公司及广州市森溪管理咨询有限公司（以下简称"森溪管理"）、广州市瑞亿盛管 理咨询有限公司（以下简称"瑞亿盛"，与亚辉龙、森溪管理单称或合称为"本轮投资 方"）拟以可转债形式向上海臻熙康和医学科技有限公司（以下简称"上海臻熙"）投 资合计人民币壹仟伍佰万元整（RMB 15,000,000），并按照协议约定的债转股价格和债 转股股数将债权转为上海臻熙的股权，其中（1）亚辉龙向上海臻熙投资壹仟万元整 （RMB 10,000,000）；（2）森溪管理向上海臻熙投资贰佰陆拾万元整（RMB 2,600,000）； （3）瑞亿盛向上海臻熙投资贰佰肆拾万元整（RMB 2,400,000）（以下简称"本轮投资"）。 中信证券股份有限公司 关于深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 对外投资暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市亚辉 龙生物科技股份有限公司（以下简称"亚辉龙"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—— 规范运作》及《科 ...

| 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性 股票数量 | 占本激励计划拟 授出权益数量的 | 占本激励计 划草案公布 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | 比例 | 日的股本总 | | | | | | | 额比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 宋永波 | 中国 | 副董事长、总经理 | 6.00 | 3.43% | 0.01% | | 王鸣阳 | 中国 | 董事会秘书 | 6.00 | 3.43% | 0.01% | | 二、核心骨干（共 54 人） | | | 163.00 | 93.14% | 0.29% | | 合计 | | | 175.00 | 100.00% | 0.31% | 注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额 的 20.00%。上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计 未超过公司股本总额的 1.00%。 2、本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股 东或实际控制人及其配 ...

为进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积 极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关 注公司的长远发展，公司在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原 则，根据相关法律法规以及《公司章程》的规定，公司董事会薪酬与考核委员会拟订 了公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟实施限制性股票激励 计划。 表决结果：6 票同意；0 票反对；0 票弃权；1 票回避。关联董事宋永波先生回避 表决。 本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，并同意提交公司董事会审议。 本议案尚需提交股东大会审议。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要。 证券代码：688575 证券简称：亚辉龙 公告编号：2024-031 深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市亚辉龙生物科技股份有限公司（以下简称"亚辉龙"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对亚辉龙首次公开发行部 分限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 9 日核发的《关于同意深圳市 亚辉龙生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2021]755 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司向社会公众公开 发行人民币普通股（A 股）4,100 万股，并于 2021 年 5 月 17 日在上海证券交易 所科创板上市，发行完成后总股本为 405,000,000 股，其中有限售条件流通股为 371,867,003 股，无限售条件流通股为 33,132,997 股。 ...

本次股票上市流通日期为 2024 年 5 月 17 日。 一、 本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 9 日核发的《关于同意深圳市亚 辉龙生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]755 号），同意深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"亚辉龙"） 首次公开发行股票的注册申请。公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 4,100 万股，并于 2021 年 5 月 17 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总 股本为 405,000,000 股，其中有限售条件流通股为 371,867,003 股，无限售条件流 通股为 33,132,997 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及 7 名股东， 限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月。本次解除限售并申请上 市流通的股份系公司首次公开发行限售股以及限售期间实施资本公积金转增股本 增加的股份，对应的股份数量为 300,423,704 股，占公司目前总股本的 52.86%，该 部分限售股将于 2024 年 5 月 17 日起上市流通。 证券代 ...

深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：亚辉龙 证券代码：688575 深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年五月 1 深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、《深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》由深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司（以下简称"亚辉龙"、"公司" 或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票交易规则》《科创版上 市公司信息披露业务指南 4 号—股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、 规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、亚辉龙 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取的 激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人 民币 A 股普 ...

证券代码：688575 证券简称：亚辉龙 公告编号：2024-032 一、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息 披露》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》的规定。公司 2024 年限制性 股票激励计划(以下简称"本次激励计划")的实施将有利于公司的持续发展，不存在 损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会一致同意实施 2024 年限制性股票激 励计划。 表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的 《深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要。 二、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 第三届监事会第二十 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年五月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 声 | 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 释 | 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 6 | | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 7 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | | 7 | | 二、拟授出权益的股票数量及占公司股份总额的比例 | | 7 | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | | 7 | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 | | 9 | | 五、限制性股票的授予与归属条件 | | 10 | | 六、本激励计划的其他内容 | | 14 | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 15 | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | 15 | | 二、对亚辉龙实行本激励计划可行性的核查意见 | | 15 | | 三、对激励对象范围和资格的 ...

的 法律意见书 二〇二四年五月 北京市君合（深圳）律师事务所 关于 深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语、简称或专业术语具有如 下含义： | 简称 | 指 | 全称或含义 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划 | 指 | 《深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励 | | | | 计划》 | | 公司/上市公司/亚辉龙 | 指 | 深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 2024 年限制性股票激 | | | | 励计划（草案）》 | | 本法律意见书 | 指 | 《北京市君合（深圳）律师事务所关于深圳市亚辉龙生物科技股 | | | | 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》 | | 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 上交所 | 指 | 上海证券交易所 | | 《公司章程》 | 指 | 《深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司章程》 | | 《公司法》 | 指 | 《 ...

证券代码：688575 证券简称：亚辉龙 公告编号：2024-033 深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司（以下简称"亚辉龙" "公司"或"本公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：亚辉龙 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）拟授予激励对象的限制性股票数量为 175.00 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 56,830.85 万股的 0.31%。本次 授予为一次性授予，无预留权益。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足 相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票， 该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。在激励对象 获授的限制性股票归属前，激励对象不享有公司股东权利，且上述限制性股票不 得转让、用 ...