北京九州一轨环境科技股份有限公司 章程 公司系以发起设立的方式设立。公司在北京市房山区市场监督管理局注册登 记，并取得营业执照，统一社会信用代码为 91110111560444056L。 第三条 公司于 2022 年 12 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 37,573,016 股， 于 2023 年 1 月 18 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：北京九州一轨环境科技股份有限公司 英文全称：Beijing Jiuzhouyigui Environmental Technology Co., Ltd. 二零二三年十一月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | ...

证券代码： 688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2023-051 北京九州一轨环境科技股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 北京九州一轨环境科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第 十一次会议于2023年11月5日以邮件方式发出会议通知，于2023年11月8日以通 讯表决方式召开。本次会议由监事会主席刘京华女士主持，会议应参加表决监 事3人，实际参加表决监事3人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华 人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行 政法规、规范性文件及《北京九州一轨环境科技股份有限公司章程》的有关规 定。 与会监事审议表决通过《关于修订北京九州一轨环境科技股份有限公司监 事会议事规则的议案》。 经审议，为进一步优化公司监事会治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关要求以及《北京九州一轨 环境科技股份有限公司章程》相关文件的最新规定，并结合实际情况，全体监 事一致同意对《北京九州一轨环境科技股份有限公司监事会议事规则》实施修 订。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 特此公告。 北京九州一轨环境 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东大会的议事方式和决策程序，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规则》等有关规定和《北京九州一轨 环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 公司严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于章程所定人 数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券监督 1 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使 ...

第一条 为了充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与 监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范 运作》 "）及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《北京九州一轨环境科 技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本细 则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，董事 会秘书对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责，承担法律、法规及《公司 章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报 酬。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）的指 定联络人。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他 高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书 为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议， 查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料 和信息。 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效地履行其 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等其他有关法律法规、规范性文件及《北京九州一轨环境科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼 任办公室负责人，保管董事会印鉴。 第二章 董事会的构成与职责 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中包含 3 名独立董事，设董事长 1 人， 可以根据需要设副董事长。 第五条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第六条 董事会行使下列职权： （一 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“公司”） 与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对 公司的了解，保护投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的 良性关系，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上市公司与投资者关系管理工作指引》等法律、法规和规范性文件的 规定及《北京九州一轨环境科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的有关规定，制定本办法。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开的原则，及时、 客观、真实、准确、完整地介绍和反应公司的实际状况，避免过度宣传误导投资 者决策、对公司股票价格公开做出 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公 司"）公开募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金 使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本办 法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 第一条 为进一步完善北京九州一轨环境科技股份有限公司(以下简称"公 司")的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等相关规定和《北京九州一轨环境科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第五条 独立董事最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足 够的时间和精力有效地履行独立 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《北京九州一轨环境科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，公司特设立董事会提名委 员会（以下简称"提名委员会"），并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要职责是对《公司章 程》所规定的具有提名权的提名人所提名的董事和高级管理人员的任职资格进行 审核和建议，向董事会报告，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事包括独立董事；高级管理人员包括公司总裁、副总 裁、财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 董事会秘书负责提名委员会日常工作联络和会议组织等工作，公司 其他相关部门应予以配合。 第二章 人员组成 第五条 提名委员会成员由三至五名董事组成，其中独立董事占多数。 第六条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上 董事提名，并由董事会以全体董事过半数选举产生。 第七 ...

第三条 投资项目涉及对外担保和关联交易的，应遵守公司《对外担保管理 办法》及《关联交易管理办法》的相关规定。 第四条 公司全资、控股子公司及和公司拥有实际控制权的参股公司（以下 合称"子公司"）发生的本办法规定的投资事项，适用本办法的规定。 北京九州一轨环境科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资管理，提高投资效益，对公司在组织资源、资产、投资等经营运作过程 中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高本公司的抗风险能力， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规的要求及《北 京九州一轨环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指为实现公司发展战略、扩大经营规模，以 提高公司核心竞争力为目的，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允许 的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第五条 公司的对外投资应遵循以下原则： ...