南京晶升装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 能力、提高董事会决策效率，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规 定，依照董事会决议，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）， 并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门委员会，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作及《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 成员组成 第三条 审计委员会成员为三名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事三名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，切实 有效地监督、评估上市公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提 供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 ...

南京晶升装备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称为"投资者"）之间的信息沟通，完善公司治理 结构，促进公司诚信自律规范运作，提升公司投资价值，切实保护投资者特别 是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司与投资者关系工作指引》等法律、法 规、规范性文件及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作 设置必要的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的双向沟通机制和平台，增 进投资者对公司的了解 ...

南京晶升装备股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所和证券监管部门之间的指定联 络人，履行法定报告义务，负责以公司董事会名义组织协调和管理公司信息披露、 公司治理、股权管理及其他相关职责范围内的事务，配合证券监管部门对公司的 检查和调查，积极协调落实监管部门提出的各项监管要求。 第四条 公司设立董事会办公室，配合董事会秘书开展具体工作。 第二章 董事会秘书的任职资格 第五条 董事会秘书应当具备下列条件： 第六条 存在下列情形之一的，不得被提名担任董事会秘书： 第一条 为了促进南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，应 当忠实、勤勉地履行职责，并对公司和董事会负责 ...

南京晶升装备股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》以及《南京晶升装备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息披露管理制度》等有关规定，制定本 制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上 海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、 豁免信息披露的情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自 行审慎判断，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事 ...

南京晶升装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文 件和《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。非年报审计业务的会计师事务所选聘， 由公司财务部择优选取。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职 责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师 ...

南京晶升装备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（何亮） 2024 年，本人何亮作为南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件和《南京晶升装备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《南京晶升装备股份有限公司独立董事工 作制度》等相关规定，在工作中忠实、勤勉地履行职责，独立、负责地行使职 权，及时了解公司经营信息，全面关注公司发展状况，积极参与公司股东大会、 董事会及各专门委员会相关会议，对重大事项积极参与沟通并独立、审慎、客 观地发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，有效促进公司决策的公平合理 性及运作的规范性，切实维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。现就本 人 2024 年度作为独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 何亮，男，1976 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历，教授。2010 年 4 月至 2014 年 6 月，于美国加州大学洛杉矶分校任教； 2014 年 7 月至今，于南京大 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于南京晶升装备股份有限公司 部分募投项目延期事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开发行 股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，对晶升股份部分募投项目延期事项进行了 审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,459.1524 万股，每股发行价格为人民币 32.52 元，募集资金总额为 1,124,916,360.48 元；扣除发行费用共计 108,612,441.09 元（不含增值税金额）后，募集资金净额为 1,016,303,919.3 ...

RSM | 容 诚 内部控制审计报告 内部控制审计报告 南京晶升装备股份有限公司 容诚审字[2025]210Z0072 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mcf.gov.cn）"进行查 。 容诚审字[2025]210Z0072 号 南京晶升装备股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了南京晶升装备股份有限公司（以下简称晶升股份公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是晶升 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京晶升装备股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：晶升股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：姚黎 | 联系电话：025-83387749 | | 保荐代表人姓名：范哲 | 联系电话：025-83387697 | 根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有 限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为南京晶升装备股 份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开发行股票的保荐机构， 对晶升股份进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。 二、重大风险事项 公司目前面临的风险因素主要如下： （一）核心竞争力风险 1、技术研发风险 半导体材料技术指标由晶体生长设备技术能力及客户制造工艺技术能力共 同实现，晶体生长设备技术能力对材料微缺陷水平、金属含量、氧含量等材料技 术指标具有重要影响。 若在后续研发过程中，公司面临因产品技术及工艺无法 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京晶升装备股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开发行 股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，对晶升股份本次拟使用部分暂时闲置募集 资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,459.1524 万股，每股发行价格为人民币 32.52 元，募集资金总额为 1,124,916,360.48 元；扣除发行费用共计 108,612,441.09 元（不含增值税金额）后，募集资金净额为 ...