公司代码：688426 公司简称：康为世纪 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏康为世纪生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 公司内部控制的目标是合理保证经营 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（肖潇） 2023 年度，本人 肖潇 作为江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，并且作为会计专业人士，报告期内，我严格按照《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《江苏康为世纪生物科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏康为世纪生物科技股份有限公司独立 董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度"）等相关制度的规范要求，本 着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事职责，积极发挥独立董事 的作用，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人于 2023 年 度履行独立董事职责的具体情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 肖潇，女，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学金融学学 士、经济学硕士，美国威斯康星大学会计学博士。本人于 2012 年 8 月-2015 年 6 月，任美国威斯康星大学商学院科研助理、助教；2016 年 7 月至今，任北京大 ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2024-016 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 24 日，江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开的第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修订〈公司 章程〉的议案》。 因部分股票期权激励对象行权，2024 年 3 月 11 日，公司新增股份 266,148 股已经在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了股份登记。具体内容 详见 2024 年 3 月 13 日披露于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《2021 年股票期权激励计划第二个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编 号：2024-009）。 根据《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规范性文件的 规定，结合公司实际情况，公司拟对《江苏康为世纪生物科 ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2024-019 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 一、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 2023 年度，监事会严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等制度的规定，本着 对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行法律、法规所赋予的各项职权和义务，对 公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履职情况进行了有效的监督，对企业的规 范运作和发展起到了积极作用，维护了公司利益和全体股东的合法权益。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过《关于 2023 年度财务决算报告的议案》 经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2023 年度，公司实现营业收入 171,341,280.85 元，同比减少 67.15%；实现利润总额-92,982,821.35 元，同比减少 147.59%； 实现归属于母公司所有者的净利润-84,409,484.04 元，同比减少 153.00%；实现 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000258 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 内部控制审计报告 （截至 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000258 号 江苏康为世纪生物科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简称 康为世纪）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 大华内字[2024]0 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第五次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 及《江苏康为世纪生物科技股份有限公司章程》等有关规定，我们作为江苏康为 世纪生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本着对公司及全体股 东负责的态度，基于独立、客观、审慎的原则，现就公司第二届董事会第五次会 议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、《关于<2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》的独立意 见 公司《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》真实地反映了 公司 2023 年年度募集资金存放、管理与使用的相关情况，公司 2023 年年度募 集资金存放与实际使用符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规章及其他规范性 文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，对募集资金进行了专户存储和 专项使用，公司所披露信息真实、准确、完整，与募集资金的实际使用情况一 致，不存在 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （1）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2012 年 2 月 9 日（由大华会 计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业），截至 2023 年 12 月 31 日合伙 人有 270 人，截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师有 1,471 人，其中：签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师有 1,141 人。2022 年度上市公司审计客户共 488 家，审计业务收入 307,355.10 万元，涉及主要行业：制造业、信息传输软 件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业等。本公司同行业上 市公司审计客户 31 家。 （2）聘任会计师事务所履行的程序 公司第一届董事会审计委员会 2023 年第三次会议、第一届董事会第二十二 次会议及 2022 年度 ...

按照《业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范， 大华所对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与使用情况、控股股东及其他关 联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 经审计，大华所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日财务状况以及 2023 年度经营成果 和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有方面保持 了有效的财务报告内部控制。大华所出具了标准无保留意见的审计报告。 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》等规定和要求，公司对 2023 年度财务审计及内控审计机构大华会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）的审计工作的履职情况进行了 评估。经评估，近一年大华所资质合规、有效，履职过程中能够保持独立性、 勤勉尽责、公允表达意见。具体情况如下： 在执行审计工作的过程中，大华所就会计师事务所和相关审 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 一、审计委员会委员基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为肖潇、胡宗亥和殷剑峰，其中 肖潇、胡宗亥为独立董事，委员会主任肖潇为会计专业人士。独立董事委员人数占 委员会成员的二分之一以上，符合相关法律法规关于审计委员会人数比例的规定。 二、董事会审计委员会 2023 年度会议召开情况 报告期内，董事会审计委员会共召开了 7 次会议，会议的召集、召开程序、出 席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司 章程》的有关规定，具体情况如下： | 会议届次 | | 召开日期 | 会议内容 | | --- | --- | --- | --- | | 第一届董事会审 计委员会 2023 | 2023 月 | | 在有部分高管列席会议的情况下，年审会计师向审计委 员会报告了 2022 年度财务审计计划、当前审计进展以 | | | | 年 2 | 及审计过程中需要解决的一些问题，审计委员会委员在 | | 第一次会议 | 23 | 日 | 了解之后，一方面督促年审会计师要本着规范、客观、 | | | | | ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（胡宗亥） 2023 年度，本人 胡宗亥 作为江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事规则》等 有关法律法规及《江苏康为世纪生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《江苏康为世纪生物科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度"）等相关制度的规范要求，本着对全体股东负责的态度， 忠实、勤勉地履行独立董事职责，积极发挥独立董事的作用，维护公司和全体股 东尤其是中小股东的合法权益。现将本人于 2023 年度履行独立董事职责的具体 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 胡宗亥，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中山大学法学学士。 本人于 2001 年 2 月-2017 年 12 月，任广东盛唐律师事务所律师；2017 年 12 月- 2018 年 9 月，任北京市天铎（广州）律师事务所律师；2018 年 10 月至今， ...