中信建投证券股份有限公司 关于深圳市明微电子股份有限公司 继续使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 深圳市明微电子股份有限公司（以下简称"明微电子"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对明 微电子拟继续使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了审 慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市明微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2871号），公司获准首次向 社会公众公开发行人民币普通股1,859.20万股，每股面值为人民币1.00元，发行 价格为每股人民币38.43元/股，募集资金总额为人民币71,449.06万元，扣除发 行费用人民币7,212.26万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为人民币 64,236.79万元。上述募集 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳市明微电子股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 2023 年半年度，中信建投对明微电子的持续督导工作情况总结如下： 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度， 并针对具体的持续督导工作制定相应的 工作计划。 保荐机构已建立健全并有效执行了持 续督导制度，并制定了相应的工作计 划。 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 的权利义务，并报上海证券交易所备案。 保荐机构已与明微电子签订《持续督 导协议》，该协议明确了双方在持续督 导期间的权利和义务。 3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 职调查等方式开展持续督导工作。 保荐机构通过日常沟通、定期或不定 期回访等方式，了解明微电子经营情 况，对明微电子开展持续督导工作。 4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 前向上海证券交易所报告，经上海证券交 易所审核后在指定媒体上公告。 2023 年半年度，明微电子在持续督导 期间未发生按有关规定须保荐机构公 开发表声明的违法违规情 ...

证券代码：688699 证券简称：明微电子 公告编号：2023-026 深圳市明微电子股份有限公司 5%以上股东提前终止减持计划暨减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 减持计划的实施结果情况 2023 年 5 月 20 日，公司在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《深 圳市明微电子股份有限公司 5%以上大股东及董监高减持股份计划公告》（公告 编号：2023-020）。黄学良先生计划通过大宗交易方式转让不超过 1,800,000 股（占公司总股本比例 1.64%）给其一致行动人博普资产尊享 11 号私募证券投 资基金和博普资产尊享 12 号私募证券投资基金；计划通过集中竞价方式减持公 司股份不超过 2,200,000 股，占公司总股本比例的比例不超过 2%。 近日，公司收到黄学良先生出具的《关于提前终止减持计划暨减持股份结果 的告知函》。2023 年 5 月 25 日至 2023 年 6 月 2 日期间，黄学良先生通过大宗 交易方式转让 1,050,000 股给其一致 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 500 million for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 25%[14] - The company reported a revenue of 312.89 million RMB for the first half of 2023, a decrease of 21.46% compared to the same period last year[21] - The company has set a revenue guidance of RMB 1.2 billion for the full year 2023, indicating a growth target of 20%[14] - The net profit attributable to shareholders was -80.23 million RMB, representing a decline of 187.05% year-over-year[21] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was -91.15 million RMB, down 234.02% from the previous year[21] - The company's operating revenue decreased by 21.46% to ¥312,889,102.33 compared to ¥398,379,262.14 in the same period last year[73] - Net profit turned negative at -¥80,229,915.93, a decline of 187.05% from a profit of ¥92,167,774.22 in the previous year[73] - The total comprehensive income for the first half of 2023 was a loss of ¥46,889,576.50, compared to a profit of ¥91,139,187.74 in the same period of 2022[150] Research and Development - Research and development expenses increased by 30% to RMB 100 million, reflecting the company's commitment to innovation[14] - Research and development expenses amounted to ¥42,293,890.31, a decrease of 28.24% compared to the previous year, primarily due to the completion of several R&D projects and a reduction in the number of R&D trials[46][47] - The total R&D investment accounted for 13.52% of operating revenue, down from 14.80% in the previous year, reflecting a decrease of 1.28 percentage points[46] - The company has applied for 16 new patents and obtained 12 patents during the reporting period, bringing the total number of applied invention patents to 217 and granted invention patents to 148[44] - The company is focused on continuous innovation in core technologies, with several patents in various stages of review and approval[41] Market Expansion and Product Development - User data indicates a growth in active users to 1.2 million, a 20% increase compared to the previous half-year[14] - The company plans to launch two new products in Q3 2023, targeting a market expansion of 15% in the semiconductor sector[14] - Market expansion efforts include entering Southeast Asia, with an expected revenue contribution of RMB 200 million by the end of 2023[14] - The company is exploring potential acquisitions to enhance its technology portfolio, with a budget of RMB 300 million allocated for this purpose[14] Financial Position and Assets - The total assets as of June 30, 2023, were 1.53 billion RMB, a decrease of 11.02% from the end of 2022[23] - The net assets attributable to shareholders were 1.34 billion RMB, down 12.41% compared to the end of the previous year[23] - The company's cash flow from operating activities improved significantly, with a net increase of 338.17% to 127.95 million RMB[21] - Cash and cash equivalents decreased by 43.42% to CNY 297.47 million, down from CNY 525.72 million, primarily due to cash management of idle funds[78] Risks and Challenges - The management highlighted risks related to supply chain disruptions, which could impact production capacity[14] - The company faced risks related to raw material price fluctuations, particularly in wafer procurement and packaging costs, which could adversely affect operating performance[66] - The competitive landscape in the semiconductor industry is intensifying, potentially leading to a decline in average profit margins[68] Environmental and Regulatory Compliance - The company implements strict measures for waste gas, waste water, noise, and solid waste management to comply with national environmental standards[91] - The company’s LED products contribute to energy conservation and emission reduction, aligning with national policies for ecological civilization[93] - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[90] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders as of the end of the reporting period is 11,892[127] - The largest shareholder, Shenzhen Mingwei Technology Co., Ltd., holds 44,942,501 shares, accounting for 40.83% of total shares[129] - The company did not propose any profit distribution or capital reserve transfer plans for the half-year period[87] Intellectual Property - The company has a total of 728 intellectual property rights, with 520 currently granted, indicating a strong focus on innovation and technology development[44] - The company has a cumulative total of 354 applied integrated circuit layout design rights, with 242 currently valid[44] Operational Efficiency - The company has established long-term strategic partnerships with multiple upstream wafer suppliers, enhancing its production capacity and supporting future product development[34] - The company aims to enhance production efficiency and testing efficiency through advanced coding methods for LED display devices[41]

深圳市明微电子股份有限公司 独立董事关于公司第六届董事会第五次会议 相关事项的独立意见 根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等要求以及《深圳市明微 电子股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"的相关规定,作为深圳市明 微电子股份有限公司(以下简称"公司"、"明微电子")第六届董事会独立董事, 本着认真、严谨、负责的态度,基于独立、审慎、客观的立场,我们对公司于 2023年8月14日召开的第六届董事会第五次会议审议的相关事项进行审核,发 表以下独立意见: 一、关于《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案 经核查,公司按照相关法律法规、《公司章程》、《募集资金管理制度》的有 关要求建立了募集资金专户进行存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途、 违规存放与使用募集资金的情形,也不存在损害公司及股东、尤其是中小股东利 益的情形。 2019年 8月14日 （此页无正文,为《深圳市明微电子股份有限公司独立董事关于公司第六届 董事会第五次会议相关事项的独立意见》之签署页 ) 独立董事:葛祥冲 8月14日 2073年 ...

变更后： 关于变更投资者联系方式的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市明微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于近日对投资者联系方 式进行了调整，为进一步做好投资者关系管理工作，更好地服务广大投资者，现 将相关情况公告如下： 变更前： 联系电话：0755-26983905 证券代码：688699 证券简称：明微电子 公告编号：2023-024 深圳市明微电子股份有限公司 联系电话：0755-26983981 除上述变更外，公司注册地址、主要办公地址、邮政编码、传真、电子邮箱 等信息均保持不变，提请广大投资者注意。由此给广大投资者带来的不便，敬请 谅解。 特此公告。 深圳市明微电子股份有限公司董事会 2023 年 8 月 15 日 ...

证券代码：688699 证券简称：明微电子 公告编号：2023-022 深圳市明微电子股份有限公司 关于 2023 年半年度计提资产减值准备的公告 结合公司的实际经营情况及行业市场变化等因素的影响，根据《企业会计准 则》及相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司截至 2023 年 6 月 30 日的 财务状况和经营情况，公司及下属子公司对应收票据、应收账款、其他应收款、 存货、固定资产等资产进行了全面充分的清查、分析和评估。公司本着谨慎性原 则，对存在减值迹象的相关资产进行了减值测试并计提了相应的减值准备，公司 2023 年半年度计提的减值准备合计为 7,494.05 万元。具体情况如下： 单位：万元 | 项目 | 2023 年半年度计提金额 | 备注 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 133.46 | 应收账款、其他应收款 | | 资产减值损失 | 7,360.59 | 存货跌价损失 | | 合计 | 7,494.05 | / | 二、2023 年半年度计提资产减值准备事项的具体说明 （一）信用减值损失 公司以预期信用损失为基础，对应收账款、其他应收款进行减值测试并确认 减 ...

证券代码：688699 证券简称：明微电子 公告编号：2023-021 深圳市明微电子股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会[2020]2871 号文《关于同意深圳市明微电子股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，由主承销商中信建投证券股份有限 公司采用战略投资者定向配售、网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定 价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股股票 18,592,000.00 股，每股发行 价格为人民币 38.43 元。截至 2020 年 12 月 14 日，深圳市明微电子股份有限公 司（以下简称"公司"、"明微电子"）实际已向社会公众公开发行人民币普通股 股票 1,859.20 万股，募集资金总额为人民币 714,490,560.00 元，扣除各项发行 费用合计人民币 72,122,640.92 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 642,367,919.08 元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 容诚验字[2020]518Z0053 号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专 ...

证券代码：688699 证券简称：明微电子 公告编号：2023-023 深圳市明微电子股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 1、审议通过《关于<2023年半年度报告>及摘要的议案》 表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 8 月 15 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）上披露的《2023年半年度报告》及《2023年半年度报告摘要》。 2、审议通过《关于<2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议 案》 表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 8 月 15 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）上披露的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》（2023-021）。 3、审议通过《关于2023年半年度计提资产减值准备的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市 ...

证券代码：688699 证券简称：明微电子 公告编号：2023-025 深圳市明微电子股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 09 月 01 日(星期五)下午 13:00-14:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 08 月 25 日(星期五)至 08 月 31 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 Ir@chinaasic.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 深圳市明微电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 15 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公 ...