和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届董事会独立董事专门会议第五次会议资料 和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届董事会独立董事专门会议第五次会议决议 会议时间：2025 年 4 月 16 日上午 9:00-9:15 会议地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路 908 弄 19 号楼会议室 召集人：独立董事 GANG WANG（王刚）先生 主持人：独立董事 GANG WANG（王刚）先生 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独 立董事专门会议第五次会议于 2025 年 4 月 16 日上午 9:00-9:15 在公司会议室 召开。本次会议应到独立董事 3 名，实到独立董事 3 名，符合《中华人民共和国 公司法》和《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》等相关规定。会议由独 立董事 GANG WANG（王刚）先生主持，以记名投票方式进行表决，审议通过了如 下议案： 一、 审议通过《关于<2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告>的议案》 1、议案内容： 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-028 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于 2024 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、本年度不进行利润分配的情况说明 重要内容提示： 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度利 润分配方案为：拟不派发现金股利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。 2024 年度利润分配方案已经公司第三届董事会第十九次会议和第三届 监事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。 本次利润分配方案的实施不会触及《上海证券交易所科创板股票上市规 则（2024 年 4 月修订）》第 12.9.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他 风险警示的情形。 一、利润分配方案的内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2024 年度实现归属于母 公司所有者的净利润为-32,181.30 万元，截止 2024 年 12 月 31 日，母公司累计 未分配利润为-13,986.81 万元 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-033 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 法律法规和规范性文件的相关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下 简称"公司"）于 2025 年 4 月 16 日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过 了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜 的议案》，公司董事会拟提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发 行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期 限为自 2024 年年度股东大会审议通过该议案之日起至 2025 年年度股东大会召 开之日止。本议案尚须提交公司股东大会审议通过。具体情况如下： 一、 本次董事会提请股东大会授权发行 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 目 录 | | | | 二、附件………………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件 ……………………………………………第 | | 3 页 | | （二）本所执业证书复印件 ……………………………………………第 | | 4 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件…………………………… | 第 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕6-317 号 和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称和元生物公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度审计报告 | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—7 | | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 8—15 | | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | | 8 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | | 9 | 页 | | （三）合并利润表…………………………………………………第 | 10 | | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 11 | | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 12 | | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 13 | | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 14 | | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 15 | | 页 | | 三、财务 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"和元生物"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对和元生物 2024 年度募集资金 存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证监会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生物技术（上 海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61 号），并 经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）100,000,000 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 13.23 元，募集资金总额为 人民币 1,323,00 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度关于营业收入扣除情况的 专项核查意见 目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2024 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—4 页 | 三、附件………………………………………………………………第 | 5—8 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件 ……………………………………………第 | 5 | 页 | | （二）本所执业证书复印件 ……………………………………………第 | 6 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件…………………………… | 第 7-8 | 页 | 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2025〕6-320 号 和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称和元 生物公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 预计2025年度日常关联交易预计的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"和元生物"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对和元生物预计 2025 年度日常关联交易预计的事项进行了专项核查， 核查情况与意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司因日常经营和业务发展需要，结合公司实际情况，预计 2025 年度将与 关联方潘讴东、严敏、上海天泽云泰生物医药有限公司及关联方、和元和生 （上海）生物科技有限公司及厦门模基生物科技有限公司发生总金额不超过人 民币 30,510 万元的日常关联交易。公司 2024 年度日常关联交易预计金额为人民 币 20,205 万元，实际发生金额为人民币 9,176.04 万元。 公司于 2025 年 4月 16日召 ...

2024 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2024 年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元 生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生 物技术（上海）股份有限公司独立董事工作细则》等有关法律、法规的规定，尽 职尽责履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相 关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各个 重大事项发表了公正、客观的意见，维护了公司的规范化运作及全体股东的整体 利益。现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人甘丽凝，女，1978 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学 位。2008 年 4 月至今，任职于上海大学悉尼工商学院，现任财会系执行主任；上 海市商业会计学会副会长、理事；2020 年 12 月至今，任公司独立董事；2022 年 5 月至今，任江苏林洋能源股份有限公司独立董事；2023 年 8 月至今，任湖北均 瑶大健康饮品股份有限公司独立董事。 （二 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（GANG WANG） 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会独立董事，2024 年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元生 物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生物 技术（上海）股份有限公司独立董事工作细则》等有关法律、法规的规定，尽职 尽责履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关 会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各个重 大事项发表了公正、客观的意见，维护了公司的规范化运作及全体股东的整体利 益。现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人 GANG WANG（王刚），男，1957 年 7 月出生，美国国籍，博士学位。1995 年 10 月至 1998 年 6 月，在美国国家卫生研究院从事博士后研究工作；1998 年 6 月至 1999 年 7 月，任美国 Osiris Therap ...