关于贵州航宇科技发展股份有限公司 2022 年第二期限制性股票激励计划 调整个人层面绩效考核要求的 法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11-12/F, TaiPing Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, ShenZhen, P.R. CHINA 电话(Tel.)：(86-755) 88265288 传真(Fax.): (86-755)88265537 邮箱：info@sundiallawfirm.com 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义： | 公司、本公司 | 指 | 贵州航宇科技发展股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 贵州航宇科技发展股份有限公司 2022 年第二期限制性股票 | | | | 激励计划 | | 本次调整 | 指 | 贵州航宇科技发展股份有限公司 年第二期限制性股票 2022 | | | | 激 ...

证券简称：航宇科技 证券代码：688239 贵州航宇科技发展股份有限公司 2022 年第二期限制性股票激励计划 （草案修订稿）摘要 二〇二三年九月 1 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和《贵州航宇科技发展 股份有限公司章程》以及其他有关法律、法规、规章和规范性文件的规定制定。 二、本激励计划采取的激励工具为《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》所规定的第一类 限制性股票，股票来源为本公司向激励对象定向发行人民币普通股股票（A 股）。 三、本次激励计划拟授予的限制性股票数量 335.67 万股，占本次激励计划 草案公告时公司股本总额 14,000 万股的 2.3976%。其中本次激励计划首次授予 305.67 万股，占本次激 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请 收到上海证券交易所审核问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到上海证券交 易所（以下简称"上交所"）出具的《关于贵州航宇科技发展股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资） 〔2023〕222 号）（以下简称"问询函"）。上交所审核机构对公司提交的向不 特定对象发行可转债申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。 证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-082 公司与相关中介机构将按照上述《问询函》的要求，对相关问题进行逐项落 实后以临时公告的形式披露反馈问询回复，并在规定的期限内及时将有关材料报 送至上交所受理部门。 公司本次向不特定对象发行可转债事项尚需通过上交所审核，并获得中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施。 本次发行最终能否通过上交所审核并经中国证监会同意注册的 ...

上海证券交易所文件 上证科审（再融资）〔2023〕222 号 关于贵州航宇科技发展股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函 请发行人律师对（3）（4）进行核查，请保荐机构对上述事 项进行核查并发表明确意见。 贵州航宇科技发展股份有限公司、中信证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对贵州航宇科技发展股份有限 公司（以下简称发行人或公司）向不特定对象发行可转换公司债 券申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。 1.关于本次募投项目 根据申报材料，1）本次募投项目"航空、航天用大型环锻 件精密制造产业园建设项目"总投资额 69,127.01 万元，其中建 设投资金额 62,373.83 万元，占总投资的 90.23%；项目建成达产 1 ─────────────── 后可将形成 3,000 吨/年特种合金精密环锻件的生产能力；2）前 次募投项目"航空发动机、燃气轮机用特种合金环轧锻件精密制 造产业园建设项目"规划新增特种合金环轧锻件生产能力 5,060 吨/年，截止 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 关于 2022 年第二期限制性股票激励计划第一类限制性股票 预留授予部分登记完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、限制性股票授予情况 （一）限制性股票的授予情况 证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-081 贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司股权 激励管理办法》《贵州航宇科技发展股份有限公司 2022 年第二期限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）《公司 2022 年第二期限制性股 票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，及公司 2022 年第四次临时股东大 会的授权，董事会认为 2022 年第二期限制性股票激励计划预留部分限制性股票 授予条件已经成就，于 2023 年 7 月 31 日，召开了公司第四届董事会第 32 次会 议、第四届监事会第 24 次会议，均审议通过了《关于向 2022 年第二期股权激励 对象授予第一类预留部分限制性股票的议案》，确定以 2023 年 7 月 ...

Financial Performance - The company's basic earnings per share (EPS) for the first half of 2023 is RMB 0.82, an increase of 22.39% compared to RMB 0.67 in the same period last year[19]. - The diluted EPS for the same period is RMB 0.81, reflecting a growth of 20.90% from RMB 0.67 year-on-year[19]. - The net profit attributable to shareholders increased due to higher sales in the downstream aviation engine and energy equipment sectors[19]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company reached CNY 115.79 million, a year-on-year increase of 23.69%[20]. - The operating revenue for the first half of the year was CNY 1.18 billion, representing an increase of 89.73% compared to the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 110.67 million, up 29.30% year-on-year[20]. - Operating profit reached 133 million yuan, up 25.24% compared to the same period last year[55]. - The company achieved operating revenue of 1.183 billion yuan, an increase of 89.73% year-on-year[55]. - The company's total equity rose to CNY 1,557,275,526.63, up from CNY 1,246,550,080.73, indicating an increase of approximately 25%[188]. Research and Development - The company's research and development (R&D) expenditure accounted for 3.77% of operating revenue, down 2.10 percentage points from 5.87% in the previous year[19]. - Research and development expenses amounted to CNY 44.56 million, a 21.75% increase year-on-year, while revenue growth significantly outpaced this increase[21]. - The company reported a total R&D expenditure of ¥44,561,966.53 for the current period, representing a 21.75% increase compared to ¥36,602,605.70 in the same period last year[40]. - The company has received 5 new invention patents during the reporting period, bringing the total to 67[38]. - The company is involved in the synchronous research and development of key national engine models, including new generation military and commercial aviation engines[49]. - The company has developed core technologies for the stable rolling and forming of difficult-to-deform metal materials, applicable to advanced aviation engines[49]. Operational Risks and Challenges - The report indicates that the company is facing various operational risks, which are detailed in the risk factors section[4]. - The company faces risks related to the lengthy development cycle of aviation engines, which may impact future business growth[81]. - Global economic fluctuations may adversely affect demand in the commercial aviation sector, impacting the company's performance[82]. - The company is exposed to potential trade policy changes that could affect its international business operations[84]. - The company faces risks from fluctuations in raw material prices, which could negatively impact gross margins if product prices cannot be adjusted accordingly[65]. - The company is actively seeking to expand its customer base and product offerings to mitigate risks from potential downturns in the downstream market[80]. Cash Flow and Financial Position - The company's cash flow from operating activities was negative CNY 157.98 million, primarily due to increased accounts receivable and higher procurement costs[21]. - The company's total assets increased by 19.99% to CNY 3.59 billion, driven by growth in sales orders and operational investments[21]. - The company's cash flow from operating activities showed a net outflow of 158 million RMB, attributed to increased accounts receivable and higher procurement costs[89]. - The cash inflow from operating activities for the first half of 2023 was RMB 889,691,359, an increase of 44.8% compared to RMB 614,925,845 in the same period of 2022[198]. - The net cash outflow from operating activities was RMB -157,978,697.30, worsening from RMB -69,159,089.74 in the first half of 2022[199]. - The total cash and cash equivalents at the end of June 2023 were RMB 192,953,086.29, compared to RMB 91,131,072.54 at the end of June 2022, showing a substantial increase[200]. Shareholder and Management Changes - The company appointed Zhang Shiyang as the new Vice General Manager and Secretary of the Board, and Li Jiefeng as Vice General Manager, effective from May 31, 2023[110]. - The company has undergone changes in its senior management, with the resignation of former Secretary of the Board, Zeng Yun, and the appointment of new executives[110]. - The company has established a comprehensive talent incentive system to retain and motivate high-end talent[60]. - The company has implemented a stock incentive plan, with the first vesting period for 136 incentive objects involving 637,840 shares[113]. Market and Customer Base - Domestic revenue amounted to 889 million yuan, a year-on-year increase of 85.20%, accounting for 78.32% of total revenue[58]. - International revenue reached 246 million yuan, up 90.69% year-on-year, representing 21.68% of total revenue[58]. - The company’s sales revenue from the top five customers accounted for 65.44% of total revenue, indicating a high customer concentration risk[68]. - The company has a total order backlog of 2.068 billion yuan as of the end of the reporting period[58]. Compliance and Governance - The company has not reported any non-operating fund occupations by controlling shareholders or related parties[7]. - The company has not received any penalties or corrective actions related to violations of laws or regulations during the reporting period[140]. - The company confirmed that there were no significant changes in the audit opinion from the previous annual report[140]. - The company has committed to not transferring shares acquired through the current issuance for 18 months post-issuance[142].

贵州航宇科技发展股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适 用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，贵州航 宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）编制了《2023 年半年度募集资 金存放与使用情况的专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额 根据中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕626 号"文《关于同意 贵州航宇科技发展股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》批复，同意 贵公司向特定对象定向增发不超过 3,468,208 股人民币普通股（A 股）股票， 发行价格为 43.25 元/股，募集资金总额为人民币 149,999,996.00 元，扣除各 项发行费用人民币 3,511,601.19 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 146,488,394.81 元。 上述资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了 大信验字[2023]第 32-00003 号的验资报告 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 第五届监事会第2次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 依据《中华人民共和国公司法》《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《贵州航宇科技发展股份有限公司监事会议事规则》 之规定，贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 2 次会议于 2023 年 8 月 29 日举行。会议由监事会主席宋捷女士主持，本次与会 监事共 3 名，全体监事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。会议的召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-079 (http://www.sse.com.cn)披露的《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告 摘要》。 本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）监事会审议通过了《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况专 项报告>的议案》 二、监事会会 ...

证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-078 贵州航宇科技发展股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 4 日（星期一）10:00-11:00 会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议交流方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 8 月 28 日(星期一)至 9 月 1 日(星期五)16:00 前登 录上证路演中心网站 首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@gzhykj.net 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）计划于 2023 年 8 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司《2023 年半年度报 告》及其摘要，为加强上市公司与投资者的交流互动，便于广大投 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日 召开 2023 年第三次临时股东大会，选举产生了公司第五届董事会 3 名非独立董 事和 3 名独立董事，并与公司职工代表大会选举产生的 1 名职工代表董事共同组 成公司第五届董事会；选举产生了第五届监事会 2 名非职工代表监事，并与公司 职工代表大会选举产生的 1 名职工代表监事共同组成公司第五届监事会。同日， 公司召开第五届董事会第 1 次会议、第五届监事会第 1 次会议，审议选举产生了 公司董事长、董事会各专门委员会委员、监事会主席并聘任新一届高级管理人员 及证券事务代表。公司董事会、监事会的换届选举已经完成，现就相关情况公告 如下: 一、第五届董事会换届选举情况 （一）董事选举情况 贵州航宇科技发展股份有限公司 关于董事会、监事会换届完成及聘任高级管理人 员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-077 2023 年 8 月 24 日，公司召 ...