第一条 为建立健全湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计制度，规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计 在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和 国公司法》等有关法律、法规、规章和《湖南金博碳素股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 湖南金博碳素股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确、完整； （五）促进公司实现发展战略。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。 第二章 内部审计机构和 ...

湖南金博碳素股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《湖南金博碳素股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 证券部 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 董事会秘书保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议，董事会每年至少召开两次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交总裁拟定。 总裁在拟定提案前，应当视需要征求董事长和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； 1 （四）董事长认为必要时； （五）二分之一以上独立董事提议时； ...

湖南金博碳素股份有限公司 募集资金使用管理制度 第五条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。公司发现控股股东、实际控制 人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、 对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第二章 募集资金的存储 第六条 公司募集资金的存放坚持安全、专户存储和便于监督管理的原则。 第七条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称 "募集资金专户"或"专户"）集中管理和使用。募集资金专户不得存放非募集 资金或用作其它用途。 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾 问、存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储 三方监管协议并及时公告。相关协议签订后，公司可以使用募集资金。该协议至 少应当包括以下内容： （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 ...

第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》《规范运作》及其他相关法 律、法规、规范性文件中规定的暂缓、豁免情形的，无须向上海证券交易所申请， 由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易所对相关信息披露暂缓、 豁免事项实行的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 湖南金博碳素股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务 人"）依法、合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 等法律、法规、规章和《湖南金博碳素股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《湖南金博碳素股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信 息披露管理制度》"）等内部制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 ...

第一条 为规范湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股东会规则》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《湖南金博 碳素股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易 所（以下简称 ...

湖南金博碳素股份有限公司 累积投票制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）董事的选 举，保证股东充分行使权利，维护中小股东利益，根据《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《湖南金博 碳素股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所指累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与 应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本制度适用于公司非职工代表董事（包括独立董事）的选举。董事 会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会选举产生，不适用本制度的相关规 定。 第四条 公司在选举两名及以上董事时，应当实行累积投票制。董事会应当 在召开股东会通知中，表明该次董事选举采用累积投票制。 第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第六条 公司依照《公司章程》规定的方式和程序确定董事候选人，确保选 举的公开、公平、公正。 第七条 ...

湖南金博碳素股份有限公司 章程 二零二五年九月 | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 | 27 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第三节 | 独立董事 | 37 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 40 | | 第六章 | 高级管理人员 | 42 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 44 | | 第一节 | 财务会计制度 | 4 ...

第一章 总则 第一条 为保证湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 关联交易的公允性，保证公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，规范公 司关联交易管理体系的建立，确保公司的关联交易行为不损害公司、公司债权人 和全体股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立 的关联交易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规，以 及《湖南金博碳素股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合本公司生产、经营的实际情况制定本办法。 第二章 关联人和关联交易 第二条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 湖南金博碳素股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 9 月修订） （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员 或其他主要负责人； （七）由本条第（一）项至第（六）项所列关联法人或关联自然人直接或者 间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员 ...

湖南金博碳素股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为了促进湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、 法规、规范性文件和《湖南金博碳素股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立 性的情况，应向公司申明并实行回 ...

湖南金博碳素股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范湖南金博碳素股份有限公司（以下称"公司"）及公司其他 相关信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，统一公司信 息披露渠道，确保信息披露真实、准确、完整、及时，以保护公司投资者的合法 权益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下称"《证券法》"）《湖南金博碳素股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"）《上市公司信息披露管理办法》（以下称"《信息披露办法》"）以及 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）等法律、 行政法规，制定本制度。 第二条 公司进行信息披露的基本原则是按照《信息披露办法》《上市规则》 及其他相关法规，确保信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性。 公司确立主动披露信息的原则，在不涉及敏感财务信息、商业秘密的基础上， 应主动、及时披露对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息。 （二）根据《信息披露办法》的规定，公司应当予以披露的重大事项。 除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投 资 ...