宁波长阳科技股份有限公司 独立董事工作制度（2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波长阳科技股份有限公司(以下简称"公司")的 治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，参照 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上市公司独 立董事履职指引》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》和《宁波长阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （五）具有良好的个 ...

证券代码：688299 证券简称：长阳科技 公告编号：2023-057 宁波长阳科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订和新增公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召 开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关 于修订公司<股东大会议事规则>等制度的议案》和《关于修订及新增公司治理制 度的议案》，现将有关情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程 指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、 法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司对《宁波长阳科技股份有 限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的相关内容进行修订，具体修订情况 如下： | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | ...

证券代码：688299 证券简称：长阳科技 公告编号：2023-058 宁波长阳科技股份有限公司 关于超募资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 12 月 28 日，宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公司"或"长 阳科技"）召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议，审议 通过了《关于超募资金投资项目延期的议案》，综合考虑当前"年产 3,000 万平方 米高端光学深加工薄膜项目"的实施进度等因素，同意将超募项目"年产 3,000 万平方米高端光学深加工薄膜项目"建设期延长至 2025 年 12 月。上述议案无需 提交股东大会审议，现将超募项目延期的具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波长阳科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可［2019］1886号）核准，公司首次公开发行人 民币普通股（A股）股票7,064.22万股，发行价格13.71元/股，募集资金总额人民 币 968,504, ...

宁波长阳科技股份有限公司 股东大会议事规则（2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范公司股东大会议事规则和决策程序，提升公司的治 理水平及工作效率，维护股东的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《宁波长阳科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等及其他有关法律、法规、规范性文件、中国证券 监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，制定本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准， 不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 第三条 股东大会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司 章程》规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东大会的一般规定 （四）审议批准监事会的报告； 第四条 股东大会是公司的权力机构，是股东依法行使权力的主要途径。 第五条 股东大会依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议 ...

宁波长阳科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为加强宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，及《宁波长阳科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《宁波长阳科技股份有限公司信息披露管理制 度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息管理的主 要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董 事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认 意见。。证券事务部门协助董事会秘书做好公司内幕信息的管理、登记、披露及 备案的日常工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传 ...

独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，现根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规和规范性文件和《宁 波长阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《公司章程》和本细则的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简 称"独立董事专门会议"），并于会议召 ...

宁波长阳科技股份有限公司 防范控股股东及关联方 占用公司资金管理制度（2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及其子公司的资金管理，防范和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规及规范性文件及《宁波 长阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的 资金往来管理。公司的控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表 范围的子公司之间的资金往来亦适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据《上市规则》所界定的关联方。 第三条 本制度所称"占用上市公司资金"（以下简称"资金占用"），包 括：经营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 （三）委托控股股东、实际控 ...

宁波长阳科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规、《宁波长阳科技股份有限公司章程》及《宁波长阳科技股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为宁波长阳科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本着对公司以及全体股东审慎、负责的态度，基 于独立判断立场，现就公司第三届董事会第十九次会议审议的相关事项，在认真 审阅相关资料后，发表独立意见如下： 一、关于超募资金投资项目延期的议案 公司本次"年产 3,000 万平方米高端光学深加工薄膜项目"延期的事项，是 公司根据该项目的具体实施进展情况而做出的谨慎决定，不存在改变或变相改变 募集资金用途和损害股东利益的情形，不会对项目的实施造成重大影响。上述事 项履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》的相关规定。因此，我们同 意公司"年产 3,000 万平方米高端光学深加工薄膜项目"的建设期延长 ...

宁波长阳科技股份有限公司 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、监事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、 监事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事、监事是指在公司领取薪酬的董事、监事；高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由董事会 认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，独立董事占 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；主任委员由全体委员的二分之一以上选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据《公司章程》及上述第四至第六条规定补足委员人数。 薪酬与考核委员会工作细则（2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事、监事及高级管理人员的考核 ...

宁波长阳科技股份有限公司 股东大会网络投票实施细则（2023 年修订） 第一条 为规范宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会 网络投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《宁 波长阳科技股份有限公司章程》等法律法规及规范性文件，特制定本细则。 第二条 本细则所称股东大会网络投票是指公司股东通过上海证券交易所 （以下简称"上交所"）网络投票系统行使表决权。网络投票系统包括上交所交 易系统投票平台、互联网投票平台。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托信息公 司合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东大会，除现场会议投票外，应当按照相关规定向股东 提供网络投票方式，履行股东大会相关的通知和公告义务，做好股东大会网络投 票的相关组织和准备工作。公司为股东提供网络投票方式的，应当按照上交所相 关临时公告格式指引的要求，使用上交所公告编制软件编制股东大会相关公告， 并按规定披露。 第四条 股东大 ...