| | 关于本报告 | 01 | 走进圣湘生物 | 05 | 附录 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 目录 | 董事长致辞 | 03 | 责任赋能，永续发展 | 11 | | 103 | 01 PART 02 智治宏图，法立基石 | 治理架构 | 17 | | --- | --- | | 风控管理 | 20 | | 投资者关系管理 | 21 | | 商业道德 | 23 | | 党建引领 | 25 | 生态守护，环保永驻 29 31 33 36 环境管理 能源与资源管理 污染物管理 绿色行动 | 03 | | --- | | PART | 创新引领，价值汇聚 | 产品责任 | 39 | | --- | --- | | 研发与创新 | 47 | | 客户服务 | 65 | | 供应商管理 | 68 | | 信息安全管理 | 71 | PART 04 精英汇聚，共筑辉煌 | 劳动关系管理 | 75 | | --- | --- | | 培训与发展 | 84 | | 职业健康与安全 | 91 | PART 05 PART 2023年度环境、社会及公司治理 ...

圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人王善平，作为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年度，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度的规范要求， 本着对全体股东认真负责的态度，认真、忠实、勤勉地履行工作职责，客观、独 立和公正地参与公司决策，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全 体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的具体情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （王善平） 各位股东及股东代表： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王善平，1964 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学教 授，管理学（会计学）博士。财政部全国会计名家，入选新世纪百千万人才工程 国家级人选、教育部新世纪优秀人才支持计划，享受国务院特殊津贴专家。曾任 湖南财经学院（2000 年与湖南大学合并 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-016 圣湘生物科技股份有限公司 第二届监事会 2024 年第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 2024 年第二次会 议于 2024 年 4 月 25 日以现场方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以书面方式 送达全体监事。会议由监事会主席谭寤女士主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过如下议案： 1、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》 内容：2023 年度，监事会全体成员严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事 规则》等法律法规和公司相关制度的规定，本着向全体股东负责的态度，认真履行法 律法规赋予的职能和义务，对公司经营的决策程 ...

独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《圣湘生物 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 圣湘生物科技股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行独立 董事的职责，最多在三家境内上市公司担任独立董事。 第五条 公司独立董事占董事会成员的 ...

西部证券股份有限公司关于圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号— —持续督导》等有关法律、法规的规定，西部证券股份有限公司（以下简称"保 荐人"）作为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"圣湘生物"、"公司"）持续督 导工作的保荐人，负责圣湘生物上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度 跟踪报告。 2 券交易所或者保荐人认为应当进行现场核查的其 他事项。 二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况 在本持续督导期间，保荐人和保荐代表人未发现圣湘生物存在重大问题。 三、重大风险事项 公司面临的风险因素主要如下： （一）业绩大幅下滑或亏损的风险 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐人己建立健全并有效执行 | | | | 了持续督导制度，并制定了相应 | | | | 的工作计划 | | 2 | 根据 ...

第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、 行政法规、部门规章和规范性文件以及《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第四条 董事会设董事长一人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产 生和罢免。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一 名董事履行其职务。 第五条 公司董事会成员中应当至少有三分之一独立董事，其中至少一名会 计专业人士。 董事会议事规则 第二条 公司董事会是公司经营决策机构，对股东大会负责，行使法律、法 规、规章、《公司章程》和股东大会赋予的职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 圣湘生物科技股份有限公司 （四）董事长认为必要时； （五）过半数独立董事提议时； （六）公司章程规定的其他情形。 第六条 董事会会 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-015 圣湘生物科技股份有限公司 第二届董事会 2024 年第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 2024 年第三次会 议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以 邮件方式送达全体董事。会议由董事长戴立忠博士主持，应出席董事 11 人，实际出席 董事 11 人。会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 内容：2023 年度，公司董事会全体成员严格依据《公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》等相关制度的规定，切实履行 股东大会赋予的董事会职责，恪尽职守、积极有效地开展各项工作，切实维护公司和 全体股东的合法权益，推动公司持续、健康、稳定发展。 本议案已经董事会战 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-018 圣湘生物科技股份有限公司 关于聘任公司 2024 年度财务审计机构及内控审 计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （3）组织形式：特殊普通合伙 （4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大厦 17- 18 层。 （5）首席合伙人：石文先 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"中审众环"） 一、拟聘任的会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业 务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从 事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、债券审计 机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。 （1）事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：2013 年 1 ...

圣湘生物科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事王 善平、曹亚、乔友林、肖朝君的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王善平、曹亚、乔友林、肖朝君的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独 立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关 要求。 圣湘生物科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

公司代码：688289 公司简称：圣湘生物 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 圣湘生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...