证券代码：688550 证券简称：瑞联新材 序号：调研2023-027 西安瑞联新材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 特定对象调研 □业绩说明会 □媒体采访 □分析师会议 投资者关系活动 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 参与单位名称及 详见附件 人员姓名 时间 2023年10月27日 地点 电话会议 上市公司接待人 副总经理财务负责人兼董事会秘书 王银彬 员姓名 问题1：三季度各板块业绩变化因素都有哪些？ 答：随着下游面板行业的逐步回暖以及终端客户补库存的因 素影响，液晶板块整体有所回升，市场信心更加充足；OLED 板块由于终端消费电子市场中大尺寸电视机销售情况较为一 般，氘代材料的销售受到一定影响。除开氘代材料，OLED 板 块其他材料的营收情况有所增长。医药板块，今年三季度主 力产品的销售不及预期。 问题2：第三季度毛利率有什么变化？ ...

截至 2023 年 10 月 30 日，西安瑞联新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）本次股份回购计划已累计回购公司股份 757,090 股，占公司总股本的比例 为 0.5506%，回购成交的最高价为 33.70 元/股，最低价为 30.18 元/股，支付的资 金总额为人民币 23,934,886.92 元（不含交易佣金等交易费用）。 鉴于公司存在前次股份回购计划，公司回购专用证券账户通过集中竞价 交易方式已累计回购公司股份 1,375,164 股，占公司总股本的比例为 1.0000%， 其中 618,074 股为公司前次回购计划实施期间累计回购的股份数量，具体内容详 见公司于 2023 年 3 月 15 日披露的《关于股份回购实施结果公告》（公告编号： 2023-011）。 一、本次回购股份的基本信息 证券代码：688550 证券简称：瑞联新材 公告编号：2023-068 西安瑞联新材料股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份比例达到 总股本 1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥315,959,113.64, representing an increase of 8.31% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥39,765,435.96, a decrease of 17.17% year-on-year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥35,213,656.07, down 21.19% from the previous year[5] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.29, down 40.82% compared to the same period last year[6] - Total revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 931,979,254.99, a decrease of 21.5% compared to CNY 1,188,908,296.26 in the same period of 2022[19] - Net profit for Q3 2023 was approximately $98.06 million, down 53.1% from $209.18 million in Q3 2022[21] - Total profit for Q3 2023 was approximately $108.16 million, down 54.4% from $236.66 million in Q3 2022[21] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥3,296,022,101.16, a decrease of 1.33% compared to the end of the previous year[6] - As of September 30, 2023, total current assets amounted to CNY 1,850,318,506.78, down from CNY 1,939,169,598.69 at the end of 2022, reflecting a decrease of approximately 4.6%[15] - Total liabilities as of September 30, 2023, were CNY 358,999,154.50, down from CNY 384,953,179.58, showing a decrease of about 6.7%[17] - The company's total assets were CNY 3,296,022,101.16, slightly down from CNY 3,340,456,607.74 at the end of 2022, reflecting a decrease of approximately 1.3%[17] - The equity attributable to shareholders was CNY 2,937,022,946.66, a slight decrease from CNY 2,955,503,428.16, indicating a decline of about 0.6%[17] Cash Flow - The cash flow from operating activities for the year-to-date period was ¥291,058,152.68, reflecting a significant decrease due to reduced cash payments for goods and services[6] - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was approximately $291.06 million, an increase of 150% from $116.29 million in the same period of 2022[25] - The net cash flow from financing activities for Q3 2023 was -$124,234,575.29, compared to -$487,224,450.54 in Q3 2022[26] - The net increase in cash and cash equivalents for Q3 2023 was -$101,217,168.79, down from -$199,576,113.33 in the same quarter last year[26] - The cash and cash equivalents balance at the end of Q3 2023 was $383,742,394.20, slightly up from $382,956,640.05 at the end of Q3 2022[26] Research and Development - The company's R&D investment totaled ¥33,312,928.98 in Q3 2023, which is 10.54% of operating revenue, an increase of 1.27 percentage points year-on-year[6] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 9,821[12] Market and Strategy - The company has not reported any new product developments or market expansion strategies in the current quarter[14] - The company plans to continue focusing on market expansion and new product development to drive future growth[20] Other Financial Metrics - The company reported a decrease in the weighted average return on equity to 1.36%, down 0.30 percentage points from the previous year[6] - The company reported a tax expense of approximately $10.10 million for Q3 2023, a decrease of 63.3% from $27.48 million in Q3 2022[21] - Other comprehensive income after tax for Q3 2023 was approximately $6.93 million, with no prior year comparison available[22] - Total operating costs for Q3 2023 were approximately $821.39 million, a decrease of 14.2% compared to $957.26 million in Q3 2022[20] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both $0.72, compared to $2.14 in Q3 2022, reflecting a significant decline[22]

保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二三 年 十 月 声 明 海通证券股份有限公司 关于西安瑞联新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 一、本次证券发行保荐机构名称 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"本保荐机构"） 二、保荐机构指定保荐代表人及保荐业务执业情况 本保荐机构指定陈相君、衡硕担任西安瑞联新材料股份有限公司本次科创板 向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐代表人。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券发行上市保荐业 务管理办法》（以下简称《保荐管理办法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称《注册管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法 制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文 件的真实性、准确性和完整性。 如无特殊说明，本发 ...

证券代码：688550 证券简称：瑞联新材 公告编号：2023-066 西安瑞联新材料股份有限公司 关于收到上海证券交易所恢复审核通知的公告 特此公告。 1 西安瑞联新材料股份有限公司董事会 2023 年 10 月 23 日 2 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安瑞联新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 2 日向上 海证券交易所（以下简称"上交所"）报送了向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件，于 2023 年 4 月 7 日收到《关于受理西安瑞联新材料股份有限公司科 创板上市公司发行证券申请的通知》（上证科审（再融资）〔2023〕83 号），于 2023 年 4 月 17 日收到《关于西安瑞联新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕96 号），于 2023 年 7 月 13 日收到《关于西安瑞联新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券的审核中心意见落实函》（上证科审（再融资）〔2023〕174 号）。 ...

股票代码：688550 股票简称：瑞联新材 （住所：西安市高新区锦业二路副 71 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （上会稿） 保荐人（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二三年十月 西安瑞联新材料股份有限公司 西安瑞联新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 西安瑞联新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说明 书正文内容，并特别关注以下重要事项。 一、不符合科创板股票投资者适当性要求的投资者进入转股期后 ...

海通证券股份有限公司 关于西安瑞联新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二三 年 十 月 声 明 本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及上海证券交易所的有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保 荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特殊说明，本上市保荐书中的简称或名词释义与《西安瑞联新材料股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》一致。 3-2-1 | 声 明 1 | | --- | | 目 录 2 | | 一、发行人基本情况 3 | | 二、发行人本次发行情况 22 | | 三、本次证券发行上市的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 23 | | 四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 23 | | 五、保荐机构承诺事项 24 | | 六、本次证券发行上市履行的决策程序 25 | | 七、 ...

关于西安瑞联新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 审核中心意见落实函的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 7-2-1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于西安瑞联新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 审核中心意见落实函的专项说明 致同专字（2023）第 110A018483 号 2.关于前次募投项目 根据申报材料，1）"资源无害化处理项目"使用募集资金比例为 43.68%，目 前已结项；2）"高端液晶显示材料生产项目"及"科研检测中心项目"延期原因包括 新增的固定资产及研发设备折旧费用将大幅增加。 上海证券交易所： 根据 2023 年 7 月 13 日出具的《关于西安瑞联新材料股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证科审（再融资）"2023" 174 号）（以下简称"落实函"）的要求，致同会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"申报会计师"" ...

北京市君泽君律师事务所 关于西安瑞联新材料股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书(四) 地址：北京市东城区金宝街 89 号金宝大厦 11 层 Address: 11F, Jinbao Tower, 89 Jinbaol Street, Dongcheng District, Beijing, China 电话(Tel): (86 10) 66523388/传真(Fax): (86 10) 66523399 网址 Web: www.junzejun.com | 一. | 问题一 | 5 | | --- | --- | --- | | 二. | 问题二 | 12 | 本补充法律意见书与《律师工作报告》《法律意见书》《补充法律意见书(一)》及 《补充法律意见书(二)》《补充法律意见书(三)》一并使用，本所律师在上述文件中声 明的事项同时适用于本补充法律意见书。本补充法律意见书为本所律师已出具的《律 7-3-3 师工作报告》《法律意见书》《补充法律意见书(一)》及《补充法律意见书(二)》的补 充，《律师工作报告》《法律意见书》《补充法律意见书(一)》《补充法律意见书 (三)》及《补充法律意 ...

证券代码：688550 证券简称：瑞联新材 公告编号：2023-067 西安瑞联新材料股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心 意见落实函回复及募集说明书等申请文件更新的 提示性公告 1 西安瑞联新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 13 日收 到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于西安瑞联新材料股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证科审（再 融资）〔2023〕174 号）（以下简称《落实函》）。 公司收到《落实函》后，按照要求会同中介机构对问题进行了认真研究和逐 项落实，并对有关问题进行了回复。具体内容详见公司同日在上交所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于西安瑞联新材料股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券的审核中心意见落实函的回复》《西安瑞联新材料股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（上会稿）》等相关文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后 方可实施，最终能否通过上交所审核 ...