中信证券股份有限公司 关于上海丛麟环保科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对上海丛麟环保科技股份有限公司（以下简称"丛麟科技""公司" "上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持续督 导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 刘永泽、先卫国 （三）现场检查人员 刘永泽、冯鹰林 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 29 日至 2024 年 4 月 30 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六）现场检查手段 1 本 ...

根据《股价稳定预案》，公司将在股票价格触发启动股价稳定措施条件之日 （2024 年 5 月 10 日）起的 10 日内制订稳定股价措施的具体方案，在履行完毕 相关内部决策程序和外部审批/备案程序（如需）后实施，并按照上市公司信息 披露要求及时予以公告。 特此公告。 上海丛麟环保科技股份有限公司董事会 关于触发稳定股价措施启动条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海丛麟环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制 改革的意见》等相关法律法规及规范性文件要求，制定了《关于公司上市后稳定 公司股价的预案》（以下简称"《股价稳定预案》"），该预案已经公司 2020 年年度 股东大会会议审议通过。《股价稳定预案》的具体内容详见公司披露于上海证券 交易所网站的《上海丛麟环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上 市招股说明书》。 根据《股价稳定预案》，"公司股票自上市之日起三年内，如出现连续 20 个 交易日公司 ...

中信证券股份有限公司 关于上海丛麟环保科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海丛 麟环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职责，并 出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 4 月 29 日至 2024 年 4 月 30 日对公司进行了现场检 查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司 2023 ...

上海丛麟环保科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 上海丛麟环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"）为公司 2023 年度审计机构。根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、公司《董事会审计委员会议事规 则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、董事会审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： （一）公司董事会审计委员会对中汇的专业资质、业务能力、诚信状况、独 立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为 公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 4 月 25 日，第一届董事会审计委员会 2023 年第四次会议审议通过《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘中汇为公 ...

上海丛麟环保科技股份有限公司 2023 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5--8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qlanjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业签一监管买台（hmm//grif 目 TA | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-7 | | 二、财务报表 | 8-19 | | (一) 合并资产负债表 | 8-9 | | (二) 合并利润表 | 10 | | (三) 合并现金流量表 | 11 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 12-13 | | (五) 母公司资产负债表 | 14-15 | | (六) 母公司利润表 | 16 | | (七) 母公司现金流量表 | 17 | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 18-19 | | 三、财务报表附注 ...

证券代码：688370 证券简称：丛麟科技 公告编号：2024-006 上海丛麟环保科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：合法金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，包括 但不限于结构性存款、银行理财产品、券商理财产品、信托理财产品等。 投资金额：上海丛麟环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公 司拟使用总金额不超过人民币 12 亿元（含本数）的闲置自有资金进行委托理财， 在该额度内资金可滚动使用。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 23 日召开第二届董事会第二次 会议以及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进 行委托理财的议案》，同意公司及子公司在确保不影响公司主营业务的正常发展 并确保公司经营资金需求的前提下，使用总金额不超过人民币 12 亿元（含本数） 的闲置自有资金进行委托理财，用于购买合法金融机构发行的安全性高，流动性 好的理财产品，期限为自本次董事会审议通过之日起 1 ...

中信证券股份有限公司 关于上海丛麟环保科技股份有限公司 2024 年度申请银行授信及对外担保预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海丛麟 环保科技股份有限公司（以下简称"丛麟科技"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市及后续持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就丛麟科技 2024 年度申请银行授信及对外担保 预计的事项进行了核查，具体情况如下： 一、申请 2024 年度银行授信额度、对外担保额度情况概述 （一）情况概述 为保证公司经营和业务发展的需求，公司及子公司拟在 2024 年度向银行等 金融机构新增申请总额不超过 25,000 万元人民币的授信额度，授信种类包括各 类贷款、承兑、贴现、保理、融资租赁及其他融资等，具体以和银行签署的书面 合同为准。 公司拟为控股子公司在上述授信总额度内的融资提供不超过 25,000 万元的 担保，其中拟为上海天汉提供 3,000 ...

在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持现 金分红总额不变，相应调整每股现金分红比例。如后续总股本发生变化，将另行 公告具体调整情况。 本次利润分配预案已经公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第 二次会议审议通过，尚须提交公司 2023 年年度股东大会审议。 证券代码：688370 证券简称：丛麟科技 公告编号：2024-004 上海丛麟环保科技股份有限公司 关于公司 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 3.60 元（含税）；不进行资本公积 金转增股本，不送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 公司于 2024 年 4 月 23 日召开的第二届董事会第二次会议审议通过了《关于 公司 2023 年年度利润分配预案的议案》，本预案符合《上海丛麟环保科技股份有 限公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划，全体董事一致 同意本 ...

证券代码：688370 证券简称：丛麟科技 公告编号：2024-009 上海丛麟环保科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：上海市闵行区万源路 599 号上海万源诺富特酒店二楼戛纳厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地 ...

www.zhcpa.cn H 目 录 上海丛麟环保科技股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 二、上海丛麟环保科技股份有限公司关于 2023年度募集资金 | | | 存放与使用情况的专项报告 | 4-9 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5~8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 www.zhcpa.cn 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中汇会鉴[202 ...