内部控制审计报告- 湖南金博碳素股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2025]17094-2 号 录 目 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一流管平台（http://acc.mc.f.gov.cn）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mc.6gov.cn）"说行查询 "我 内部控制审计报告 天职业字[2025]17094-2 号 湖南金博碳素股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了湖 南金博碳素股份有限公司(以下简称"金博股份")2024年12月31日的财务报告内部控制的有 效性。 一、管理层对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是金博股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 中国注册会计师: 内部控制具有固有局限性 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于湖南金博碳素股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为湖南金博碳素股 份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）的持续督导机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对上市公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票 根据中国证监会于 2020 年 4 月 15 日出具的《关于同意湖南金博碳素股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]719 号），公司获准向社 会公开发行人民币普通股 20,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格每 股人民币 47.20 元，募集资金总额为人民币 944,000,000.00 元，扣减承销及保荐 费用、律师费、审计及验资费、信息披露费等费 ...

2024 年度营业收入扣除情况的专项核查意见- 关于对湖南金博碳素股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 天职业字[2025]17094-4 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一流管平台（http://acc.mb.gov.cn）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一照管平台（http://acc.md.gov.cn）"进行查查 " 目 录 关于对湖南金博碳素股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 天职业字[2025]17094-4 号 湖南金博碳素股份有限公司全体股东: 我们接受湖南金博碳素股份有限公司(以下简称"金博股份")委托,在审计了金博股 份 2024年12月31日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注的基础上,对 后附的由金博股份管理层编制的《2024年度营业收入扣除情况表》（以下简称"扣除情况 表"）进行了专项核查。 一、管理层的责任 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称上市规则)的要求,金博股份 编制了上述扣 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于湖南金博碳素股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为湖南金博碳素股份 有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市、向不特定对象发行可转换公司债券和 2021 年度向特定对象发行股票等融资 的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行 上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等有关法律法规的规定，对公司 2024 年度（以下简称"本持续 督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如 下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 国泰海通证券股份有限公司 （二）保荐代表人 陈邦羽、胡盼盼 （六）现场检查手段 查看上市公司主要生产经营场所并与上市公司董事、高级管理人员及有关人 员访谈；查阅公司本持续督导期间召开的历次三会会议资料；查阅公司建立或更 新的有关内控制度文件；查阅公司账簿和原始凭证以及商务合同等资料；核查本 持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情 ...

湖南金博碳素股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（陈一鸣） 根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）和《湖南金博碳素股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及《独立董事工作制度》等有关规定，2024 年度，本人作为湖南金博碳素 股份有限公司（以下简称"公司"、"金博股份"）的独立董事，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，积极参加公司相关会议，认真审 议董事会各项议案并发表意见，及时了解公司的生产经营及发展情况，充分 发挥独立董事作用，促进公司规范运作，同时切实维护公司与全体股东特别 是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈一鸣先生，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党 员，博士研究生学历、博士学位，教授。1995 年 3 月至 1998 年 8 月，任中 南大学粉末冶金厂总工程师助理；1998 年 9 月至 2002 年 2 月，中南大学博 士学习；200 ...

湖南金博碳素股份有限公司 曾蔚，女，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士 学位，副教授，会计师。2002 年 6 月至今，历任中南大学商学院讲师、副 教授。2023 年 10 月至今，任金博股份独立董事。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会审计委员会担任召集人，在董事会薪酬与考核委员会担任 委员。 （三）独立性情况说明 作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何 职务；自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职；未在 公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自 的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立 客观判断的情形。 综上所述，本人不存在影响独立董事独立性的情况，符合《管理办法》 《上市规则》及公司《独立董事工作制度》等有关规定中独立性的要求。 独立董事 2024 年度述职报告（曾蔚） 根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）和《湖南金博碳素股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程 ...

湖南金博碳素股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（刘洪波） 根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）和《湖南金博碳素股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及《独立董事工作制度》等有关规定，2024 年度，本人作为湖南金博碳素 股份有限公司（以下简称"公司"、"金博股份"）的独立董事，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，积极参加公司相关会议，认真审 议董事会各项议案并发表意见，及时了解公司的生产经营及发展情况，充分 发挥独立董事作用，促进公司规范运作，同时切实维护公司与全体股东特别 是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘洪波先生，男，1958 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研 究生学历、博士学位，教授。毕业于湖南大学炭素材料专业，在湖南大学从 事教学和炭石墨材料研究工作，先后获得硕士、博士学位，历任湖南大学化 学化工学院材料系主任、湖南大学材料学院无机材料系主任 ...

湖南金博碳素股份有限公司2025 年第一季度报告 证券代码：688598 证券简称：金博股份 湖南金博碳素股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 1 / 21 湖南金博碳素股份有限公司2025 年第一季度报告 | 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期 增减变动幅度(%) | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 研发投入合计 | 17,804,138.31 | 34,888,028.35 | | -48.97 | | 研发投入占营业收入的比例 （%） | 11.15 | 17.27 | 减少 6.12 | 个百分点 ...

Financial Performance - The net profit attributable to the parent company for 2024 is negative, leading to a decision not to distribute profits, pay cash dividends, or issue bonus shares [5]. - The company's operating revenue for 2024 was CNY 536,877,303.94, a decrease of 49.90% compared to CNY 1,071,530,623.56 in 2023 [22]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was CNY -814,958,233.85, representing a decline of 502.52% from CNY 202,462,203.97 in 2023 [22]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY -848,114,949.15 in 2024, compared to CNY -12,079,373.35 in 2023 [22]. - The net cash flow from operating activities for 2024 was CNY 198,232,632.28, a decrease of 4.70% from CNY 208,017,252.42 in 2023 [22]. - The total assets at the end of 2024 were CNY 6,245,319,377.69, down 12.79% from CNY 7,161,143,965.13 at the end of 2023 [22]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2024 were CNY 5,177,859,035.17, a decrease of 14.53% from CNY 6,057,877,716.29 at the end of 2023 [22]. - Basic and diluted earnings per share for 2024 were both -3.98 yuan, reflecting a decline of 506.12% year-over-year [23]. - The weighted average return on equity fell by 17.89 percentage points to -14.54% in 2024 [23]. - The company reported a total of 5.98 billion yuan in credit impairment losses and asset impairment losses during the period [24]. Corporate Governance - The company has received a standard unqualified audit report from Tianzhi International Accounting Firm [4]. - The board of directors and supervisory board members have all attended the board meeting, ensuring governance compliance [4]. - The company has not disclosed any special arrangements for corporate governance [8]. - The company has established mechanisms to prevent the controlling shareholder from misusing company funds, ensuring independence in operations and financial matters [161]. - The company revised 9 internal regulations, including the Articles of Association and related transaction management measures, to enhance corporate governance and internal control systems [157]. - Independent directors have fulfilled their responsibilities and ensured the protection of minority shareholders' rights [192]. - The company has implemented a share repurchase plan, which was approved in the first extraordinary general meeting of 2024 [163]. - The company maintains transparency in information disclosure, utilizing multiple channels to communicate financial results and operational status to investors [162]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 16.93% of operating revenue, an increase of 2.77 percentage points from the previous year [23]. - R&D investment for the reporting period amounted to 90.87 million yuan, accounting for 16.93% of the company's revenue, with 139 R&D personnel [69]. - The company has achieved significant breakthroughs in the carbon materials sector, being selected for the "Hunan Province Advanced Manufacturing Cluster List," which supports sustainable development and regional industrial structure improvement [34]. - The company has established a complete technology transfer system for R&D, enabling rapid industrialization of research results and forming a scale advantage [49]. - The company has released its first ESG report for 2024, showcasing its commitment to sustainable development and enhancing its governance level and industry influence [43]. - The company has received 14 patent authorizations during the reporting period, including 7 invention patents, bringing the total to 145 patents, of which 53 are invention patents [69]. Market and Industry Trends - The semiconductor market is projected to reach $627 billion in 2024, with a year-on-year growth of 19%, driven by AI computing demand and the recovery of consumer electronics [56]. - The photovoltaic industry is experiencing a "pain period" with intensified competition, but technological upgrades and policy adjustments are expected to lay the foundation for a new growth cycle [54]. - In 2024, China's photovoltaic silicon wafer production is expected to reach 753 GW, a year-on-year increase of 12.7%, while the net profit of major photovoltaic chain enterprises is projected to decline by 72.2% [54]. - The market for carbon-ceramic brake discs is anticipated to reach 21.5 billion yuan by 2030, with a compound annual growth rate (CAGR) of 22% driven by the new energy vehicle and aftermarket sectors [60]. - The lithium battery industry is entering a new cycle driven by technology, with a focus on optimizing structure amid overcapacity and price fluctuations [63]. Strategic Initiatives - The company has established four carbon material industrialization innovation platforms, enhancing its competitive edge in advanced carbon-based composite materials across various applications including photovoltaics, semiconductors, and lithium batteries [97]. - The company plans to focus on the market promotion of new products such as carbon-ceramic brake discs and lithium battery heating components in 2025 to improve operational performance [102]. - The company is actively expanding into new markets such as semiconductors and hydrogen energy, but faces challenges related to market recognition and customer validation cycles [106]. - The company aims to enhance its R&D capabilities in carbon-based materials, focusing on applications in photovoltaic, semiconductor, transportation, lithium batteries, and hydrogen energy sectors [148]. - The company is committed to ESG management, promoting green supply chain initiatives and sustainable development practices [153]. Employee and Talent Management - The company has established a multi-level talent training system to support innovation and long-term development, focusing on various training dimensions for employees [45]. - The number of R&D personnel has decreased from 168 to 139, representing 21.96% of the total workforce, down from 24.56% [93]. - The average salary of R&D personnel is CNY 15.47 million, slightly up from CNY 15.28 million in the previous period [93]. - The company has a diverse employee composition, with 375 production staff, 20 sales staff, and 139 technical staff [184]. - The company has a training program in place to enhance employee skills and meet the demands of rapid development [186]. Financial Management - The company has a clear cash dividend policy that aligns with its articles of association and shareholder resolutions [191]. - The company has not encountered any significant issues regarding independence from its controlling shareholder or related party transactions during the reporting period [161]. - The total investment during the reporting period was ¥1,042,830,650.76, reflecting a 2.48% increase from ¥1,017,563,262.88 in the previous year [140]. - The company recognized credit impairment losses and asset impairment losses totaling ¥59,816.43 million, impacting the total profit significantly [136]. - The company reported a significant increase in financial expenses by 51.70% due to higher bank loan and letter of credit interest rates [133].

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2025-031 湖南金博碳素股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易 所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相 关格式指引的要求，湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"、"金博 股份"）董事会对 2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票 根据上海证券交易所关于公司首次公开发行股票并在科创板上市审核意见 及批文、中国证监会于 2020 年 4 月 15 日出具的《关于同意湖南金博碳素股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]719 号），公司获准 向社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股，每股面值人民币 ...