和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会议事规则 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步明确董事会的职权范围，规范董事会运作程序，健全董 事会的议事和科学决策程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《和元生物技术（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规及规范性文件的规定， 制定本规则。 第二条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、证券事务代表、列席董事会 会议的监事、财务负责人和其他有关人员都具有约束力。 第二章 董事 第三条 公司董事为自然人，董事无需持有公司股份。 第四条 涉及《公司法》第一百四十六条规定的情形、《公司章程》规定的 不能担任公司董事的情形的人员，不得担任公司的董事。 第五条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连 任。董事在任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。 董事任期从股东大会决议通过之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。 第六条 董事会、连续 90 天以上单独或者 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2023-051 | 原章程条款 | | | | 修订后章程条款 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 第五条 | 公司住所：上海市浦东新区紫萍 | 第五条 | 公司住所：上海市浦东新区国际 | | | 路 908 弄 | 19 号楼。 | | 医学园区紫萍路 | 908 弄 19 号楼。 | | | | 第二十四条 | 公司在下列情况下，可以依 | 第二十四条 | 公司在下列情况下，可以依 | | 照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定， | | | | 照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定， | | 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于调整董事会成员人数、修订《公司章程》及公 司部分治理制度的公告 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日召开了第三届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于调整董事会成员 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2023-052 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于调整董事会专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日召开了第三届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于调整董事会专门 委员会委员的议案》。现将具体情况公告如下： 一、调整原因 因董事会成员人数调整，同时根据自 2023 年 9 月 4 日起施行的《上市公司 独立董事管理办法》并结合公司实际情况，公司拟对董事会专门委员会委员进行 调整。 二、调整前情况 2022 年 9 月 13 日，公司经第三届董事会第一次会议，选举产生了第三届 董事会各专门委员会成员及主任委员，具体情况如下： 以上委员的任期自第三届董事会第十一次会议审议通过之日起至第三届董 事会任期届满之日止。 特此公告。 和元生物技术（上海）股份有限公司董事会 | 委员会名称 | 委员 | 主任委员 | | --- | --- | --- | | ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2023-054 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 26 日 14 点 00 分 至 2023 年 12 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 召开地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路 908 弄 19 号楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 26 日 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2023年12月26日 本次股东大会采用的 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规、规 范性文件及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，特制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实及勤勉义务。独立董事应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证 券交易所及《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维 ...

特此公告。 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2023-053 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为适应现阶段经营管理及未来发展需求，和元生物技术（上海）股份有限公 司（以下简称"公司"）拟进一步完善内部治理结构，同时为保证董事会决策效 率，保持董事会人员的奇数数量，公司拟将董事会成员人数由 11 人调整为 9 人。 出于对公司治理结构优化的考量，并结合个人未来工作安排，夏龙先生近日向公 司董事会提出辞去公司第三届董事会非独立董事职务，同时辞去第三届董事会审 计委员会委员职务；徐媛媛女士近日向公司董事会提出辞去公司第三届董事会独 立董事职务，同时辞去第三届董事会提名委员会主任委员、第三届董事会战略委 员会及审计委员会委员的职务。辞职后，夏龙先生、徐媛媛女士将不再担任公司 任何职务。截至本公告披露日，夏龙先生、徐媛媛女士未持有公司股份。 根据《中华人民共和国公司法》《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》 等有关规定，夏龙先生、徐媛媛 ...

海通证券股份有限公司关于 和元生物技术（上海）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项 导致股本数量变化的情况。 海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或保荐机构）作为和元生物技术 （上海）股份有限公司（以下简称和元生物或公司）首次公开发行股票并上市持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对和元生物首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况 如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2022年1月11日出具的《关于同意和元生物 技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 61号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司 首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票100,000,000股，并于2022年 3月22日在上海证券交易所科创板上市，发行完成 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2023-050 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 22,347,000 股。 本次股票上市流通总数为 22,347,000 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 11 日（因 2023 年 12 月 9 日为非 交易日，上市流通日顺延）。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生 物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 61 号），同意和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"和元生 物"）首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公 众公开发行人民币普通股（A 股）股票 100,000,000 股，并于 2022 年 3 月 22 日在 上海证 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2023-049 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于投资设立海外全资子公司的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 对外投资概述 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 6 月 7 日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于投资设立海外全资子 公司的议案》，同意公司以自有资金在美国投资设立全资子公司和元生物技术（美 国）有限公司（英文：OBiO TECH, INC）（以下简称"美国子公司"），投资金 额不超过 500 万美元。具体内容详见公司刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于投资设立海外 全资子公司的公告》（公告编号：2022-013）。 2022 年 12 月 6 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于 调整海外全资子公司投资计划的议案》，同意公司将美国子公司业务范围调整为 基因和细胞治疗相关技术开发、技术服务、技术咨询及相关 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 和元生物技术（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表  特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动 新闻发布会 路演活动 类别 现场交流  其他（电话会议等） 国海证券、摩根资管、易方达基金、东方红资管、农银汇理 参与单位名称 基金 时间 2023年11月14-16日 参会方式 通讯方式 上市公司接待 副总经理、财务负责人、董事会秘书：徐鲁媛 人员姓名 IR：袁文琪 问答环节 1、问题：公司前三季度的业绩情况是怎样的？ 回复：2023 年前三季度，公司实现营业收入 13,699.43 万元，归属于上市公司股东的净利润为-7,109.96 万元。其中 ...