西部证券股份有限公司关于圣湘生物科技股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为圣湘生物科 技股份有限公司（以下简称"圣湘生物"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和规范性文件 的要求，对圣湘生物 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查 情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、募集完成时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意圣湘生物科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1580 号），公司获准向社会公开发 行人民币普通股 40,000,000 股，每股发行价格为人民币 50.48 元，募集资金总额 为 201,920.00 万元；扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计 14,993.02 万元（不含增值税金额）后，募集资 ...

圣湘生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证圣湘生物科技股份有限公司（以下简称：公司或本公司） 关联交易的公允性，保证公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，规范公 司关联交易管理体系的建立，确保公司的关联交易行为不损害公司、公司债权人 和全体股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立 的关联交易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规，以及《公司章程》的规定，结合 本公司生产、经营的实际情况制定本管理办法。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理 性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易输送利益或调节财务指标， 损害公司利益，不得以任何方式隐瞒关联关系。公司关联交易应当依照有关规定 严格履行决策程序和信息披露义务。 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司关联人（关联方），指具有下列情形之一的自然人、法人或 其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （五）直接持有公司 ...

圣湘生物科技股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监 事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章和规范性文件以及《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职的合法合 规性，行使《公司章程》规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 1 （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； 第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程，忠实履行监事会和监事的职 责。 第四条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干 涉。监事履行职责时，公司各部门和工作人员应当积极配合监事会开展工作，接 受质询和调查，不得拒绝、推诿或阻挠。 第五条 公司监事会由 3 名监事组成， ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 reached ¥390,946,762.39, representing a year-on-year increase of 100.31%[7] - The net profit attributable to shareholders for Q1 2024 was ¥81,024,703.84, reflecting a growth of 35.01% compared to the same period last year[7] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥73,755,740.91, showing a significant increase of 1962.06% year-on-year[7] - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both ¥0.14, up by 35.01% from the previous year[10] - The total operating revenue for Q1 2024 was CNY 390,946,762.39, a significant increase from CNY 195,173,984.72 in Q1 2023, representing a growth of approximately 100%[33] - The net profit for Q1 2024 was CNY 73,410,291.06, up from CNY 59,989,487.46 in Q1 2023, reflecting a growth of approximately 22.4%[33] - The total comprehensive income for Q1 2024 was CNY 75,327,140.62, compared to CNY 57,895,465.33 in Q1 2023, indicating a growth of approximately 30%[37] Research and Development - Total R&D investment amounted to ¥63,925,944.05, an increase of 31.04% year-on-year, while R&D investment as a percentage of operating revenue decreased by 8.65 percentage points to 16.35%[10] - The research and development expenses for Q1 2024 were CNY 55,402,242.13, an increase from CNY 46,345,922.89 in Q1 2023, indicating a growth of about 19.4%[33] Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of Q1 2024 were ¥8,745,537,379.34, a 3.45% increase from the end of the previous year[10] - Total assets increased to CNY 8,745,537,379.34, up from CNY 8,454,204,974.00, representing a growth of approximately 3.43%[24] - Total liabilities reached CNY 1,216,440,666.94, up from CNY 1,029,297,739.69, marking an increase of around 18.14%[25] - Owner's equity attributable to shareholders rose to CNY 7,309,254,390.45 from CNY 7,201,271,019.35, showing an increase of about 1.50%[25] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 was negative at -¥125,646,118.28, representing a decrease of 6.58% year-on-year[7] - The cash flow from operating activities in Q1 2024 was CNY 433,059,249.03, compared to CNY 444,322,502.96 in Q1 2023, indicating a slight decrease of around 2.5%[37] - Operating cash inflow totaled $460 million, a decrease from $567 million year-over-year[39] - Cash outflow from operating activities was $586 million, down from $685 million year-over-year[39] - Net cash flow from operating activities was -$126 million, compared to -$118 million in the previous year[39] - The company reported a net increase in cash and cash equivalents of $85 million, contrasting with a decrease of $670 million in the previous year[42] - The ending balance of cash and cash equivalents was approximately $4.257 billion, up from $2.430 billion year-over-year[42] Other Financial Metrics - The company had a weighted average return on equity of 1.12%, an increase of 0.32 percentage points compared to the previous year[10] - The company reported non-recurring gains of ¥7,268,962.93 for the period, primarily from government subsidies and fair value changes of financial assets[11] - The company reported a foreign exchange gain of CNY 5,148,193.06 in Q1 2024, compared to a gain of CNY 1,404,636.26 in Q1 2023, reflecting a significant increase[37] - The company plans to implement new accounting standards starting in 2024, which may affect financial reporting[42] Employee Compensation - The company reported a decrease in employee compensation payable to CNY 137,614,069.98 from CNY 197,926,244.94, a reduction of approximately 30.50%[25] - The company has seen a reduction in cash payments for operating activities, including a decrease in payments to employees from $197 million to $163 million[39]

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-013 圣湘生物科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期及预留授予部分第一个归属期 归属结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次归属股票数量：1,343,487 股。其中，首次授予部分第二个归属期 1,131,986 股，预留授予部分第一个归属期 211,501 股。 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司有关业务规则的规定，圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 3 月 25 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登 记确认书》，已完成公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次 授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况 公告如下： 一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 （一）2021 年 10 月 21 日，公司召开第一届董事会 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-009 圣湘生物科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合 归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：1,343,487 股 归属股票来源：圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）从二级市场回 购的公司人民币 A 股普通股股票。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量（调整后）：公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）授予的限制性股票总量为 666.00 万股，其中首次授予限制性股票 585.784 万 股，预留授予限制性股票 80.216 万股。 （3）授予价格（调整后）：首次授予价格 14.57 元/股，预留授予价格 12.94 元/股。 （4）激励人数：首次授予 151 人，预留授 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开第二届 董事会 2024 年第二次临时会议及第二届监事会 2024 年第一次临时会议，审议通过了 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-010 圣湘生物科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票 的公告 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2021 年 10 月 21 日，公司召开第一届董事会 2021 第八次临时会议，审议 通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于< 公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大 会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激 励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第一届监事会 2021 第七次临时会议，审议通过了 ...

首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个 归属期归属名单的核查意见 监事会 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《圣 湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予部分第二个归 属期及预留授予部分第一个归属期归属名单进行了核查，发表核查意见如下： 2024 年 3 月 7 日 经核查，本激励计划首次授予的激励对象中，15 名激励对象因离职已不再 具备激励对象资格，1 名激励对象考核未达标，预留授予的激励对象中，4 名激 励对象因离职已不再具备激励对象资格。除上述不符合归属条件的 20 名激励对 象外，本次拟归属的 149 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和 规范 ...

《关于 2023 年度日常关联交易确认及预计 2024 年度日常关联交易的议案》 公司 2023 年日常关联交易实际发生情况与预计存在差异的情形符合公司的 实际情况，2023 年已发生的日常关联交易事项公平、合理，不存在损害公司和股 东利益的情形。公司对 2024 年度日常关联交易的预计是基于公司日常经营活动 实际需求，关联交易遵循公平、公正的市场原则，定价公允、合理，不存在损害 公司股东，特别是中小股东利益的情形。相关议案审议、表决程序符合有关法律、 法规及《公司章程》的规定，同意公司 2023 年度日常关联交易确认及 2024 年度 日常关联交易预计的相关事项。 独立董事：王善平、曹亚、乔友林、肖朝君 2024 年 3 月 7 日 圣湘生物科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会 2024 年第二次临时会议相关事宜的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规的要求，我们作为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，认真审阅了公司第二届董事会 2024 年第二次临时会议相关的会议 资料和文件，本着谨慎性的原则，基于独立判断的立场，现发表独立意 ...

2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予 部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归 属条件成就及部分限制性股票作废的法律意见书 2024 年 03 月 1 致：圣湘生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受圣湘生物科技股份有限公司 （以下简称"公司""圣湘生物"）的委托，作为公司2021年限制性股票激励计 划项目（以下简称"本次激励计划""激励计划"）专项法律顾问为公司本次激励 计划提供专项法律服务。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、上海证券交易所发布的《科创板上市公司自律监管指南第 4号——股权激励信息披露》（以下简称"《披露指南》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等现行法律、法规和规 范性文件以及《圣湘生物科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司 ...