西安高压电器研究院股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第十六次会议 相关事项的独立意见 2023年8月29日,西安高压电器研究院股份有限公司(以下简 称"公司"）召开第一届董事会第十六次会议,我们作为公司的独立 董事,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《西安高压电器研究院股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")《西安高压电器研究院股份有限公司独立董事工作办法》等 规定,基于独立判断的立场,就公司第一届董事会第十六次会议审议 的相关事项发表意见如下: (一)关于聘任副总经理的议案 经过审慎核查,我们认为:张雪峰先生具备履行职责所需的专业 知识、工作经验以及相关素质,能够胜任岗位要求,具备与其行使职 权相适应的任职条件,不存在《公司法》及《公司章程》中规定的禁 止任职情形,也不存在被中国证券监督管理委员会处以证券市场禁入 且尚在禁入期的情形。本次聘任程序符合《公司法》及《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定。 综上,我们一致同意聘任张雪峰先生为公司副总经理。 (二)关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的议案 经过审慎核查 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 章程 二〇二三年八月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 公司经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第三节 | 独立董事 27 | | 第四节 | 董事会专门委员会 30 | | 第六章 | 高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 党委 37 | | 第九章 | 财务会计和利润分配 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保障西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会依法独立行使监督权，确保监事会能够高效规范运作和科学决策，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、 法规、规范性文件及《西安高压电器研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 监事会是内部监督机构，对股东大会负责，监事会应当依法检查公 司财务状况，监督董事、高级管理人员履职的合法合规性，行使《公司章程》规 定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。监事会可以独立聘请中介机构提供 专业意见。 第三条 监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监事应当 具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力。公司董事、高级管理人 员不得兼任监事。 第四条 监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规、本规则和证券交易 所有关规定、《公司章程》的，应当向董事会通报或者向股东大会报告，并及时 披露，也可以直接向监管机构报告。 第二章 监事会的职权 （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益 ...

中国国际金融股份有限公司 关于西安高压电器研究院股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐人"）作为西安高压电器 研究院股份有限公司（以下简称"西高院"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法 规、部门规章及业务规则的要求，对西高院本次使用部分超募资金永久补充流动资金进 行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安高压电器研究院股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕726 号）同意注册，并经上海证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 7,914.4867 万股，每股发行价格为人 民币 14.16 元，募集资金总额为人民币 112,069.13 万元，扣除发行费用（不含增值税） 人民币 6,090.83 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件及《西安高压电器研究院 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）结合公司实际情况，制定本规 则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财产，对 股东大会负责。 第三条 董事会应当认真履行国家有关法律、法规和《公司章程》规定的职 责，确保公司依法合规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法 权益。 第四条 董事会各项法定职权应当由董事会集体行使，不得授权他人行使， 不得以《公司章程》、股东大会决议等方式加以变更或者剥夺。《公司章程》规 定的董事会其他职权，涉及重大业务和事项的，应当进行集体决策，不得授权单 个或者部分董事单独决策。 第五条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、列席董 ...

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）和《西安高压电器研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律法规、部门规章和业务规则，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为公司内幕信息管理工作的 主要责任人。董事长授权董事会秘书组织实施。董事会办公室协助董事会秘书开展具体 工作，包括内幕信息的管理、内幕信息知情人的登记、管理及备案等相关工作。公司监 事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 涉及内幕信息的公司有关部门和单位具体负责本部门和单位所涉及的内幕 信息的管理工作，包括内幕信息的管理、内幕信息知情人的登记、管理及备案等相关工 作。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司下属各部门、分公司、纳入公司合并 会计报表范围的子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司都应做好内幕信息的 保密工作，不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息或按照有关规定需要进 行公开披露但尚未披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及公司内幕信 息及信息披露内容的资料，须经相关职 ...

中国国际金融股份有限公司 关于西安高压电器研究院股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法 规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐人"）作为 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"西高院"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市及持续督导的保荐人，负责西高院持续督导工作，出具本持续 督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐人已建立健全并有效执行 了持续督导制度，并制定了相 | | | | 应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 | 保荐人已与西高院签订保荐协 | | | 上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在 | 议，该协议明确了双方在持续 | | | | 督导期间的权利义务，并报上 | | | 持续督导期间 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 信息披露管理制度 西安高压电器研究院股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益，规范公司的信 息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司信 息披露管理办法》等法律法规和《西安高压电器研究院股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息以 及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定时间内、在规定的媒 体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门和上海证 券交易所（以下简称"上交所"）。 第三条 本办法适用于如下人员和机构： 息 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，现将 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年半年度募 集资金存放与实际使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2023-008 西安高压电器研究院股份有限公司 关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安高压电器研究院股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕726 号）同意 注册，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 股票 79,144,867 股，每股发行价格为人民币 14.16 元，募集资金总额为 人民币 1,120,691,316.72 元，扣除发行费用(不含增值税)人民币 60, ...

一、西电财司基本情况 西电财司是由国家金融监督管理总局批准设立，由中 国西电电气股份有限公司（持股 97.47%）、中国西电集团 有限公司（持股 2.53%）出资的一家非银行金融机构。 注册资本金：15 亿元 法定代表人：程刚 注册地址：陕西省西安市高新区唐兴路 7 号 C 座 西安高压电器研究院股份有限公司 关于西电集团财务有限责任公司的风险 评估报告 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《关于规范上市公司与企业集 团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等规则要求， 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"西高院" 或"公司"）通过查验西电集团财务有限责任公司（以下 简称"西电财司"）《金融许可证》《企业法人营业执 照》等证件资料，取得并审阅西电财司的年度财务报告 （经审计），对西电财司的经营资质、业务和风险状况进 行了评估，具体情况报告如下： 西电财司已按照《公司法》规定设立了股东会、董事 会和监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理层在风 险管理中的责任进行了明确规定。西电财司治理结构健 全，管理运作规范， ...