南京晶升装备股份有限公司 投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，加强公司对外投资管理，防范投资风险，提高对外投资效益，切实维 护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《南京晶升装备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司及全资子公司、控股子公司以现金、 实物、有价证券、各种有形资产、无形资产及其他资产形式作价出资，进行各 种形式的投资活动及项目退出行为。公司对外投资主要包括以下类型： （一）新设立企业的股权投资； （九）法律、法规及《公司章程》规定的其他投资方式。 第三条 公司对外投资，应符合国家法律法规的规定，符合国家产业政策、 公司发展战略和经营宗旨，确保投资的安全完整，实现保值增值。对外投资应 符合公司和股东的根本利益，规模适度，量力而行，控制投资风险，不能影响 公司主营业务的发展，保证资金的安全运行。 第四条 本 ...

南京晶升装备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法利益，规范南京晶升装备股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文 件及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为他人提供的保证、 抵押、质押或其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。公司及其控股子 公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额 与控股子公司对外担保总额之和。 （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事、高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司的对外担保，视同公 ...

南京晶升装备股份有限公司 关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公 司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防 范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《南京晶升装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其全资子公司、控股子公司（以下合并称"子公司"）与公司 关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易的界定，遵从《上市规则》的规 定，并按财政部《企业会计准则第 36 号——关联方披露》规定界定。 第四条本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种 情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司 ...

南京晶升装备股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）的财 务管理工作，建立健全财务管理体系，切实维护公司及股东权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》等法律、法规、规 范性文件及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其下属全资子公司、控股子公司（以下统称"子 公司"）。 第二章 财务管理组织机构 第三条 公司实行"统一制度、独立核算、分级负责"的财务管理体系，在 按照本制度规定对公司财务工作统一管理、统一指导的基础上，财务管理体系中 各层级、各岗位按照相应的职责和权限履行财务管理职责，承担相应的责任。 第四条 主管会计工作负责人为公司财务负责人，由公司董事会聘任，负责 和组织公司财务管理各项工作和会计核算工作。 第五条 公司财务部为财务管理的职能部门，具体职责如下： （四）负责公司资产管理工作，定期或不定期组织财产清查，保证公司财产 的安全、完整；按照相关制度办理资金结算，合理资金调配，提高资金使用效率； （五）负责公司的税务管理与 ...

南京晶升装备股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上市公司信息 披露管理办法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《南京晶升装备股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指法律、法规、证券监管部门要求披露 的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，在规定 的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序及规定的方式向社会公众公布，并 按规定程序送达交易所和证券监管部门。 第三条 本制度适用于以下人员和机构（以下统称"信息披露义务人"）： （六） 公司收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员、破产管理人及其成员； （七） 法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 公司应当严格按照法律、法规和《公司 ...

南京晶升装备股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为确保南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）工作规范、 有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性 文件和《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易决策 中，保障股东会、董事会和董事长、总经理各自的权限得到有效发挥，做到权责 分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律法规和规范性文件、《公司章程》另有规定，或者股 东会决议要求，公司关于投资及重大经营事项决策的权限划分依据本制度执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： （一）购买或出售资产； 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或 1 （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； （四）签订许可使用协议； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或 ...

南京晶升装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护公司 股东的合法权益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相 关法律、法规、规范性文件及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2025-023 南京晶升装备股份有限公司 关于变更注册地址、取消监事会、 修订《公司章程》并办理工商变更登记、 废止及修订部分内部管理制度的公告 为进一步完善公司治理结构，更好促进规范运作，结合《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公司拟对《南 京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）部分条款进行修订完 善，具体情况如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开 第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更注册地址、取消监事会、修订 <公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于修订部分内部管理制度的议案》， 并于同日召开第二届监事会第十次会议审议通过了《关于取消监事会并修订<公 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2025-025 南京晶升装备股份有限公司 关于召开 2024 年度暨 2025 年第一季度业绩说明会 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2025 年 5 月 13 日(星期二) 下午 13:00- 14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2025 年 5 月 13 日（星期二） 下午 13:00-14:00 （二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：网络文字互动 投资者可于 2025 年 5 月 6 日(星期二)至 5 月 12 日（星期一） 16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通 过公司邮箱（cgee@cgee.com.cn）进行提问。公司将在文字互动环 节对投资者普遍关注的 ...

公司代码：688478 公司简称：晶升股份 南京晶升装备股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 南京晶升装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导 ...