西安高压电器研究院股份有限公司董事、高级管理人 员薪酬管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的绩效考核和薪酬管理，促进公司经济效益增长和可持续发 展，按照《西安高压电器研究院股份有限公司章程》及相关法规政策要求，本着 科学性、针对性、有效性的原则，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事（含董事长、独立董事）、总经理、副总经 理、总会计师、总法律顾问和董事会秘书及其他高级管理人员。 第三条 董事、高管人员薪酬管理应坚持的原则： （一）坚持市场调节与依法合规相结合。按照国有资产保值增值的总体要求， 建立符合国家政策、适合公司特点和市场经济要求的薪酬分配制度； （二）效率优先、兼顾公平。在严格绩效考核基础上，体现公司负责人工作 价值，促进企业、企业负责人、职工的利益关系和谐； （三）激励约束相统一。公司负责人薪酬与所承担的风险、责任相一致，与 公司综合绩效考核评价结果挂钩，业绩升、薪酬升；业绩降、薪酬降； （四）坚持短期激励与长期激励相兼顾。公司负责人实行以年薪制为主体的 薪酬制度，探索实施中长期激励，促进企业可持续发展。 第四条 董事 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 章程 二〇二五年【】月 | 4 | | | --- | --- | | 4 | | | | . | | | | 第一章 总则 第一条 为维护西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《上市公司章程指引》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公 司。 公司系西安高压电器研究院有限责任公司整体变更的基础上，采取发起设立的 方式设立的股份有限公司；在西安市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统 一社会信用代码为 91610131294242207P。 第三条 公司于 2022 年 11 月 16 日经上海证券交易所科创板上市委员会审议通 过并于 2023 年 3 月 30 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 79,144,867 股，于 2023 年 6 月 19 日 在上海证券交易所上市。 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）的 利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，切实保护 中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，并结合《西安 高压电器研究院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照《公司法》和《公司章程》 的规定，自主决策公司利润分配事项，制定明确的回报规划，充分维护公司股东依法享 有的资产收益等权利，不断完善董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机制， 保持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性，保证现金分红信息披露的真实性。 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决策程序。 董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，制定明确、清晰的股东回报规划，并详 细说明规划安 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 投资者关系管理制度 西安高压电器研究院股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）与已有的 投资者和潜在投资者（以下通称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了 解与认同，与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，实现公司诚信自律、规范运作， 提升公司的内在价值，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司与投 资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者 和保护投资者的相关活动。 本制度所称投资者，包括公司在册与潜在的股东、债权人及公司发行的其他有价证 券的投资者。 投资 ...

制度名称： 《内部审计制度》 制度编号： XGY-ZN06-101-V3-2024 （三）工程建设项目审计是指依法依规对工程建设项目实施全过程的真实性、合规 性、效益性所进行的鉴证和评价活动； 2024年X月X日发布 签发： XXXXX 内部审计管理制度 XGY-ZN06-101-V3-2024 第一章 总则 第一条 为规范西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计管 理工作，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中央企业 内部审计管理暂行办法》《关于深化中央企业内部审计监督工作的实施意见》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规，并参照《 中国西电电气股份有限公司内部审计管理制度》等相关制度及《西安高压电器研究院股 份有限公司章程》，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属子公司内部审计业务管理。 第三条 定义 （一）内部审计是对公司及所属子公司财务收支、经济活动、内部控制、风险管理 实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进完善治理、实现经济目标的活动； （二）经济责任审计是指依据国家规定的程序、方法和要求，对所 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 累积投票制度实施细则 西安高压电器研究院股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事行为，根据《中华人民共和国公司 法》（下称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》及《西安高压电器研究院股份有限公司章程》（下称《公司章程》）、《西安高 压电器研究院股份有限公司股东会议事规则》的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称"累积投票制"是指公司股东会在选举或者更换董事时采 用的一种投票方式。即股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次 股东会拟选举董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应 选董事总人数的乘积，并可以集中使用。股东既可以用所有投票权集中投票选举一位候 选董事，也可以分散投票给数位候选董事，最后按照得票多少依次决定当选董事。 第三条 股东会选举产生的董事组成人数和构成应符合《公司法》、《公司章程》 的规定。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为规范西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"） 及其附属 公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护公司及 其股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运 作》）和《西安高压电器研究院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他 有关法律法规、部门规章和业务规则，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为公司内幕信息管理工作的 主要责任人。董事长授权董事会秘书组织实施。董事会办公室协助董事会秘书开展具体 工作，包括内幕信息的管理、内幕信息知情人的登记、管理及备案等相关工作。公司审 计及关联交易控制委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 涉及内幕信息的公司有关 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）风险管理，规范公司对外担保行为，根据《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《西安高压电器研究院 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司（含全资子公司）和联营企业提供的担保。所称"公司及其控股子 公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总 额与公司控股子公司对外担保总额之和。公司下属联营企业参照参股公司的相关 规定执行。 第三条 公司提供对外担保应遵循合法、审慎、平等、互利、安全、自愿、 诚信原则。控股股东、实际控制人及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第四条 公司及控股子公司所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事 会（或股东会）批 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范西安高压电器研究院股份有限公司（简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股 东会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《西安高压电器研究院股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现 《公司法》第 113 条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督 管理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和上海证券交易所（以下简称证 券交易所），说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"） 投资活动的管理，规范公司的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，保护公 司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件，结合《西安高压电 器研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资（购买银行理财产品的除外）是指公司为获取 未来收益而将一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出 资，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于： 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求，需要报政府部门、国有资产 监督管理部门审批的，应履行必要的报批手续。公司对外投资行为必须符合国家 有关法规及产业政策，符合公司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合 理配置企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。 第四条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称 "子公 ...