民生证券股份有限公司 关于广东天承科技股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 相关法律法规的规定，民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"民生 证券"）作为广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"或"天承科技"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，负责天承科技的持续督导工作， 持续督导期间为 2023 年 7 月 10 日至 2026 年 12 月 31 日。 本持续督导期间，保荐机构及保荐代表人通过日常沟通、现场检查、尽职调 查等方式开展持续督导工作，现出具 2024 年半年度持续督导跟踪报告。 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 保荐机构已建立健全并有效执行持 | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 续督导工作制度，并针对具体的持续 | | | 督导工作制定相应的工作计划。 | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | | | 前，与上市公 ...

广东天承科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见（首次授予日） 广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等相关 法律、法规及规范性文件和《广东天承科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"）首次授予激励对象名单（首次授予日）进行了核查，现发表核查意见 如下： 1、本激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不 得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 4、本激励计划首次授予的激励对象名单人员均符合《公司法》《证券法》等 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-057 广东天承科技股份有限公司 股东减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东基本情况 截至本公告披露日，股东上海青珣电子科技合伙企业（有限合伙）（原广州 天承电子科技合伙企业（有限合伙），以下简称"青珣电子"）直接持有公司股份 2,637,600 股，占公司总股本比例为 4.54%，其中 977,105 股股份已于 2024 年 7 月 10 日解禁。 减持计划的主要内容 广东天承科技股份有限公司（以下简称"天承科技"）于 2024 年 8 月 9 日收 到公司股东青珣电子发来的《关于股东减持计划的告知函》，因股东自身资金需 求，青珣电子计划自 2024 年 8 月 15 日起至 2024 年 11 月 13 日期间，通过集中 竞价交易的方式减持公司股份不超过 581,369 股，减持股份占公司总股本的比例 不超过 1%。 一、减持主体的基本情况 | 股东名称 | 股东身份 | 持股数量（股） | 持 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-058 广东天承科技股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2024 年限制性股票激励计划》 及其摘要的相关规定和公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公 司 2024 年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意以 2024 年 8 月 9 日为首次授予日，授予价格为 25.79 元/股，向 14 名激励对象首次授予 39.50 万股限制性股票。 该议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。 1 关联董事童茂军回避表决。 表决结果：同意 4 名，反对 0 名，弃权 0 名。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》 （公告编号：2024-060）。 广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 ...

证券简称：天承科技 证券代码：688603 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 简称 | | 释义 | | --- | --- | --- | | 天承科技、本公司、公 | 指 | 广东天承科技股份有限公司（含分公司及控股子公司） | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划 | 指 | 广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《广东天承科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本 | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于广东天承科技股份 | | ...

3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 一、限制性股票激励计划的分配情况 | | | | | 获授予的限制 | 占授予限制 | 占首次授予 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 姓名 | | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 性股票总数 | 时公司股本 | | | | | | （万股） | 的比例 | 总额的比例 | | 一、高级管理人员 | | | | | | | | 1 | 费维 | 中国 | 副总经理、董事会秘书 | 16.00 | 32.41% | 0.28% | | | | 小计 | | 16.00 | 32.41% | 0.28% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 中层管理人员及核心骨干员工（共计 | | | 13 人） | 23.50 | 47.59% | 0.40% | | | | 首次授予部分合计 | | 39.50 | 80.00% | 0.68% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总 股本的 1%。公司全部在 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 金沪法意[2024]第 208 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： | 天承科技、公司 | 指 | 广东天承科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2024 年激 | 指 | 广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 励计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | | | （草案）》 | | 限制性股票、第二类限 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件 | | 制性股票 | | 后分次获得并登记的公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管 | | | | 理人员、中层管理人员 ...

本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》及《广东天承科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-059 广东天承科技股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次会议 通知于 2024 年 8 月 8 日以邮件形式送达全体监事，本次会议于 2024 年 8 月 9 日 以现场结合通讯的方式召开。全体监事一致同意豁免本次会议的通知期限。本次 会议由监事会主席章小平先生主持召开，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，董事会秘书列席会议。 特此公告。 （一）审议通过《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授 予限制性股票的议案》 1、公司监事会对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）的 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-【】 广东天承科技股份有限公司 关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 《广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称 "《激励计划》"或"本激励计划"）规定的限制性股票首次授予条件已经成就， 根据广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时股东大 会的授权，公司于 2024 年 8 月 9 日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监 事会第八次会议，审议通过了《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对 象首次授予限制性股票的议案》，同意以 2024 年 8 月 9 日为首次授予日，并以 25.79 元/股的授予价格向 14 名激励对象首次授予 39.50 万股限制性股票。现将有 关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 7 月 22 日， ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-056 广东天承科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票及其衍生品种情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 22 日召开 第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 <2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2024 年 7 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等有关 法律、法规和规范性文件以及公司相关内部保密制度的规定，公司对 2024 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同 时对本激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南 第 4 ...