股票简称：奥特维 股票代码：688516.SH 债券简称：奥维转债 债券代码：118042.SH 无锡奥特维科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第二次临时受托管理事务报告 （2023 年度） 受托管理人：平安证券股份有限公司 一、本次债券注册概况 奥特维本次发行可转债的相关事宜已经 2022 年 12 月 14 日召开的第三届董 事会第二十四次会议、2022 年 12 月 30 日召开的 2022 年第三次临时股东大会、 2023 年 2 月 21 日召开的第三届董事会第二十八次会议审议通过。 中国证券监督管理委员会于 2023 年 7 月 10 日核发《关于同意无锡奥特维科 技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕 1523 号），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。 二、"奥维转债"基本情况 二〇二三年十一月 1 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《无锡奥特维科技股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协 议》"）《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-123 转债代码：118042 转债简称：奥维转债 无锡奥特维科技股份有限公司 关于可转换公司债券"奥维转债"转股价格调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： ●调整前转股价格：180.74 元/股 ●调整后转股价格：124.65 元/股 经公司 2023 年 8 月 27 日召开第三届董事会第三十九次会议、第 三届监事会第三十四次会议审议通过，公司 2023 年半年度资本公积 转增股预案为：公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回 购专用证券账户所持股数为基数，拟向全体股东每 10股转增4.5股。 如在股东大会决议日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转 股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购 注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股转增比例不变， 相应调整转增总额。上述权益分派方案已经公司 2023 年 9 月 18 日第 三次临时股东大会审议通过，具体内容详见公司 2023 年 9 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-122 转债代码：118042 转债简称：奥维转债 无锡奥特维科技股份有限公司 关于公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至本公告披露日，宁波银行新区支行、招商银行锡山支行、江 苏银行无锡科技支行、兴业银行无锡分行、交通银行朝阳支行已为松 瓷机电提供综合授信合计人民币 3.20 亿元，期限不超过 1 年；兴业 银行无锡分行、江苏银行无锡科技支行、宁波银行新区支行、中国银 行无锡梅村支行已为旭睿科技提供综合授信合计人民币 1.53 亿元， 期限不超过 1 年；江苏银行无锡科技支行已为智能装备提供综合授信 合计人民币 0.08 亿元，期限不超过 1 年。公司为上述授信额度提供 连带保证责任担保，担保协议均已签署完毕。 以上担保事项已经公司 2023 年 4 月 27 日召开的第三届董事会 第三十二次会议和 2023 年 5 月 18 日召开的 2022 年年度股东大会审 议通过，独立董事对本次事项发表了明确同意的 ...

一、本次差异化分红的原因 公司于 2022 年 12 月 26 日召开第三届董事会第二十五次会议、于 2023 年 1 月 11 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于以集中竞价交易方 式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系 统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。回购 的股份将在未来适宜时机全部用于实施员工持股计划或者股权激励。本次回购价 格不超过 256 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 10,000 万元（含），不 超过人民币 15,000 万元（含），回购期限为自公司股东大会审议通过本次回购 方案之日起 12 个月内。公司最终累计回购公司股份 756,214 股，存放于公司回 购专用证券账户。 公司于 2023 年 8 月 29 日召开第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第 三十五次会议，审议通过了《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的议案》，同意 2023 年限制性股票激励计划规定的授予条件已 经成就，以 2023 年 8 月 29 日为授予日，向符合条件的 1,256 名激励对象授 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-121 转债代码：118042 转债简称：奥维转债 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年半年度权益 公司存在首发战略配售股份，首发战略配售股份已全部上市流 通 本次权益分派新增股份总数为 69,765,747 股，本次分派后公 司总股本为 224,811,240 股。 是否涉及差异化分红送转：是 每股转增比例 每股转增 0.45 股 相关日期 | 股权登记日 | 除权（息）日 | 新增无限售条件流通 | | --- | --- | --- | | | | 股份上市日 | | 2023/11/16 | 2023/11/17 | 2023/11/17 | 一、 通过转增股本方案的股东大会届次和日期 分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 承担法律责任。 重要内容提示： 本次转增股本方案经公司 2023 年 9 月 18 日的 2023 年第三次临时 股东大会审议通过。 二、 转增股本方案 1. 发放年度：2023 年半年度 2. 分派对象： 截至股权登记日 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-119 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 8 日 （二） 股东大会召开的地点：无锡市新吴区新华路行政楼 6 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 103 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 103 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 103 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 96,379,951 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 62.1623 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 62.1623 | （四） 表决方式是否符合《公 ...

平安证券股份有限公司 关于无锡奥特维科技股份有限公司部分募投项目 变更实施主体的核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称"平安证券"或"保荐机构"）作为无锡奥特 维科技股份有限公司（以下简称"奥特维"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求， 对无锡奥特维科技股份有限公司部分募投项目变更实施主体的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2021年公司向特定对象发行股票 根据中国证券监督管理委员会"证监许可【2022】1250号"文《关于同意无锡 奥特维科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准，并经上海证 券交易所同意，公司向特定投资者葛志勇发行人民币普通股（A股）7,704,608.00 股，每股面值1.00元，每股发行价格为68.79元。本次公开发行募集资金总额为人 民币53,000.00万元，扣除本次发行费用人民币552.83万元，募集资金净额为人民 币52 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-120 转债代码：118042 转债简称：奥维转债 无锡奥特维科技股份有限公司 关于公司部分募投项目实施主体变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： ●涉及实施主体变更的项目名称：向特定对象发行股票募集资金 项目之"半导体封装测试核心设备之金铜线键合机"、向不特定对象 发行可转换公司债募集资金投资项目"半导体先进封装光学检测设备 研发及产业化"。 无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"奥特维"或"公司"） 根据公司目前研发资源的具体情况和实际生产经营需要，为优化资源 配置，提高资源的综合利用效率，公司拟将向特定对象发行股票募集 资金投资项目"高端智能装备研发及产业化之半导体封装测试核心设 备之金铜线键合机"的实施主体由公司或全资子公司变更为控股子公 司"无锡奥特维科芯半导体技术有限公司"（以下简称"科芯技术"）； 拟将向不特定对象发行可转换公司债募集资金投资项目"半导体先进 封装光学检测设备研发及产业化"的实施主体由公司变更为 ...

无锡奥特维科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四十四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》")、《上市公司独立董事规则》等法律、 法规以及《无锡奥特维科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")、《无锡奥特维科技股份有限公司独立董事制度》等有关规定,我们 作为无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事,对公司 第三届董事会第四十四次会议审议的相关事项发表如下独立意见: 一、《关于对外投资设立全资子公司的议案》的独立意见 公司本次对外投资设立新加坡全资子公司的事项,符合《公司法》《证券 法》等相关法律、法规及《公司章程》的相关规定,符合公司战略及业务需要, 并履行了必要的审批程序。同时投资定价公允、合理，交易遵循了客观、公平、 公允的原则,符合公司的根本利益,不会对公司的正常经营产生重大不利影响, 且没有损害公司及全体股东利益,符合有关法律、法规和《公司章程》等的规 定。我们一致同意本次关于对外投资设立全资子公司的事项。 二 ...

国浩律师（上海）事务所 关于 无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 电话: (8621) 5234-1668 传真: (8621) 5234-1670 网址：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：无锡奥特维科技股份有限公司 无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临时股 东大会现场会议于 2023 年 11 月 8 日 14 点 30 分在无锡市新吴区新华路行政楼 6 楼会议室 1 召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受公司的委 托，指派杜佳盈律师、潘雨晨律师（以下简称"本所律师"）出席会议并见证。 现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》和《无 锡奥特维科技股份有限 ...