贵州振华风光半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职情况报告 作为贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称"公 司"）第一届董事会独立董事，2023 年度，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事管理办法》 等规定，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，依法维 护公司及全体股东利益，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度独立董事履行职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郑世红：1975 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留 权，硕士研究生学历，一级律师，贵州财经大学法律硕士研 究生导师、客座教授。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在贵州 柴油机厂担任技术员；1999 年 4 月至 2006 年 7 月，在贵州 朝华明鑫律师事务所担任实习律师、律师；2006 年 8 月至 2007 年 7 月，在贵州业之丰律师事务所担任律师、合伙人； 2007 年 8 月至 2016 年 5 月，在贵州天一致和律师事务所担 ...

内控审计报告 大信会计师事务所(特殊普通合伙)_ WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 贵州振华风光半导体股份有 限公司 大信审字[2024]第 14-00261 号 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accounta 8 1 号 Room 2206 22/F Xuevuan International Towe No.1 Zhichun Road, Haidian Dist Belling.China.100083 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.en/ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn）"讲行者 报告编码:京 +86 (10) 82327668 www.daxincna.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 14-00261 号 贵州振华风光半导体股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了贵 州振华风光半导体股份有限公司(以下 ...

贵州振华风光半导体股份有 限公司 非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表的专 项审计报告 大信专审字[2024]第 14-00163 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 WHIGE Certified Public Accountants 致 1 导 Room 2206 22/F Xuevuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist Beijing, China, 100083 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审计报告 大信专审字[2024]第 14-00163 号 贵州振华风光半导体股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了贵州振华风光半导体股份有限公司(以下简称"贵公司")的财 务报表,包括 2023年12月31 日合并及母公司资产负债表、2023年度合并及母公司利润 表、股东权益变动表、现金流量表以及财务报表附注,并于 ...

贵州振华风光半导体股份有限公司 中国电子财务有限责任公司 2023 年年度风险评估报告 贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称公司）通过查 验中国电子财务有限责任公司（以下简称中电财务公司）《金融 许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅经大信 会计师事务所（特殊普通合伙）审计的中电财务公司包括资产负 债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报表，对中电财务 公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如 下： 一、中电财务公司基本情况 1.中电财务公司是经中国人民银行银复〔2000〕243 号文件 批准成立的全国性非银行金融机构。 2.金融许可证机构编码：L0014H211000001 3.统一社会信用代码：91110000102090836Y 4.注册资本：190,100 万元人民币，股东构成如下： 中电财务公司将加强内控机制建设、规范经营、防范和化解 金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与 专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善 内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，全面完善公 司内部控制制度。 | 股东名称 | 投资金额 （万元） | ...

一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意贵州振华风光半导体股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1334号）同意注册，并经上海 证券交易所同意，贵州振华风光半导体股份有限公司首次向社会公众发行人民币 普通股（A股）股票5,000万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币 66.99元。募集资金总额为人民币3,349,500,000.00元，扣除全部发行费用（不含 税）后实际募集资金净额为人民币3,259,923,588.89元。上述募集资金已全部到位， 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的募集资金到位 情况进行了审验，于2022年8月23日出具了《验资报告》（中天运〔2022〕验字 第90043号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、 募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。 中信证券股份有限公司 关于贵州振华风光半导体股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为贵州振华 风光 ...

证券代码：688439 证券简称：振华风光 公告编号：2024-008 一、董事会会议召开情况 贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二 十二次会议于 2024 年 4 月 18 日 14 时以现场结合通讯方式召开。本次会议通知 于 2024 年 4 月 8 日以书面及电子邮件等方式通知全体董事。会议由董事长张国 荣先生主持，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。本次会议的召集和召开、表决 方式、决议内容符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等相关法律法规、规范性文件及《贵州振华风光半导体股份有限公司章 程》的相关规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事认真审议本次会议相关议案，以书面记名投票表决方式作出如下决 议： （一）审议通过《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 第一届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 ...

贵州振华风光半导体股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《公司法》《企业内部控制基本规范》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规和《公司章程》《审计委员会议事规则》 的规定，贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守、积极开展各项审计工作， 认真审慎的履行职责，现将审计委员会 2023 年度的履职情况汇 报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由董延安、郑世红、乔晓林组 成，其中具有专业会计资格的独立董事董延安为审计委员会主任 委员，独立董事郑世红、乔晓林为审计委员会委员。全体成员具 备能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和行业经验。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年，公司董事会审计委员会共召开 6 次会议，审议议 案 17 项。全体委员均以现场或通讯方式出席，具体情况如下： 2023 年 4 月 9 日，公司第一届董事会审计委员会召开 2023 年第一次会议，会议审议通过了 4 个议案：《2022 年年度报告及 - 1 - 摘要》；《关于 2022 年度 ...

贵州振华风光半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职情况报告 作为公司第一届董事会独立董事，我具备法律法规所要 求的专业性、独立性，任职符合《上市公司独立董事管理办 法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 作为贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称"公 司"）第一届董事会独立董事，2023 年度，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事管理办法》 等规定，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，依法维 护公司及全体股东利益，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度独立董事履行职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人乔晓林，1960 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久 居留权，硕士研究生学历。1976 年 2 月至 1979 年 10 月，在 陕西省宝鸡市渭滨区石坝河公社王家河大队担任会计；1979 年 11 月至 1980 年 7 月，为甘肃省军区独立师战士；1980 年 8 月至 1982 年 7 月，在 ...

中信证券股份有限公司 关于贵州振华风光半导体股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况 的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为贵州振华 风光半导体股份有限公司（以下简称"振华风光"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第5号——交易与关联交易》等有关规定，在持续督导期内，对公 司与中国电子财务有限责任公司（以下简称"中电财务公司"）签订的《2022年-2025 年全面金融合作协议》及相关风险控制措施执行情况进行了核查，核查具体情况 如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 （2）乙方按照信贷规则向甲方提供授信融资，促进甲方生产经营稳定发展。 本协议项下授信额度的使用范围包括但不限于以下授信融资品种：本外币贷款、 对外担保、融资租赁、商业承兑汇票承兑和贴现、应收账款保理、保函等。 （3）乙方为甲方提供资金管理、银行承兑汇票贴现、委托代理、开立资金 证明、贷款承诺、一般性策划咨询以及专项财务 ...

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意贵州振华风光半导体股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1334 号）同意注册，并经上海 证券交易所同意，贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称"公司"）首次 向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 5,000 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 66.99 元。募集资金总额为人民币 3,349,500,000.00 元 ， 扣 除 全 部 发 行 费 用 （ 不 含 税 ） 后 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 3,259,923,588.89 元。上述募集资金已全部到位，中天运会计师事务所（特殊普 通合伙）对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，于 2022 年 8 月 23 日出具了《验资报告》（中天运〔2022〕验字第 90043 号）。公司依照规定 对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了 募集资金三方监管协议。 （二）本年度使用金额及当前余额 截至 2023 年 12 月 31 日，本年度使用募集资金人民 ...