法律意见书 二〇二三年十二月 北京市中伦（上海）律师事务所 关于苏州纳微科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 授予价格调整、预留授予部分第一个归属期归属 条件成就及部分限制性股票作废事项的 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（上海）律师事务所 关于苏州纳微科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 授予价格调整、预留授予部分第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致苏州纳微科技股份有限公司： 法律意见书 1. 本所律师在工作过程中，已 ...

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2023-067 苏州纳微科技股份有限公司 关于作废处理部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州纳微科技股份有限公司（下称"纳微科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十四次会议，审议 通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 1 月 28 日，公司召开第二届董事会第六次会议，会议审议通过 了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激 励计划相关事项发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2022 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案 ...

我们认为：公司本次对 2022 年限制性股票激励计划授予价格的调整符合 《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2022 年限制性股票激励计划》 中关于授予价格调整方法的相关规定，本次调整在公司 2022 年第一次临时股东 大会授权范围内，且履行了必要的程序，调整的程序合法合规，不存在损害公司 及股东利益的情形。董事会在审议本次调整事项时，关联董事已回避表决，审议 程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。 综上，我们同意公司将本次激励计划授予价格（含预留部分）34.929 元/股 调整为 34.82616 元/股。 二、关于作废处理部分限制性股票的议案 第二十九次会议独立董事独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件以及《苏州纳微科技股份有 限公司章程》的相关规定，作为苏州纳微科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的原则，我 们认真审阅了本次会议的相关资料，现针对公司第二届董事会第二十九次会议相 关议案发表明确同意的独立意见如下： 一、关于调整 2022 年限制性股 ...

证券简称：纳微科技 证券代码：688690 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 苏州纳微科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次限制性股票激励计划第一个归属期归属条件的成就情况 7 | | | （三）本次归属的具体情况 9 | | | （四）结论性意见 10 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | | （一）备查文件 11 | | | （二）咨询方式 11 | | 一、释义 18. 元：指人民币元。 3 / 11 1. 上市公司、公司、本公司、纳微科技：指苏州纳微科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《苏州纳微科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、标的股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激 励对象，在满足 ...

一、募集资金金额及到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州纳微科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1395 号）核准，公司首次公开发行人 民币普通股（A）股 4,400 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 8.07 元，募集资金总额为人民币 35,508.00 万元，扣除发行费用后实际募集资金净额 为人民币 30,793.61 万元。上述募集资金已于 2021 年 6 月 18 日全部到账，经容 诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具容诚验字[2021]第 201Z0031 号《验资报告》。 公司对募集资金实行专户存储管理，并已与保荐机构及募集资金存放银行签 订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。 二、募投项目及募集资金的使用情况 截至 2023 年 11 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集 资金使用情况如下： 单位：万元 中信证券股份有限公司 关于苏州纳微科技股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为苏州 纳微科技股份有限公司（以下简称"纳微科 ...

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2023-071 苏州纳微科技股份有限公司 第二届监事会第二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州纳微科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十四次 会议于 2023 年 12 月 28 日以线上线下相结合方式召开。会议应出席监事 3 名，实 际出席 3 名，符合《中华人民共和国公司法》和《苏州纳微科技股份有限公司章 程》的有关规定，会议决议合法、有效。 （二）审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 经审议，监事会认为：鉴于公司 2022 年年度利润分配方案已实施完毕，公司 董事会根据 2022 年第一次临时股东大会授权对本次激励计划的授予价格进行调整， 审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规 范性文件和公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在 ...

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2023-066 苏州纳微科技股份有限公司 关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州纳微科技股份有限公司（下称"纳微科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十四次会议，审 议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据《苏 州纳微科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称"本次激励计 划"或"《激励计划》"）的相关规定，对 2022 年限制性股票激励计划授予价格（含 预留部分）进行调整，由 34.929 元/股调整为 34.82616 元/股。现将有关事项说 明如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关决策程序 1、2022 年 1 月 28 日，公司召开第二届董事会第六次会议，会议审议通过 了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2022 年限制 ...

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 苏州纳微科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-012 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 动类别 其他（请文字说明其他活动内容）：券商策略会 中信证券 韩世通、朱家成 广发基金 周飞 国泰基金 智健 巨杉资产 何川 UBS资管 Jiarong Zhang 博鸿资产 王宇行 韬观投资 徐欢 合众易晟 张利萍 参与单位及 金鼎资本 韩慧君 人员 万方资产 黄珺 民森投资 葛峥 千宜资本 周伊莎 名禹资产 王友红 春晖投资 赵春柳 东方马拉松投资 汤祥波、郑右其 天津凤都 庄方炳 浙商银行 袁芊悦 深圳信诺资本 张弘 时间 2023年11月24日 地点 公司会议室、中信证券策略会举办场地 ...

苏州纳微科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独 立董事周中胜教授的书面辞职报告。周中胜教授因个人原因，申请辞去公司第二 届董事会独立董事、第二届董事会审计委员会召集人、第二届董事会薪酬与考核 委员会委员职务。辞职后，周中胜教授将不再担任公司任何职务。 因周中胜教授的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一， 且将导致公司独立董事中无会计专业人士。根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》以及《苏州纳微科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）等相关规定，周中胜教授的辞职报告需在公司股东大会选举产生新任独立 董事后方能生效。在新任独立董事就任前，周中胜教授仍将按照有关法律法规和 公司章程的规定继续履行独立董事及在董事会专门委员会中的职责。公司将按照 相关规定尽快完成新任独立董事的补选工作，确保董事会的构成符合法律规定。 证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2023-065 苏州纳微科技股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 ...

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 编号：2023-011 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ ...