和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，分别审议通 过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，根据《和 元生物技术（上海）股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》（以下简称"2021 年股票期权激励计划"、"《激励计划》"）的相关规定，鉴于自第三届董事会第六 次会议召开日至本公告披露日，公司 2 名激励对象因个人原因离职已不再具备激 励对象资格，公司拟注销该部分激励对象已授予但尚未行权的共计 20.8 万份股 票期权；鉴于公司 53 名激励对象 2021 年股票期权激励计划第二个行权期因 2023 年度归属于个人层面的业绩考核条件全部或部分未达成，公司拟注销该部分激励 对象已授予但尚未行权的第二个行权期共计 317.65 万份股票期权；鉴于公司 27 名激励对象自愿放弃 2021 年股票期权激励计划第二个行权期全部或部分股票期 权，公司拟注销该部分激励对象已授予但尚未行权的第二个行权期共计 93.25 万份股票期权。综上，本次拟合计注销 431.70 万份股票期权，具体情况如下 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 计提资产减值准备及预计负债情况概述 根据《企业会计准则》及和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）会计政策、会计估计的相关规定，为真实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况和 2023 年度的经营成果，本着谨慎性原则，经与年审会 计师充分沟通，公司对相关资产进行了减值测试并计提了相应的资产减值准备及 预计负债。 2023 年度确认的资产减值损失、信用减值损失及预计负债总额为 1,703.40 万元。具体情况如下表所示： 单位：万元 | 项目 | 本期计提坏账准备金额 | 备注 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 106.42 | | | 应收账款坏账准备 | 66.20 | | | 其他应收款坏账准备 | 40.22 | | | 资产减值损失 | 1,329.94 | | | 存货跌价准备 | 387.26 | | | 合同资产减值准备 | 22.47 | | | 长期待摊费用减值准备 | 920.2 ...

（一）会计师事务所基本情况 1 | | 产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、 | | | --- | --- | --- | | | 体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住宿 | | | 和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 | | | | 本公司同行业上市公司审计客户家数 | | 9 | （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 18 日召开第三届董事会审计委员会第二次会议、第三届 董事会第六次会议、第三届监事会第三次会议，于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意 聘任天健所为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。公司独立董事对上述议 案发表了事前认可及同意的独立意见。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情 况报告 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2023 年度财务及内部 控制审计机构。根据《中华人民共 ...

海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意 见 海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或者保荐机构）作为和元生物技 术（上海）股份有限公司（以下简称和元生物或公司） 首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，对公司继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生 物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 61 号），并经上海证券交易所同意，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下 简称"和元生物"或"公司"）公开发行人民币普通股（A 股）100,000,000 股，每股 面值为人民币 1 元，发行价格为 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 目 录 | 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 | 3—10 | 页 | | 三、本所营业执照复印件………………………………………………第 | 11 | 页 | | 四、本所执业证书复印件………………………………………………第 | 12 | 页 | | 五、签字注册会计师执业证书复印件…………………………… 第 | 13-14 | 页 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕6-218 号 和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称和元生物 公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供和元生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为和元生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-014 和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 十三次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 23 日以现场会议方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事及高级管 理人员列席了本次董事会。本次会议由董事长潘讴东先生主持，会议的召集和召 开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律法规 及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成的会议决议如下： （1）审议通过《关于<2023 年年度报告及摘要>的议案》 公司根据 2023 年度实际运营状况，以及截至 2023 年 12 月 31 日的合并及母 公司资产负债表、2023 年 1 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-018 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 1、基本信息 | 事务所名称 | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 | 18 日 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 | 号 | | | | 首席合伙人 | 王国海 | | 上年末合伙人数量 | | | 238 | 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | | 2,272 | 人 | | 员数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | 836 | 人 | | ...

40th Floor Bund Center, 222 East Yan An Road, Shanghai 200002, P.R.China 中国上海市延安东路 222 号外滩中心 40 楼 200002 Tel/电话:(8621) 6249 6040 Fax/传真:(8621) 6248 2266 Website/网址: www.jinmao.com.cn 上海市金茂律师事务所 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 Jin Mao Law Firm 金 茂 律 師 事 務 所 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就 及注销部分股票期权之法律意见书 致：和元生物技术（上海）股份有限公司 上海市金茂律师事务所（以下简称"本所"）经和元生物技术（上海）股份有 限公司（以下简称"和元生物"或"公司"）聘请并接受公司的委托，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等相关法律、法规和规范性文件的规定，并结合《和元生物技术（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ...

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现 金分红》《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，鉴于公司 2023 年度净利润及累计未分配利润均为负值，综合考虑 行业现状、公司经营情况等因素，为保障公司持续稳定经营，稳步推动后续发展， 更好维护全体股东的长远利益，公司 2023 年度拟不派发现金股利，不送红股， 不进行资本公积金转增股本。 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-016 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利 润分配方案为：拟不派发现金股利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。 2023 年度利润分配方案已经公司第三届董事会第十三次会议和第三届 监事会第九次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配方案的内容 经天健会计师事 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-019 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、独立董事专门会议的审查意见 2024 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会独立董事专门会议第二次会议， 独立董事经审议后一致认为：公司预计 2024 年度与关联方发生的日常关联交易 系正常市场行为，符合公司的经营发展需要，遵循市场化原则进行，定价合理、 公允；该类交易对公司独立性无影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人 形成依赖，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司 和全体股东的利益。综上，公司独立董事一致同意公司预计 2024 年度日常关联 交易的议案，并同意将该议案提交董事会审议。 2、董事会审议情况和关联董事回避情况 1 2024 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关 于预 ...