光大证券股份有限公司关于无锡力芯微电子股份有限公司 2023年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：光大证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：无锡力芯微电子股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王如意 | 联系方式：021-22169999 | | | 联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号 | | 保荐代表人姓名：林剑云 | 联系方式：021-22169999 | | | 联系地址：上海市静安区新闸路 号 1508 | 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律、法规的规定，光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券""保荐机 构"）作为无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称"力芯微""公司"）持续督导工 作的保荐机构，负责力芯微上市后的持续督导工作，并出具 2023 年年度持续督导跟 踪报告。 一、持续督导工作的情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 1 | | 保荐机构已建立健全并有效执 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 行了持续督导制度，已根据 ...

国浩律师(南京) 事务所 載浩律師事務所 RANDALL LAW FIRM 南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编: 210036 5.7,8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 8966 0966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 5 月 国浩律师(南京)事务所 法律意见书 目 关 于 无锡力芯微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会 之 法律意见书 | 一、关于本次年度股东大会的召集、召开程序 | | --- | | 二、关于本次年度股东大会出席人员的资格和召集人资格 3 | | 三、关于本次年度股东大会的表决程序及表决结果 | | 四、结论意见 | | 签署页 | 1 ttp . 国浩律师(南京)事务所 法律意见书 国浩律师(南京) 事务所 关于无锡力芯微电子股份有限公司 2023年年度股东大会之法律意见书 致:无锡力芯微电子股份有限公司 2 国浩律师( ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2024-018 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 7 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 71,806,096 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 71,806,096 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 53.7098 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 53.7098 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，由董事长袁敏民先生主持会议，会议采用现场 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 6 日 （二） 股东大会召开的地点：公司会议室 无锡力芯微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 220,477,849.18, representing a year-on-year increase of 23.57%[5] - The net profit attributable to shareholders for the same period was CNY 53,477,035.70, reflecting a significant increase of 93.35% compared to the previous year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 50,568,607.60, which is an increase of 113.38% year-on-year[5] - Basic earnings per share for Q1 2024 were CNY 0.40, up by 90.48% year-on-year[6] - In Q1 2024, the company reported a net profit of CNY 53,760,999.85, a significant increase from CNY 29,148,470.90 in Q1 2023, representing an 84.5% year-over-year growth[23] - The company reported a total comprehensive income of CNY 53,621,650.48 for Q1 2024, compared to CNY 29,148,470.90 in Q1 2023, marking an 83.9% increase[24] Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities reached CNY 29,807,363.33, marking a substantial increase of 1,075.70% compared to the same period last year[5] - The company achieved a net cash flow from operating activities of CNY 29,807,363.33 in Q1 2024, compared to CNY 2,535,288.68 in the same period last year, indicating a substantial improvement[27] - The cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 stood at CNY 345,058,967.95, a decrease from CNY 794,129,141.57 at the beginning of the period[28] - As of March 31, 2024, the company's cash and cash equivalents amounted to RMB 347.64 million, a decrease from RMB 936.91 million as of December 31, 2023[18] - The company's trading financial assets increased significantly to RMB 623.58 million from RMB 30.14 million in the previous period[18] Research and Development - The company's R&D investment totaled CNY 28,818,551.99, accounting for 13.07% of operating revenue, which is a decrease of 2.71 percentage points year-on-year[6] - Research and development expenses for Q1 2024 amounted to ¥28,818,551.99, slightly higher than ¥28,148,118.58 in Q1 2023, indicating a focus on innovation[22] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 8,698[10] - The company reported a total of 6,801,691 shares held by Wuxi High-tech Venture Capital Co., Ltd., making it the largest unrestricted shareholder[11] - The top ten unrestricted shareholders collectively hold significant stakes, with the largest being Wuxi High-tech Venture Capital Co., Ltd. at 6,801,691 shares[11] - The company has not disclosed any related party relationships among the top shareholders[11] Liabilities and Equity - Total liabilities decreased to ¥101,482,521.24 in Q1 2024 from ¥141,553,205.69 in Q4 2023, a reduction of approximately 28.3%[20] - The equity attributable to shareholders increased to ¥1,313,673,252.13 as of March 31, 2024, compared to ¥1,260,334,511.46 at the end of 2023, reflecting a growth of 4.2%[20] Market and Strategic Focus - The financial report does not indicate any significant new product developments or market expansion strategies at this time[17] - The company is focusing on market expansion and new product development, although specific figures and timelines were not disclosed in the current report[22] - Future guidance suggests continued investment in R&D and potential strategic acquisitions to enhance market position and product offerings[22] Operational Costs - Total operating costs for Q1 2024 were ¥165,516,968.18, up from ¥150,416,574.19 in Q1 2023, reflecting a growth of 10.0%[22]

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company, indicating a favorable outlook for investment returns exceeding 15% over the next 6-12 months [15]. Core Views - The company is expected to benefit from the recovery in consumer electronics, with a projected increase in revenue and net profit for the upcoming years. The net profit forecast for 2024 has been slightly adjusted upwards to CNY 260 million, reflecting a 4% increase [19]. - The company has established a strong customer base and product performance advantage, having been integrated into the supply chain of major international brands such as Samsung and Xiaomi. This has led to a solid reputation and quality control system [18]. Summary by Sections Financial Performance - In 2023, the company achieved a revenue of CNY 887 million, a year-on-year increase of 15.54%, and a net profit of CNY 201 million, up 37.37% from the previous year [8][19]. - The earnings per share (EPS) for 2023 was CNY 1.50, with projections for 2024 at CNY 1.94 [3][19]. Market and Business Development - The company's subsidiary, Semikron, reported a revenue of CNY 112 million in 2023, marking a 54.23% increase, driven by successful overseas market expansion [2]. - The company is focusing on the development of signal chain products, which are crucial for expanding into industrial and automotive sectors, with plans to enhance product offerings and customer reach [9]. Valuation Metrics - The projected price-to-earnings (P/E) ratios for 2024, 2025, and 2026 are 22, 17, and 15 respectively, indicating a favorable valuation compared to growth prospects [19]. - The report highlights a significant improvement in return on equity (ROE), expected to rise from 15.91% in 2023 to 24.10% by 2026 [3].

证券代码：688601 证券简称：力芯微 无锡力芯微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会会议材料 2024 年 5 月 | 年年度股东大会会议知 2 | 2023 | | --- | --- | | 年年度股东大会会议议程 4 | 2023 | | 年年度股东大会议案 6 | 2023 | | 议案一：《关于公司<2023 年年度报告及其摘要>的议案》 6 | | | 议案二：《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 7 | | | 议案三：《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 8 | | | 议案四：《关于公司<2023 年度独立董事述职报告>的议案》 9 | | | 议案五：《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》 10 | | | 议案六：《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》 11 | | | 议案七：《关于公司 2024 年度董事薪酬的议案》 12 | | | 议案八：《关于公司 2024 年度监事薪酬的议案》 13 | | | 议案九：《关于公司开展远期结售汇业务的议案》 14 | | | 议案十：《关于使用自有资金进行现金管理的议案》 15 | | ...

电子·半导体 | --- | --- | |----------------------------------------------------------------------------------|----------------| | | | | 相关研究报告 | | | 《力芯微（688601.SH）-四季度归母净利润创季度新高》 2024-02-27 | | | 《力芯微（688601.SH）-2022 年收入同比减少 增长》 ——2023-04-14 | 1%，四季度环比 | | 《力芯微（688601.SH）-短期受益下游需求复苏，长期看好新品 多点开花》 ——2023-03-21 | | | 《力芯微（688601.SH）-上半年归母净利润同比增长 入比亚迪供应链》 ——2022-08-29 | | 资料来源:公司公告、Wind、国信证券经济研究所整理 → 净利润现金含量 → - 押非在昨日/奥林免四井日 180% 160% 140% 120% 100% 80% 60% 40% 20% 0% 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 资料来源：公司公告、Wi ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2024-010 无锡力芯微电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡力芯微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1593 号）同意，公司首次公开发行人 民币普通股 1,600.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 36.48 元，本次发行募集资金总额为人民币 583,680,000.00 元，扣除不含税的发行费用 人民币 71,236,470.12 元，募集资金净额为人民币 512,443,529.88 元。上述募集资 金到位情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具容诚验字 [2021]230Z0102 号《验资报告》。 2、本年度募集资金使用及结余情况 截止 2023 年 12 月 31 日，本公司首次公开发行股票募集资金使用情况 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2024-013 无锡力芯微电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 召开地点：公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 6 日 至 2024 年 5 月 6 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年5月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 6 日 13 点 00 分 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2024-014 无锡力芯微电子股份有限公司 一、本次会计政策变更概述 财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财会 [2022]31 号，以下简称"解释第 16 号"）。其中"关于单项交易产生的资产和 负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的规定自 2023 年 1 月 1 日起施行。根据上述通知要求，公司对现行的会计政策进行相应变更，并按该 规定的生效日期执行。本次会计政策变更系公司按照财政部颁布的《企业会计准 则解释第 16 号》相应要求进行的变更，无需提交公司董事会和股东大会审议。 二、本次会计政策变更的具体情况 （一）本次变更前采用的会计政策 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项 具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规 定。 （二）本次变更后采用的会计政策 本次变更后，公司将执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 16 号》相关 规定。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》 关于会计政策变更的公告 本公司董事 ...