苏州国芯科技股份有限公司 股东大会议事规则 苏州国芯科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件及《苏州国芯科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章 1 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 ...

第二届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十九次会 议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2024 年 3 月 22 日 10:00 在苏州市新 区竹园路 209 号创业园 3 号楼 2301 会议室举行。本次会议的通知于 2024 年 3 月 15 日通过电子邮件及电话等方式送达全体董事。本次会议采用现场表决和通 讯表决的方式召开，应参加表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名，会议由董事 长郑茳先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等 法律法规、部门规章、规范性文件和《苏州国芯科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关规定和要求。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，本次会议审议通过如下议案： 证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-013 苏州国芯科技股份有限公司 （一）以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过 ...

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-017 2024 年第一次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 苏州国芯科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 召开地点：苏州新区塔园路 168 号苏州香格里拉酒店见山厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 10 日 至 2024 年 4 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 1 股东大会召开日期：2024年4月10日 本 ...

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-015 苏州国芯科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开 公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设 的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，同意将部分超募资金 45,000.00 万元用于永久补充公司流动资金，占超募资金总额的比例为 27.11%。 保荐人国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）对上述事项出具 了无异议的核查意见。该事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，现将 相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 12 月 7 日出具的《关于同意苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2021]386 ...

苏州国芯科技股份有限公司 章程 中国·苏州 | | K | | --- | --- | | | 1 | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | | 董事 23 | | 第二节 | | 董事会 26 | | 第三节 | | 董事会秘书 30 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 | 32 | | 第一节 | | 监事 32 | | 第二节 | | 监事会 33 | | ...

苏州国芯科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 2、 公司设立财务总监岗位，负责和组织公司财务管理工作和会计核算 工作；财务总监必须按规定的任职条件和聘用程序进行聘用解聘。公司可设 立财务经理岗位，辅助财务总监工作。 3、 公司设置财务中心，专门办理公司的财务管理和会计事项，财务中 心配备与工作相适应、具有会计专业知识的部门财务经理和会计人员；财务 1 第一条 为规范苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）会计确 认、计量和报告行为，保证会计信息质量，使公司的会计工作有章可循、有 法可依，公允地处理会计事项，以提高公司经济效益，维护股东权益，制定 本制度。 第二条 本制度根据我国《公司法》《会计法》《企业会计准则》《中华人 民共和国发票管理办法》等国家有关法律、法规及《苏州国芯科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司具体情况及公司对会计工 作管理的要求制定。 第三条 本制度由会计核算的一般原则、主要政策、会计机构和会计人 员、会计科目和会计报表及附注等组成。 第四条 本制度适用于公司及下属控股子公司；各控股子公司可根据本 制度，结合自身实际情况制定实施细则草案，报公司财务总监批 ...

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-014 苏州国芯科技股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （二）会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于修 订<公司章程>的议案》 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》以及上 海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，结合现行有效的《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律、行政 法规、规范性文件的相关规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进规范运 作，公司监事会结合公司实际情况，同意对《公司章程》第二十五条、第二十九 条、第三十七条、第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十五条、第五十七 条、第六十九条、第七十七条、第七十九条、第八十条、第八十二条、第九十条、 第一百〇八条、第一百一十一条、第一百一十六条、第一百 ...

关于苏州国芯科技股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为苏 州国芯科技股份有限公司（以下简称"国芯科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法律法规和规范性文件的要求，对 国芯科技拟使用部分超募资金永久补充流动资金进行了审慎核查，具体情况如下： 国泰君安证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 12 月 7 日出具的《关于同意苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2021]3860 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 6,000.00 万 股，每股发行价格为人民币 41.98 元，募集资金总额为 251,880.00 万元，扣除发 行费用 25,642.39 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 226,237.61 万元。上 述募集资金到位情况 ...

苏州国芯科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）等有关法律法规、规范性文件及《苏州国芯科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制订本工作制度。 第二章 董事会秘书的地位、主要职责及任职资格 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 董事会负责，对公司和董事会负有诚信和勤勉义务，应当忠实、勤勉地履行职责， 维护公司利益，不得利用职权为自己或他人谋取利益。法律、法规、规范性文件 及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）和证券监管部 门之间的指定联络人，履行法定报告义务，负责以公司董事会名义组织协调和管 理公司信息披露、公司治理、股权管理及其它相关职责范围内的事务，配合证券 监管部门对公司的检查和调查，协调落实各项监管要求，承担法律、法规及《公 司章 ...

苏州国芯科技股份有限公司 董事会议事规则 苏州国芯科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法 律、法规和规范性文件及《苏州国芯科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会秘书 董事会聘任董事会秘书，处理董事会日常事务。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第五条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会秘书或者直接向 董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： 1 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）监事会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）1/2 以上独立董事提议时； （六）证 ...