国泰海通证券股份有限公司 关于苏州和林微纳科技股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：和林微纳 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：黄央、张希朦 | 被保荐公司代码：688661.SH | 重大事项提示 2024 年，半导体行业需求出现一定回暖，公司本期营业收入和净利润均呈 现大幅增长态势，但由于收入增长幅度较大的为低毛利产品、毛利额增加有限， 同时受公司持续加大市场拓展及布局国外经营等因素影响，仍处于亏损状态。 未来随着全球半导体产业格局的深度调整、宏观经济变化及国际贸易摩擦加剧， 公司未来经营业绩仍存在下滑的风险。公司在费用支出上已积极采取降本增效 措施，积极进行新客户开发、拓展新产品线等方式提升自身竞争力和盈利能力。 但为保证产品和技术竞争力，仍然需要继续投入研发，且人力成本上涨存在刚 性特征，如宏观经济形势、行业竞争态势、消费电子市场需求等发生重大不利 变化，可能对公司业绩产生不利影响。 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐人"）作为苏 州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"、"和林微纳"）首 ...

关于苏州和林微纳科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 【天衡专字(2025) 00553 号】 证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师 "师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业 报告编码:苏25 t and the state 关于苏州和林微纳科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天衡专字(2025) 00553号 苏州和林微纳科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的苏州和林微纳科技股份有限公司(以下简称"贵公司")截至 2024 年 12 月 31 日止的《2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。 一、管理层的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022年修订）》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》 及相关格式指引规定,编制募集资金存放与使用情况的专项报告,并保证其内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司管理层的责任。 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况专项说明 【天衡专字(2025) 00554 号 】 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://erc.mof.com.cn】 报告编 t with the w 苏州和林微纳科技股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况专项说明 天衡专字(2025) 00554 号 苏州和林微纳科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对苏州和林微纳科技股份有限公司(以下简称"和林微纳")2024年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2024年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注进行了审计,并出具了《审计报告》(天 衡审字(2025) 01052 号)。在此基础上,我们核查了后附的和林微纳管理层编制的《2024年度 营业收入扣除情况表》(以下简称"扣除情况表") 一、管理层的责任 四、鉴证结论 我们认为,和林微纳管理层编制的扣除情况表在所有重大方面按照《上海证券交易所上市公 司自律监管指南第 2 号 -- 业务办理(2024年 5 月修订 》 的规定编制, 如实反映 ...

关于苏州和林微纳科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：苏州和林微纳科技股份有限公司 审计单位：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：025-84711188 关于苏州和林微纳科技股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项说明 【天衡专字(2025) 00555 号】 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计 关于苏州和林微纳科技股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 天衡专字(2025) 00555 号 苏州和林微纳科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"和林微纳"）截至 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注进行了审计,并出具了《审计报 告》(天衡审字(2025) 01052 号)。 本专项说明仅供和林微纳为 2024 年度报告披露使用,未经本所书面同意,不得用于其他用 途 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于苏州和林微纳科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐人"）作为苏州和 林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"、"和林微纳"）首次公开发行股票并 在科创板上市和 2021 年度向特定对象发行股票的持续督导机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范 性文件以及《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》等有关规定，对和林微纳 2025 年度使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况及 核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1105 号），公司获准向特定对象 发行人民币普通股。本次向特定对象发行股票 9,874,453 股，每股面值 1.00 元， 发行价格为每股 70.89 元。本次向 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于苏州和林微纳科技股份有限公司 预计 2025 年度日常关联交易的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐人"、"国泰海通"）作为正在 履行苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"和林微纳"、"公司"）持续督 导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规以及《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，对和林微纳预计 2025 年度日常关联交易事项进行了核查， 核查情况及核查意见如下： 一、 日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2025 年 4 月 28 日召开了第二届董事会独立董事第二次专门会议，审 议通过了《关于预计公司 2025 年度日常关联交易的议案》。全体独立董事一致同 意本次关联交易预计的事项，并同意将该议案提交公司董事会审议。 公司于 2025 年 4 月 29 日召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会 ...

您可使用手机"扫一扫"或进入 苏州和林微纳科技股份有限公司 苏州和林微纳科技股份有限公司 2024 年度财务报表及审计报告 【天衡审字(2025) 01052 号】 2024 年度财务报表及审计报告 | 类别 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-3 | | 2024 年度财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | ব | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 资产负债表 | 7-8 | | 利润表 | ‍රි | | 现金流量表 | 10 | | 公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-74 | | 补充资料 | 1 | 审计报告 天衡审字(2025) 01052号 苏州和林微纳科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了苏州和林微纳科技股份有限公司(以下简称"和林微纳")财务报表,包 括 2024年 12月 31 日合并及母公司资产负债表,2024年度合并及母公司利润表、合并及 母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于苏州和林微纳科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐人"）作为苏 州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"、"和林微纳"）首次公开发 行股票并在科创板上市和 2021 年度向特定对象发行股票的持续督导机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 章、规范性文件以及《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》等有关规定，对和 林微纳 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意 见如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 1、实际募集资金金额及资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]543 号）文件核准，公司向社会公 众公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面值 1 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 【天衡专字(2025) 00556 号】 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业综—— 设告是否由具有执业许可的会计师事 = ( http:// a 内部控制审计报告 天衡专字(2025) 00556 号 苏州和林微纳科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 苏州和林微纳科技股份有限公司 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是苏州和林微纳科技股份有限公司 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计 ...