圣湘生物科技股份有限公司监事会 关于《公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草 案）》的核查意见 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自 律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和 《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对 《公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"或"本激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 5、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机 制，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有利于公司的持续发展，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。综上所述，我们一致同意公司实施本激励计 划。 圣湘生物科技股份有限公司 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-078 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"圣湘生物""本公 司""公司"或"上市公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票 或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》拟授予激励对象的限制性股票数量 为 800.00 万股，约占公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"）草案公布日公司股本总额 58,845.9803 万股的 1.36%。其中，首次授予 限制性股票数量为 675.88 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的 1.15%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 84.49%；预留限制性股票数量为 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-076 圣湘生物科技股份有限公司 第二届董事会 2023 年第十二次临时会议 决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 2023 年第十二次 临时会议于 2023 年 11 月 30 日以现场结合通讯方式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 27 日以邮件方式送达全体董事。会议由董事长戴立忠博士主持，应出席董事 11 人， 实际出席董事 11 人。会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》和 《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，一致通过如下议案： 1、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于<公司 2023 年第二期限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案关联董事戴立忠、彭铸、范 旭、喻霞林、刘佳回避表决。 本 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-079 圣湘生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 18 日 14 点 30 分 召开地点：湖南省长沙市高新区麓松路 680 号圣湘生物科技股份有限公司 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 18 日 至 2023 年 12 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2023年12月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人： ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-077 圣湘生物科技股份有限公司 第二届监事会 2023 年第十次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 2023 年第十次临 时会议于 2023 年 11 月 30 日以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 27 日以书 面方式送达全体监事。会议由监事会主席谭寤女士主持，应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。本次会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过如下议案： 1、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于<公司 2023 年第二期限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 内容：为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸 引和留住公司核心管理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核 心团队凝聚力和企业 ...

圣湘生物科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会 2023 年第十二次临时会议相关事宜的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律法规的要求，我们作为圣湘生物科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，认真审阅了公司第二届董事会 2023 年 第十二次临时会议相关的会议资料和文件，本着谨慎性的原则，基于独立判断的 立场，现发表独立意见如下： 一、圣湘生物科技股份有限公司关于《公司 2023 年第二期限制性股票激励 计划（草案）》及其摘要的议案 1、《圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《上市规则》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）所确定的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《中华人 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-081 圣湘生物科技股份有限公司 关于新增认定核心技术人员及核心业务人员 的公告 一、个人简历 杨丽，女，1984 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学院大学 博士、基因组学博士后；高级研发总监；中国科学院兼职教授、高级工程师；"四川省 学术技术带头人：后备人选"；长沙高新区"千博万硕"；全国生化检测标准化技术委 员会委员；中国生物物理协会分子诊断分会委员。杨丽博士作为项目总负责人主持省 生物医药重大专项、省重点研发项目、菁蓉高新人才计划创智项目等多项重大科研项 目，作为子课题负责人参加中科院战略生物资源服务网络计划。发表多篇学术论文， 申请多项国家发明专利。作为国内早期从事基因组学的研究人员，开展了从一代到三 代测序技术及开发，包括药物基因组学、伴随诊断、疾病早筛、监测、预后及数据库 建立和数据处理与发现等相关项目的研究及开发工作。建立了大型国际合作测序产业 化平台及运营。 截至本公告披露日，杨丽女士未直接持有公司股份。杨丽女士为公司 2021 年限 制性股票激励计划的激励对象，其已获授予的限制性股票数量合计 81,000 股 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十一月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 声 | 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 释 | 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 7 | | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 8 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | | 8 | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 | | 8 | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | | 8 | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 | | 11 | | 五、限制性股票的授予与归属条件 | | 12 | | 六、本激励计划的其他内容 | | 16 | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 17 | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | 17 | | 二、对圣湘生物实行本激励计划可行性的核查意见 | | 17 | | 三、对激励对象范 ...

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《圣 湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定出具 本法律意见书。 本所声明如下： （一）在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席 会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序以及表决结果是否符合《公司法》 《股东大会规则》以及《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审 议的提案内容以及这些提案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表 意见。 关于圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 致：圣湘生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受圣湘生物科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2023 年第四次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、出 席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见 证，并发表本法 ...

圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-075 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：湖南省长沙市高新区麓松路 680 号圣湘生物科技 股份有限公司 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 27 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 27 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 45,218,925 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 45,218,925 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 7.9029 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 7.9029 ...