1、本次激励计划预留授予所确定的激励对象均不存在《管理办法》第八条 规定的不得成为激励对象的情形： 南京晶升装备股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《南京晶升装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）预留授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查， 发表核查意见如下： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 ...

南京晶升装备股份有限公司 2024年度"提质增效重回报"行动方案 为贯彻落实中华人民共和国国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场 高质量发展的若干意见》《关于进一步提高上市公司质量的意见》及中国证券 监督管理委员会《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条 措施》的相关要求，积极响应上海证券交易所关于上市公司积极开展"提质增 效重回报"专项行动号召倡议，践行"以投资者为本"的上市公司发展理念， 进一步提升经营质量，增强投资者回报信心，提升投资者获得感，实现管理层 与股东利益的共担共享，南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）特 制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，具体措施如下： 一、重视投资者回报，共享发展成果 1、利润分配 公司重视对投资者的合理投资回报，在《南京晶升装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）中对公司利润分配的原则、分配形式、现金分红 条件和比例、利润分配决策和实施程序等均作出了明确规定。公司在上市首年 即实施了 2023 年半年度及 2023 年年度利润分配方案，合计共派发现金红利人 民币 62,059,762.60 元（含税），保障了广大投资者的合 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-049 南京晶升装备股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》 监事会认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备良好的职业操守和专 业能力，在对公司的审计工作中，能够做到勤勉尽责、认真履职，客观、公正地 评价公司财务状况和经营成果，同意公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2024 年度审计机构。 一、 监事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次会议 通知于 2024 年 7 月 9 日向全体监事发出并送达，并于 2024 年 7 月 11 日在公司 会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席胡宁主持召开，会议应出 席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、部门规章以 及《南京晶升 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-048 南京晶升装备股份有限公司 关于向激励对象授予预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票预留授予日：2024 年 7 月 11 日 限制性股票预留授予数量：23.50 万股，约占目前公司总股本 13,836.6096 万股的 0.17% 股权激励方式：第二类限制性股票 《南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"）规定的限制性股票预留权益授予条件已经成就，根 据南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年第二次 临时股东大会授权，公司于 2024 年 7 月 11 日召开第二届董事会第六次会议、第 二届监事会第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议 案》，确定公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的预 留权益授予日为 2024 年 7 月 11 日，并以 23.94 元/股的授 ...

上海市锦天城律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023年限制性股票激励计划授予价格调整、股票来源调整及 预留部分授予事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | | | 上海市锦天城律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整、股票来源调整 及预留部分授予事项的 法律意见书 致：南京晶升装备股份有限公司 上海市锦天城律师事务所接受晶升股份的委托，担任晶升股份 2023 年限制 性股票激励计划的专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市 规则》《披露指南》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次激励计划授予价格 调整、股票来源调整及预留部分授予事项出具本法律意见书。 第一部分 声 明 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1. 本所律师依据《公司法》《证券法》《民法典》《管理办法》等现行有效的 有关法律、行政法规、规范性文件的有关规定和《上市 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-051 南京晶升装备股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 7 月 31 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省南京经济技术开发区红枫科技园 B4 栋西侧，公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 31 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 至 2024 年 7 月 31 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年7月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-045 南京晶升装备股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 （一）机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而 来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内 最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注 册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席 合伙人肖厚发。 2、人员信息 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"容诚会计师事务所"） 本事项尚需提交公司股东大会审议 容诚会计师事务所共承担394家上市公司2023年年报审计业务，审计收费总 额48,840.19万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他 电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学 制 ...

核查意见 1 华泰联合证券有限责任公司关于 南京晶升装备股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南京晶升装备股份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对晶升股份使用部分超募资 金永久补充流动资金事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,459.1524 万股，每股发行价格为人民币 32.52 元，募集资金总额为 1,124,916,360.48 元；扣除发行费用共计 108,612,441.09 元（不含增值税金 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-050 南京晶升装备股份有限公司 第二届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第六次会 议通知已于2024年7月5日向全体董事发出，会议于2024年7月11日在公司会议室 以现场方式召开。会议应出席董事7名，实际出席董事7名，本次会议由董事长 李辉主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）等有关法律、行政法规、规范性文件和《南京晶升装备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 董事会认为：公司本次使用部分超募资金人民币16,000.00万元用于永久补 充流动资金，主要系为了满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率， 维护上市公 ...

南京晶升装备股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规章，以及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍 ...