杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（周亚力） 作为杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第三届独立董事， 本人在 2023 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、法规以及《杭州奥泰生物技术股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《杭州奥泰生物技术股份有限公 司独立董事工作制度》的规定，认真履行独立董事的职责，积极出席相关会议， 充分发挥独立董事的独立性和专业性的作用，维护公司整体利益，维护全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人在公司履行独立董事职责工作 情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人积极出席上述会议，同时本着审慎客观的原则，以 勤勉负责的态度，充分发挥专业作用。在会议召开过程中，本人就审议事项与其 他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和职业经验向公司提出合理化建 议，对报告期内本人参加的董事会审议的各项议案均投了同意票。 2、出席董事会专门委员会会议情况 （一）个 ...

Financial Performance - The company reported a total distributable profit of RMB 1,543,614,030.10 as of December 31, 2023[7]. - A cash dividend of RMB 15 per 10 shares (including tax) is proposed, totaling RMB 116,290,218.00, which represents 64.40% of the net profit attributable to shareholders in the consolidated financial statements for 2023[7]. - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥754.70 million, a decrease of 77.73% compared to ¥3.39 billion in 2022[24]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately ¥180.58 million, down 84.76% from ¥1.18 billion in 2022[24]. - The net cash flow from operating activities decreased by 98.18%, amounting to approximately ¥24.76 million, compared to ¥1.36 billion in 2022[24]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥2.28, a decline of 84.75% from ¥14.95 in 2022[25]. - The total assets at the end of 2023 were approximately ¥4.12 billion, a decrease of 12.33% from ¥4.69 billion at the end of 2022[24]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 8.14% to approximately ¥3.83 billion from ¥4.17 billion at the end of 2022[24]. Revenue and Growth - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion CNY for the fiscal year 2023, representing a growth of 15% year-over-year[17]. - User data showed an increase in active users by 25%, reaching 500,000 users by the end of 2023[18]. - The company provided a positive outlook for 2024, projecting a revenue growth of 20% based on new product launches and market expansion strategies[17]. - The company aims to launch three new products in the next fiscal year, which are anticipated to contribute an additional 200 million CNY in revenue[17]. - Revenue from infectious disease testing products reached 275 million RMB, with a growth rate of 41.52%[37]. - Excluding the impact of COVID-19 testing products, the company's main operating revenue grew by 26.91% year-on-year[28]. Research and Development - Investment in R&D increased by 30%, focusing on the development of new diagnostic technologies and products[18]. - The company's R&D expenditure as a percentage of operating revenue increased to 16.06%, up 9.94 percentage points from 6.12% in 2022[25]. - R&D investment amounted to 121 million RMB, accounting for 16.06% of operating revenue[38]. - The company has developed 25 new raw materials, including 18 domestically innovative raw materials, reinforcing its leading position in the global diagnostic reagent industry[58]. - The company is actively involved in the development of reagents for cancer markers, which is essential for early detection and treatment[47]. Product Development and Innovation - The company has launched over 1,200 products, covering various testing areas such as drug abuse detection and infectious disease testing, showcasing a diverse product line[98]. - The company has developed a range of biomarkers for various medical conditions, including inflammation, cardiac, anemia, hormone, thyroid function, tumor markers, diabetes, and preeclampsia, with most projects now in mass production[77]. - The company has successfully industrialized small diagnostic instruments such as electronic pregnancy test sticks, hemoglobin analyzers, and blood lipid analyzers, enhancing detection accuracy and coverage[78]. - The company has established eight core technology platforms, including biobased raw materials and POCT rapid diagnostics, all of which are independently developed and have reached maturity[70]. - The company has developed rapid testing reagents for drug abuse, including THC and cocaine, reflecting a focus on addressing substance abuse issues[47]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by 2025[17]. - The company is exploring partnerships with international firms to enhance its distribution network and increase sales channels[18]. - The company has a strong international market presence, with products sold in over 160 countries and regions, particularly excelling in the European market for drug testing products[59]. - The company aims to become a global leader in IVD solutions by continuously providing accurate and effective products and services[166]. - The company plans to enhance its R&D capabilities and attract high-level professionals to build an excellent innovation team[166]. Governance and Compliance - The company received a standard unqualified audit report from its accounting firm[6]. - The board of directors has approved the profit distribution plan, pending approval at the annual general meeting[8]. - The company has established a governance structure that ensures orderly operation of its business activities[171]. - The company is committed to strict compliance with the Company Law and regulatory rules, ensuring diligent and responsible conduct in all committee activities[199]. - The audit committee held 6 meetings during the reporting period, discussing key financial reports and budgets, including the 2022 annual report and the 2023 first-quarter report[198]. Risks and Challenges - The company emphasizes the importance of risk factors that may adversely affect its operations, as detailed in the management discussion and analysis section[5]. - The company faces risks related to product registration, as changes in regulations may hinder timely certification and market entry[106]. - The company is facing uncertainties regarding the ability of ODM customers to meet the new regulatory requirements under IVDR, which may affect future collaborations[116]. - The company has significant exposure to foreign exchange risks, with over 90% of its revenue derived from overseas sales, primarily settled in USD and EUR[110]. Shareholder and Executive Management - The total remuneration for the chairman was reported at 101.18 million yuan, reflecting the company's commitment to rewarding leadership[179]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management at the end of the reporting period amounted to 3.4556 million RMB[188]. - The company confirmed the appointment of its auditing firm for the 2023 fiscal year, ensuring compliance and transparency in financial reporting[179]. - The company reported a significant increase in shareholdings for key executives, with the chairman's shares increasing by 6,006,550 shares during the year[179]. - Changes in personnel included the resignation of independent directors Qiu Juanping and Xie Shilei, and the chairman of the supervisory board Chen Xiaoying due to term expiration[189].

杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（谢诗蕾） 作为杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第二届独立董事， 本人在 2023 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、法规以及《杭州奥泰生物技术股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《杭州奥泰生物技术股份有限公 司独立董事工作制度》的规定，认真履行独立董事的职责，积极出席相关会议， 充分发挥独立董事的独立性和专业性的作用，维护公司整体利益，维护全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人在公司履行独立董事职责工作 情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 谢诗蕾，女，1980 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权，博士学历。 2006 年至今在浙江工商大学会计学院任职，先后担任国际项目部主任、国际会 计系主任、院长助理等。现任浙江工商大学会计学院教授、硕士生导师、副院长； 普昂(杭州)医疗科技股份有限公司、浙江健盛集 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-015 杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ， 13:00-15:00；通 过 互联网 投票 平台 的 投票时 间为 股东 大 会召开 当日的 9:15-15:00。 召开日期时间：2024 年 5 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市钱塘区下沙街道乔新路 383 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 20 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"致同"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构 及内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定和要求， 公司对致同 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，致 同在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具 体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 在执行审计工作的过程中，致同及相关审计人员就独立性、审计工作小组的 人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、 审计调整事项、初审意见等方面与公司管理层和治理层进行了沟通，有效地提升 了工作的准确性。 致同出具了标准无保留意见的审计报告。 截至 2023 年末，致同从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-007 杭州奥泰生物技术股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 2,092,935 股。 本次上市流通的限售股形成初期为 1,414,145 股，因公司实施 2022 年年度权 益分派，以资本公积向全体股东每 10 股转增股本 4.8 股，获得的转增股份为 678,790 股，故本次上市流通的限售股股份数量变更为 2,092,935 股。 本次股票上市流通总数为 2,092,935 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 25 日。 一、本次上市流通的限售股类型 2021 年 2 月 19 日，杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"奥泰生物" 或"公司"）取得由中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州奥泰生物技术 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]495 号)，同意杭州 奥泰生物技 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"奥泰生物"、"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规 范性文件的规定，对奥泰生物首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了审 慎核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 在公司股票上市之日起 36 个月("锁定期")之内，不转让或委托他人管理 本合伙企业于本次发行前直接及/或间接持有的公司股份，也不由公司回购本合 伙企业直接及/或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。 如果中国证监会、上海证券交易所等监管部门对科创板上市公司股东转让上 市公司股票的限制性规定发生变更，本合伙企业将按照变更后的规定履行股份锁 定义务。 2021 年 2 月 19 日，杭州奥泰生物技术股份有限公司取得由中国证券监督管 理委员会出具的《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公 ...

一、回购审批情况和回购方案内容 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月28日分 别召开了第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通 过了《关于<以集中竞价交易方式回购公司股份方案>的议案》。具体内容详见 公司分别于 2023 年 8 月 29 日 和 2023 年 8 月 31 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于以集中竞价 交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-044）、《杭州奥泰生 物技术股份有限公司关于以集中竞价方式回购公司股份的回购报告书》（公告 编号：2023-048）。 本次回购股份方案的主要内容如下：公司拟使用超募资金通过上海证券交 易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股） 股票。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股及/或股权激励计划，回 购价格不超过人民币60元/股（含），且不高于董事会通过回购股份决议前30个 交易日公司股票交易均价的150%；回购资金总额不低于人民币4,200万元（含）， 不超过人民币6,000万元（ ...

!"#$%&'()*+,-./01 23456789:;<=+,/01 则以及其他的内部控制制度；查看了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决 议，核对了公司相关公告；与公司相关人员进行了访谈。经核查，保荐机构认为： 奥泰生物的公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行；公司 章程以及董事会、监事会和股东大会的议事规则能够有效执行，公司治理机制能 够有效发挥作用；公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，公司内部控 制制度得到有效执行；公司"三会"的通知、召开及表决程序合法合规，会议记 录完整，会议资料保存完好；公司董事、监事和高级管理人员能够按照相关法律、 法规和上交所相关业务规则要求履行职责。 （二）信息披露情况 >?>@ABCDEFGH1 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续 督导》等有关法律法规的要求，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称 "申万宏源承销保荐"或"公司"）作为杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下 简称"奥泰生物"或"公司"）科创板IPO的保荐机构，于2024年1月2 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-004 杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份比例 达到总股份1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年1月31日，杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份923,718股， 占公司总股本79,280,855股的比例为1.1651%，与上次披露数相比增加0.6606%，回 购成交的最高价为60.00元/股，最低价为55.11元/股，支付的资金总额为人民币 53,432,004.87元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于2023年8月28日分别召开了第二届董事会第二十三次会议及第二届监事 会第十七次会议，审议通过了《关于<以集中竞价交易方式回购公司股份方案>的议 案》，同意公司以超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购 公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。回 ...