中国国际金融股份有限公司 关于凌云光技术股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为凌云 光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年8月 修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凌云光技术股份有限公司首 次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意凌云光技术股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕719号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行A股股票 90,000,000股（行使超额配售选择权之前），并于2022年7月6日在上海证券交易所 科创板上市。公司首次公开发行A股股票超额配售选择权已于2022年8月4日 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-055 凌云光技术股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）本次上市流通的限售股 股份数量为 4,062,653 股，占公司股本总数的 0.8765%，限售期为自本次上市 流通股东取得公司股份之日起三十六个月内或自公司股票首次公开发行上 市之日起十二个月内（以上述两个锁定期限中孰长者为限），即自工商变更 之日（2020 年 9 月 17 日）起 36 个月。 本次上市流通日期为 2023 年 9 月 18 日（因解除限售日期 2023 年 9 月 17 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。 2023 年 7 月 28 日，公司首次公开发行部分限售的 24,375,934 股上市流通。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量为 2 名，限售期为自本次上市流通股东取得公司股份之日起三十六个月内或自公司 股票首次公开发行上市之日起 ...

关于凌云光技术股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为凌云 光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年8月 修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凌云光技术股份有限公司首 次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 2023年1月6日，公司首次公开发行网下配售限售的4,090,998股限售股上市流 通；2023年7月6日，公司首次公开发行战略配售限售的13,366,817股及首次公开 发行部分限售的97,172,174股上市流通；2023年7月28日，公司首次公开发行部分 限售的24,375,934股上市流通。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量为 2名，限售期 ...

| 一、持续督导工作情况 | | --- | | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 保荐机构已建立健全并有效执行持 | | | | 续督导工作制度，并针对具体的持 | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 续督导工作制定相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与凌云光《保荐协议》， | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 该协议明确了双方在持续督导期间 | | | 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 | 的权利和义务，并报上海证券交易 | | | 证券交易所备案 | 所备案 | | 3 | 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 | 月，凌云光未发生按有 | | | 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 | 2023 年 1-6 | | | | 关规定需保荐机构公开发表声明的 | | | 交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 | 违法违规情况 | | | 媒体上公告 | | | | 持续督导期间， ...

IPO Commitments and Compliance - The company commits to ensuring that the content of its initial public offering (IPO) prospectus is true, accurate, and complete, with no false records or misleading statements[1]. - In the event of any false records or misleading statements in the prospectus that materially affect the judgment of the company's compliance with legal issuance conditions, the company will repurchase all newly issued shares[1]. - The company will undertake compensation responsibilities in accordance with the final decisions of regulatory authorities if investors suffer losses due to misleading statements in the prospectus[14]. - The company guarantees strict adherence to the commitments disclosed in the prospectus for the initial public offering, including timely and full disclosure of any unfulfilled commitments[20]. - If the company fails to fulfill its commitments, it will compensate investors for any losses incurred during securities trading[20]. - The company has committed to ensuring that the asset evaluation reports do not contain false records, misleading statements, or significant omissions[19]. - The company will take measures against responsible individuals, including reducing or suspending their compensation if commitments are not fulfilled[20]. - The company will disclose the specific reasons for any failure to fulfill commitments and propose supplementary or alternative commitments to protect investors' rights[23]. - The company will take responsibility for any legal consequences arising from violations of the commitments made[25]. - The company has committed to strict adherence to the outlined share reduction procedures and timelines[31]. - The company will publicly explain the reasons and apologize to shareholders if it fails to fulfill its commitments[31]. Financial Performance and Outlook - The company reported a revenue of 1.2 billion, representing a year-over-year growth of 15%[69]. - The company provided a future outlook with a revenue guidance of 1.5 billion for the next quarter, indicating a growth of 25%[69]. - The company reported a total revenue of 69,937.80 million RMB for the first half of 2023, with a gross profit of 21,668.37 million RMB and an operating profit of 30,260.74 million RMB[141]. - The company reported a net income of 150 million, a 30% increase compared to the same period last year[69]. - Net profit attributable to shareholders increased by 14.91%, reaching 105 million RMB, with a year-on-year growth of 21.89% after excluding share-based payments[199]. - Operating revenue for the period was approximately 1.28 billion RMB, showing a slight decrease of 0.42% compared to the previous year[200]. - The company's operating revenue for the first half of the year was CNY 1,283,212,797.21, a decrease of 0.42% compared to the same period last year[87]. - The net cash flow from operating activities improved significantly to CNY 166,613,282.58, compared to a negative cash flow of CNY -62,976,464.88 in the previous year[87]. Research and Development - The company is investing 50 million in R&D for new technologies aimed at enhancing product efficiency[69]. - The company's R&D investment as a percentage of operating revenue increased to 16.89%, up by 3.38 percentage points from the previous year[89]. - The company has invested a total of ¥216,683,742.37 in R&D during the first half of 2023, representing a 24.47% increase compared to ¥174,079,436.90 in the same period last year[129]. - The R&D team has increased to 746 personnel, representing 39% of the total workforce, with 304 individuals holding a master's degree or higher, accounting for 41% of the R&D team[144]. - The company has developed a multi-modal light field database with over 1,000 objects and more than 100,000 images, significantly reducing the production cycle for realistic digital humans from nearly one month to under two days[141]. - The company has launched new products in the lithium battery sector, enhancing its product matrix with advanced detection equipment[159]. - The company is focusing on enhancing its management capabilities and operational efficiency through information technology upgrades and talent management systems[166]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its business scale and enhance profitability by strengthening market development efforts and increasing the profitability of its main business[8]. - Market expansion plans include entering three new international markets by Q4 2023[69]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its market position, with a budget of 200 million allocated for potential deals[69]. - The company is actively developing international capabilities to achieve a global business layout[167]. - The company has established subsidiaries in the US, Singapore, and Vietnam, aiming for global business expansion[167]. Risk Management and Compliance - The company will strengthen risk management measures to improve its ability to manage credit, market, operational, and liquidity risks[8]. - The company will ensure compliance with relevant laws and regulations regarding the management and use of raised funds to protect investor interests[8]. - The company is exposed to foreign exchange risks due to its reliance on USD and EUR for overseas procurement, which may impact its cost structure and competitiveness[195]. - The company has established a robust intellectual property protection mechanism to safeguard its core technologies and prevent potential leaks[192]. - The management is continuously optimizing its governance structure and processes to address the challenges posed by the expanding scale of operations[194]. Shareholding and Lock-up Arrangements - The company holds more than 5% of shares and commits to not reducing its holdings during the lock-up period, which is 36 months from the listing date for certain shareholders[31]. - The company has committed to a 12-month lock-up period for shares post-IPO, ensuring no transfer or management of pre-IPO shares during this time[172]. - After the lock-up period, the company may reduce its holdings through various methods, adhering to regulations that limit the total number of shares sold within specified time frames[173]. - The company will notify the market 15 trading days prior to any planned share reductions post-lock-up[173]. - If any commitments are violated, the violator must publicly apologize and may face a 12-month extension of the lock-up period for remaining shares[43]. Technological Advancements - The VisionWare algorithm platform, a fully self-developed machine vision algorithm library, includes 9 technology modules and over 150 algorithm tools[96]. - The introduction of 3D vision technology significantly enhances measurement capabilities and expands the application scope of machine vision products[114]. - The company has made significant progress in integrating machine vision with automation, achieving a 99% success rate in complex manufacturing tasks[124]. - The company achieved first place in the Data-efficient Defect Detection competition at CVPR 2023, showcasing its advancements in industrial defect detection technology[128]. - The company is focusing on expanding its market share in the intelligent equipment sector, targeting a market worth trillions of yuan[124].

（上证发[2023]128 号）的有关规定，本次交易构成关联交易，但不构成重大资 产重组。 中国国际金融股份有限公司 关于凌云光技术股份有限公司 放弃参股公司优先购买权暨关联交易的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为凌云 光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（上证发[2023]128 号）《上海证券交易 所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（上证发[2023]127 号）《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作（2023 年 8 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凌云 光放弃参股公司优先购买权暨关联交易事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、关联交易概述 （一）关联交易基本情况 公司近日收到参股公司玦芯生物的股权转让通知，玦芯生物股东宁波芯声拟 将其持有的合计 61%的玦芯生物股权分别转让给杨艺、杨影、张绍鹏，其中，杨 艺受让 ...

因此，我们一致同意该议案，并同意将该议案提交至公司第一届董事会第二 十五次会议审议，关联董事杨艺需回避表决。 根据《中华人民共和国公司法》《凌云光技术股份有限公司章程》等有关法 律法规，我们作为凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对 拟提交公司第一届董事会第二十五次会议审议的相关事项发表如下事前认可意 见： 一、《关于放弃参股公司优先购买权暨关联交易的议案》 经审阅，我们认为：公司本次放弃优先购买权综合考虑了公司发展战略，符 合公司长远发展利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形， 不会对公司经营情况产生影响，亦不会对公司独立性产生影响。 凌云光技术股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第二十五次会议 相关事项的事前认可意见 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-050 凌云光技术股份有限公司 第一届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第二十一次会议 于 2023 年 8 月 28 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。会议通知已于会前 通过邮件的方式送达公司全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由公司监事会主席卢源远先生召集并主持。会议的召集、召开程序符合 《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 监事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序规范 合法，符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公允反映了 公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公 司报告期内的经营管理和财务 ...

凌云光技术股份有限公司 关于会计政策变更的公告 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-053 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重点内容提示： 本次会计政策变更系凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华 人民共和国财政部（以下简称"财政部"）修订的相关会计准则对公司会计政策 进行的变更和调整。 本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影 响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 凌云光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开了第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第二十一次会议， 审议通过了《关于会计政策变更的议案》，现将有关情况公告如下： 一、本次会计政策变更概述 变更前采用的会计政策：公司采用财政部颁布的《企业会计准则——基本准 则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及 其他相关规定。 变更后采用的会计政策：公司将执行准则解释第 16 号的相关规定。其他未 变更部分，仍按照财 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-054 凌云光技术股份有限公司 关于开立募集资金现金管理产品 专用结算账户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 二、风险控制措施 1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规以及《公 司章程》《募集资金管理制度》的有关规定办理相关现金管理业务。 2、公司财经管理部将及时与银行核对账户余额，做好财务核算工作；及时 分析和跟踪投资产品的投向，并在投资期间与相关金融机构保持密切联系，及 时跟踪理财资金的运作情况，公司将加强风险控制和监督，严格控制资金的安 全。一旦发现存在可能影响资金安全的风险因素，公司将及时采取保全措施， 控制投资风险。 3、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可 以聘请专业机构进行审计。 凌云光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）于 202 ...