上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会任期即 将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海奕 瑞光电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司于 2023 年 11 月 8 日召开职工代表大会审议通过《关于选举第三届监事会职 工代表监事的议案》，同意选举范训忠先生（简历详见附件）为公司第三届监事 会职工代表监事。 公司第三届监事会由三名监事组成，其中两名非职工代表监事由公司股东大 会选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与 2023 年第三次 临时股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期与公 司第三届监事会一致。 上述职 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人陈向力,已充分了解并同意由提名人上海奕瑞光电子科技股份有限公司 董事会提名为上海奕瑞光电子科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海 奕瑞光电子科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; ( 二 )《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五) 中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职) ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 本次发行的可转换公司债券中，上海奕原禾锐投资咨询有限公司（以下简称 "奕原禾锐"）、上海常则投资咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海常 则"）、上海常锐投资咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海常锐"）合 计配售"奕瑞转债" 3,637,220 张，占发行总量的 25.35%。 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于债券持有人减持公司可转债的公告 公司于近日收到奕原禾锐、上海常则、上海常锐的通知，截至 2023 年 11 月 3 日，通过上海证券交易所交易系统共计减持"奕瑞转债" 2,356,910 张，占发 行总量的 16.42%，具体变动情况如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司向 不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2167 号） ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、回购审批情况和回购方案内容 2023 年 10 月 9 日，上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购 公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集 中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，回购的股份将在 未来适宜时机用于员工持股计划及/或股权激励计划，回购价格不超过人民币 345 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人民币 2,000 万元（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起 6 个月内。 具体内容详见公司于 2023 年 10 月 10 日、2023 年 10 月 18 日在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的公告》（公告编号：2023-057）、《奕瑞科技关于以集中竞价交易方 式回购公司股份的报告书》（公告编号：2023-0 ...

4、回购股份的价格：不超过人民币 345 元/股（含），该价格不超过董事会 通过回购股份决议前 30 个交易日公司 A 股股票交易均价的 150%； | 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟以自有资金通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司公开发行的人民币普 通股（A 股）股票，主要内容如下： 1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）股票； 2、回购股份的用途：用于员工持股计划及/或股权激励。若公司未能在股份 回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回 购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实 行； 3 ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于"奕瑞转债"付息的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 10 月 24 日公开发行的可转换公司债券（以下简称"可转债"）将于 2023 年 10 月 24 日 支付自 2022 年 10 月 24 日至 2023 年 10 月 23 日期间的利息。根据本公司《上海 奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"《募集说明书》"）有关条款的约定，现将有关事项公告如下： 一、可转债发行上市概况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司 向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2167号）同意注册， 公司于2022 ...

Financial and Operational Summary [Key Financial Data](index=1&type=section&id=%E4%B8%80%E3%80%81%20%E4%B8%BB%E8%A6%81%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E6%95%B0%E6%8D%AE) The company's revenue grew strongly, but net profit declined significantly due to fair value losses on financial assets Key Financial Indicators | Indicator | Q3 2023 | YoY Change (%) | YTD Q3 2023 | YTD YoY Change (%) | | :--- | :--- | :--- | :--- | :--- | | **Operating Revenue** | 439,667,879.60 CNY | 14.71% | 1,396,863,944.41 CNY | 26.54% | | **Net Profit Attributable to Shareholders** | 108,281,046.10 CNY | -53.23% | 432,916,128.82 CNY | -14.78% | | **Net Profit after Non-recurring Items** | 145,766,186.34 CNY | 11.59% | 491,686,510.08 CNY | 21.26% | | **Net Cash Flow from Operating Activities** | N/A | N/A | 126,507,397.10 CNY | -19.24% | | **Basic Earnings Per Share (CNY/Share)** | 1.06 | -53.48% | 4.25 | -15.00% | | **Total R&D Investment** | 64,487,679.15 CNY | 11.18% | 184,035,469.34 CNY | 12.61% | - The company's **net profit and earnings per share for Q3 dropped sharply by over 50% YoY**, primarily due to the negative impact from changes in the fair value of trading financial assets[9](index=9&type=chunk) Non-recurring Profit and Loss Items | Item | Q3 2023 Amount (CNY) | YTD Q3 2023 Amount (CNY) | | :--- | :--- | :--- | | Government Subsidies | 19,917,539.50 | 59,952,474.24 | | Gains/Losses from Fair Value Changes | -63,835,774.63 | -125,111,997.75 | | **Total** | **-37,485,140.24** | **-58,770,381.26** | [Shareholder Information](index=4&type=section&id=%E4%BA%8C%E3%80%81%20%E8%82%A1%E4%B8%9C%E4%BF%A1%E6%81%AF) Shareholder ownership is concentrated among 3,302 holders, with related party relationships existing among top investors - As of the end of the reporting period, the company had a total of **3,302 common stock shareholders**[10](index=10&type=chunk) Top 5 Shareholders | Shareholder Name | Shareholding (%) | Number of Shares | | :--- | :--- | :--- | | Shanghai Yiyuan Herui Investment Consulting Co, Ltd | 16.39% | 16,681,913 | | Shanghai Heyi Investment Management Co, Ltd | 10.95% | 11,143,391 | | Tianjin Sequoia Juye Equity Investment Partnership (LP) | 7.27% | 7,400,594 | | Shanghai Changze Investment Consulting Partnership (LP) | 5.98% | 6,086,956 | | Huatai-PineBridge CSI Sci-Tech Innovation 50 ETF | 4.33% | 4,411,045 | - **Related party relationships exist among major shareholders**: the executive partner for Shanghai Yiyuan Herui, Shanghai Changze, and Shanghai Changrui is Tieer Gu; the ultimate executive partner for Tianjin Sequoia Juye and Beijing Sequoia Xinyuan is Sequoia Capital Equity Investment Management (Tianjin) Co, Ltd[11](index=11&type=chunk) Quarterly Financial Statements [Consolidated Balance Sheet](index=6&type=section&id=%E5%90%88%E5%B9%B6%E8%B5%84%E4%BA%A7%E8%B4%9F%E5%80%BA%E8%A1%A8) Total assets grew to CNY 6.14 billion, driven by a surge in non-current assets, while current assets decreased Balance Sheet Summary | Item | Sep 30, 2023 (CNY) | Dec 31, 2022 (CNY) | Change | | :--- | :--- | :--- | :--- | | **Total Assets** | **6,135,634,292.15** | **5,818,732,475.92** | **+5.45%** | | Total Current Assets | 3,882,388,337.37 | 4,528,222,815.64 | -14.26% | | Total Non-current Assets | 2,253,245,954.78 | 1,290,509,660.28 | +74.60% | | **Total Liabilities** | **1,994,990,775.60** | **1,915,035,384.37** | **+4.18%** | | **Equity Attributable to Shareholders** | **4,124,479,398.10** | **3,876,720,466.15** | **+6.39%** | - The asset structure underwent significant changes: - **Cash and Cash Equivalents**: Decreased by **28.3%** from CNY 2.71 billion to CNY 1.94 billion - **Trading Financial Assets**: Decreased by **48.6%** from CNY 665 million to CNY 342 million - **Accounts Receivable**: Increased by **78.9%** from CNY 357 million to CNY 638 million - **Construction in Progress**: Surged by **192.2%** from CNY 257 million to CNY 752 million, reflecting large-scale capital expenditures[14](index=14&type=chunk)[15](index=15&type=chunk) [Consolidated Income Statement](index=8&type=section&id=%E5%90%88%E5%B9%B6%E5%88%A9%E6%B6%A6%E8%A1%A8) Strong revenue growth was offset by significant fair value losses, causing a decline in operating and net profit Income Statement Summary | Item | YTD Q3 2023 (CNY) | YTD Q3 2022 (CNY) | YoY Change | | :--- | :--- | :--- | :--- | | **Total Operating Revenue** | **1,396,863,944.41** | **1,103,884,316.02** | **+26.54%** | | Total Operating Costs | 870,956,741.62 | 685,732,974.48 | +27.01% | | R&D Expenses | 184,035,469.34 | 163,434,194.84 | +12.61% | | Gains from Changes in Fair Value | -129,091,744.65 | 72,944,691.23 | -276.99% | | **Operating Profit** | **479,466,269.78** | **561,854,362.02** | **-14.67%** | | **Net Profit Attributable to Shareholders** | **432,916,128.82** | **507,972,623.11** | **-14.78%** | | **Basic Earnings Per Share (CNY/Share)** | **4.25** | **5.00** | **-15.00%** | - The core driver of the profit decline was the "Gains from Changes in Fair Value" item, which shifted from a **CNY 72.94 million gain** in the prior year period to a **CNY 129 million loss** this period, creating a negative impact of over CNY 200 million on operating profit[19](index=19&type=chunk) [Consolidated Cash Flow Statement](index=11&type=section&id=%E5%90%88%E5%B9%B6%E7%8E%B0%E9%87%91%E6%B5%81%E9%87%8F%E8%A1%A8) Cash flow was pressured by lower operating cash, significantly higher investment outflows, and a net outflow from financing Cash Flow Summary | Item | YTD Q3 2023 (CNY) | YTD Q3 2022 (CNY) | | :--- | :--- | :--- | | **Net Cash Flow from Operating Activities** | **126,507,397.10** | **156,640,447.56** | | **Net Cash Flow from Investing Activities** | **-736,189,466.66** | **-206,507,584.34** | | **Net Cash Flow from Financing Activities** | **-183,044,721.40** | **41,802,168.77** | | **Net Increase in Cash & Cash Equivalents** | **-788,440,818.47** | **15,981,235.49** | - Cash outflow from investing activities expanded significantly, as "Cash Paid for Acquisition of Fixed Assets, Intangible Assets, and Other Long-term Assets" **surged by 149%** from CNY 365 million to CNY 909 million YoY[24](index=24&type=chunk) - Cash flow from financing activities turned negative, mainly due to increased cash outflows for **debt repayment (CNY 101 million)** and **dividend/interest payments (CNY 215 million)**[24](index=24&type=chunk)

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-064 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期符合归属条件的公告 1、本次激励计划主要内容 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予的限制性股票总量为77.00万股，约占《上海奕瑞光 电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划》"或"本次激励计划"）公告时公司股本总额的0.76%。其中，首次授予 69.69万股，约占本次激励计划公告时公司股本总额的0.69%；预留授予7.31万股， 占本次激励计划公告时公司股本总额的0.07%。 （3）授予价格（调整后）：125.58元/股，即满足归属条件后，激励对 ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-062 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 第二届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 2023 年 10 月 13 日，上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 以现场及通讯方式召开了第二届监事会第二十二次会议（以下简称"本次会议"）， 会议通知已于 2023 年 10 月 11 日以电子邮件形式发出。本次会议由监事会主席 丰华先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席并表决的监事 3 人。本次会议的 召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海 奕瑞光电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律法规 的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 监事会认为：公司《2023 ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）摘要 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）及股票期权 股份来源：上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"奕瑞科技"、 "本公司" 或"公司"）向激励对象定向发行的公司A股普通股股票及/或回购的公 司A股普通股股票 限制性股票激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《上海奕瑞光电 子科技股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下 简称"本激励计划"）拟向激励对象授予总计100万股限制性股票数量，占本激励 计划草案公告时公司股本总额10,176.81万股的0.98%。其中，首次授予91.625万 股，首次授予部分占本次授予限制性股票总数的91.625%，占本激励计划公 ...