海通证券股份有限公司关于湖南金博碳素股份有限公司 2023 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：金博股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱济赛、陈邦羽 | 被保荐公司代码：688598 | 重大事项提示 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意湖南金 博碳素股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]719 号） 同意注册，湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"金博股份"、"公司"）获 准向社会首次公开发行人民币普通股 20,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元， 发行价格每股人民币 47.20 元，募集资金总额为人民币 944,000,000.00 元，本次 实际募集资金净额为 865,272,075.47 元，上述资金已于 2020 年 5 月 12 日到账。 本次发行证券已于 2020 年 5 月 18 日在上海证券交易所上市。 经中国证监会《关于同意湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1984 号）同意注册，公司获准向不特 定对 ...

2023年5月28日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于 公司以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币 普通股（A股）股票。回购的股份拟用于实施员工持股或者股权激励计划，回购 价格不超过300元/股（含），回购资金总额不低于人民币5,000万元（含），不 超过人民币10,000万元（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日 起3个月内。具体内容分别详见公司于2023年5月29日和5月30日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《金博股份关于以集中竞价交易方式回购股 份方案的公告》（公告编号：2023-025）和《金博股份关于以集中竞价交易方 式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2023-026）。 2023年7月5日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《金博股份2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-040），本次权 益分派股权登记日为2023年7月10日，每10股派发现金红利人民币2.5元（含 税），同时以资本公积金向全体股 ...

湖南金博碳素股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 湖南金博碳素股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议材料 2023 年 8 月 30 日 湖南金博碳素股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 湖南金博碳素股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料目录 1 2023 年第一次临时股东大会会议须知 2023 年第一次临时股东大会会议议程 2023 年第一次临时股东大会会议议案 议案：《关于变更注册资本、修订<公司章程>及部分管理制度的议案》 湖南金博碳素股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 湖南金博碳素股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《湖南 金博碳素股份有限公司章程》《湖南金博碳素股份有限公司股东大会议事规则》等 相关规定，特制定本次股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将 对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证股东大会的严肃性和正常 ...

Financial Performance - Basic earnings per share for the first half of 2023 was CNY 2.04, a decrease of 34.19% compared to CNY 3.10 in the same period last year[15]. - The weighted average return on net assets decreased by 13.04 percentage points to 4.62% from 17.66% year-on-year[15]. - The company achieved operating revenue of CNY 606.58 million, a year-on-year decrease of 28.34%[112]. - The net profit attributable to the parent company was CNY 283.08 million, down 23.07% year-on-year[112]. - The net cash flow from operating activities was CNY 230.63 million, a decrease of 36.03% year-on-year[113]. - The net cash flow from investing activities was CNY -511.21 million, an increase in outflow of 17.81% compared to the previous year[115]. - The net cash flow from financing activities was CNY 236.20 million, reflecting a decrease of CNY 54.60 million[115]. Research and Development - Research and development investment accounted for 13.12% of operating income, an increase of 5.54 percentage points compared to 7.58% in the previous year[15]. - The company reported a total R&D investment of ¥79,558,002.90, representing a year-on-year increase of 23.95% from ¥64,183,468.39[60]. - The company has established a core R&D team covering multiple disciplines, enhancing its innovation capabilities and ensuring continuous product and technology development[40]. - The company has achieved significant progress in developing new carbon-based composite materials, with a focus on meeting diverse application needs across different industries[64]. - The company is committed to enhancing its competitiveness by increasing R&D investment and developing advanced carbon-based composite materials for the semiconductor sector[190]. Market and Industry Trends - The hydrogen energy industry in China is experiencing a growth window, supported by national and local policies, which presents new opportunities for the company[23]. - In the first half of 2023, China's semiconductor industry market size is projected to reach ¥1.8 trillion, driven by the growth in demand for chips in new energy vehicles and photovoltaic inverters[50]. - The production and sales of new energy vehicles in China reached 3.788 million and 3.747 million units respectively in the first half of 2023, marking a year-on-year growth of 42.4% and 44.1%[51]. - The market for positive and negative electrode materials in lithium batteries is expanding, with positive electrode material shipments reaching 1.15 million tons in the first half of 2023, a 50% year-on-year increase[53]. Product Development and Innovation - The company has successfully developed carbon/carbon series thermal field products for lithium batteries, promoting the upgrade from graphite materials to carbon-based composite materials[25]. - The company has developed a new type of carbon-based composite crucible with superior strength and longevity, which is expected to reduce costs for lithium battery anode materials[58]. - The company has completed key technology breakthroughs in the development of high-purity insulation materials for semiconductors, with a total investment of ¥15 million in this project[34]. - The company has developed high-performance carbon-based composite bipolar plates, with a total investment of CNY 1,900,000 and current period investment of CNY 1,452,738.45[63]. - The company has established three major industrialization platforms for carbon-based materials, enhancing its research and development capabilities[88]. Financial Position and Investments - Total assets at the end of the reporting period amounted to CNY 722.11 million, an increase of 5.62% from the beginning of the period[112]. - The equity attributable to the parent company increased by 4.72% to CNY 626.59 million compared to the beginning of the period[112]. - The company invested CNY 922.99 million during the reporting period, a 197.13% increase compared to CNY 310.63 million in the same period last year[139]. - The company's short-term borrowings increased by 148% to CNY 124 million, while long-term borrowings rose by 77.38% to CNY 379.6 million[137]. - The company has established several wholly-owned subsidiaries to expand its investment portfolio, including Hunan Jinbo Investment Co., Ltd. with a registered capital of CNY 70 million[145]. Corporate Governance and Compliance - The company has made long-term commitments regarding the management of related party transactions, with a commitment date of February 28, 2020, and confirmed compliance[193]. - The company has established a fundraising management system to ensure the legal and compliant use of raised funds, protecting the interests of investors, especially minority shareholders[190]. - The company has confirmed that all commitments made by directors and senior management are unconditional and irrevocable, with a commitment date of October 11, 2021[200]. - The company has established an environmental monitoring plan and has received compliance reports indicating that all pollutants are within acceptable limits[156]. Environmental and Social Responsibility - The company has invested 627,300 RMB in environmental protection measures during the reporting period[154]. - The company made donations totaling 5 million RMB to various educational and humanitarian causes in 2023[159]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[156]. - The company is aligned with national goals for carbon peak and carbon neutrality, actively participating in ecological and pollution prevention initiatives[177].

湖南启元律师事务所 关于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划和 2021 年限制性股票激 励计划授予价格和授予数量调整及 2020 年限制性股 票激励计划第三个归属期符合归属条件的 法律意见书 2023 年 8 月 致：湖南金博碳素股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南金博碳素股份有限公司（以 下简称"公司""金博股份"）的委托，作为公司2020年和2021年限制性股票激励计 划项目（以下简称 "激励计划"）专项法律顾问为公司激励计划提供专项法律服 务。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、上海证券交易所发布的《科创板上市公司自律监管指南第4号--股 权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等现行法律、法规和规范性文件以及 《湖南金博碳素股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 按照律 ...

湖南金博碳素股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和担 保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《公司章程》《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、文件的规定， 特制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指公司拥有实际控制权的控股子公司。 第三条 本办法所称担保是指公司对子公司、子公司对公司及各子公司相互 之间、公司及子公司为第三方提供的保证、抵押、质押及其它方式的担保。具体 种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票及商业承兑汇票等。 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，子公司不得对外提供担 保，不得相互提供担保。 第五条 公司作出的任何担保行为，必须经董事会或股东大会会议审议。 第六条 应由股东大会审批的担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股 东大会审批。须经股东大会审批的对外担 ...

湖南金博碳素股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期 归属名单的核查意见 湖南金博碳素股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等相关法 律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定对公司 2020 年限制性股票激 励计划激励对象第三个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期拟归属的 49 名激励对象（其中 1 名激励对象因工身故，该人员本次归属的限制性股票由其指定的财产继承人或法 定继承人代为持有）均符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以 及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规 和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其 作为公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期激励对象的主体资格合法、 有效，激励对象获授限制性股票的归属条件 ...

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2023-048 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《湖南金 博碳素股份有限公司章程》的有关规定，结合湖南金博碳素股份有限公司（以 下简称"公司"）发展需要，经总经理王冰泉先生提名、董事会提名委员会资 格审查，公司于2023年8月14日召开第三届董事会第十七次会议审议通过了《关 于聘任公司高级副总裁的议案》，公司董事会同意聘任李军先生（简历附后） 为公司高级副总裁，任期自公司2023年第一次临时股东大会审议通过《关于变 更注册资本、修订<公司章程>及部分管理制度的议案》之日起至第三届董事会 任期届满之日止。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，详见公司同 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金博股份独立董事关于 第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。 截至本公告日，李军先生直接持有公司235,690股，通过持股平台宁波京岛 创业投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司140,057股，合计持有375,747股， 占公司总股本的0.2699%。李军先生现任公司董事、总工程师，与公司控股股东、 实际控制人 ...

信息披露管理制度 第一章 总则 湖南金博碳素股份有限公司 第一条 为规范湖南金博碳素股份有限公司（以下称"公司"）及公司其他 相关信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，统一公司信 息披露渠道，确保信息披露真实、准确、完整、及时，以保护公司投资者的合法 权益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公 司章程》《上市公司信息披露管理办法》（以下称"《信息披露办法》"）以及 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）等法律、 行政法规，制定本制度。 第二条 公司进行信息披露的基本原则是按照《信息披露办法》《上市规则》 及其他相关法规，确保信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性。 公司确立主动披露信息的原则，在不涉及敏感财务信息、商业秘密的基础上， 应主动、及时披露对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息。 第二章 信息披露形式和内容 第三条 公司信息披露的形式包括： （一）公司依法在中国证券监督管理委员会（以下称"证监会"）指定的报 纸、网站等媒体（以下称"指定媒体"）上发布定期报告、临时报告、招股说明 书、募集说明书、上市公告书、收购报 ...

湖南金博碳素股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立 性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应 及时通知公司并提出辞职。 第四条 独立董事原则上最多在 ...