北京市环球律师事务所 关于 2022 年限制性股票激励计划 调整、首次授予部分第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废相关事项 之 法律意见书 江苏宏微科技股份有限公司 北京市环球律师事务所 为出具本法律意见书，本所律师对公司提供的出具本法律意见书所需的文件 1 关于 江苏宏微科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 调整、首次授予部分第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废相关事项 之 法律意见书 GLO2022BJ（法）字第 06117-3 号 致：江苏宏微科技股份有限公司 北京市环球律师事务所（以下简称"本所"或"环球"）接受江苏宏微科技 股份有限公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）的委托，担任公司 2022 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本计划"）的专项法律顾 问。本所经办律师（以下简称"本所律师"）依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》 ...

江苏宏微科技股份有限公司 第四届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-068 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 一、监事会会议召开情况 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十一次 会议通知于2023年8月25日以电子邮件方式送达公司全体监事，公司于2023年8 月31日在公司四楼会议室以现场结合通讯方式召开会议。会议应出席监事3名， 实际出席3名。会议召开符合法律法规、《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）及《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定。会议决议合法、有效。 会议由监事会主席罗实劲先生主持召开，全体与会监事经认真审议和表决， 形成以下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格及 授予数量的议案》 经审议，监事会认为：公司 2022 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 第四届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十八次会 议（以下简称"会议"）通知于 2023 年 8 月 25 日以电子邮件方式送达公司全体董 事，公司于 2023 年 8 月 31 日在公司四楼会议室以现场结合通讯方式召开会议。 会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，会议由董事长赵善麒先生主持，本次 会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《江苏宏微科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格及 授予数量的议案》 2023 年 5 月 30 日， ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-071 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、限制性股票授出数量（调整后）：首次授予限制性股票 150.667 万股， 占当前公司股本总额 15,167.97 万股的 0.99%；预留 38.841 万股，占当前公司股 本总额 15,167.97 万股的 0.26%。 3、首次及预留授予价格（调整后）：27.27 元/股 4、首次授予人数：124 人 5、本激励计划的归属安排 本激励计划首次授予的限制性股票归属安排如下表所示： | 归属安排 | 归属时间 | | 归属权益数量占授 予权益总量的比例 | | --- | -- ...

审核报告 天衡专字(2023) 01645 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫" 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.org/ 关于江苏宏微科技股份有限公司 以募集资金置换已投入募集资金项目及 已支付发行费用的自筹资金的 关于江苏宏微科技股份有限公司 以募集资金置换已投入募集资金项目及已支付发行费用的自筹资金 的审核报告 天衡专字(2023)01645号 江苏宏微科技股份有限公司: 我们接受委托,审核了后附的江苏宏微科技股份有限公司(以下简称"宏微科技")管 理层编制的《江苏宏微科技股份有限公司关于以募集资金置换已投入募集资金项目及已支付 发行费用的自筹资金的专项说明》(以下简称"专项说明")。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供宏微科技用于审议和披露以募集资金置换预先已投入募集资金投资项 目的自筹资金之目的,不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 宏微科技管理层的责任是提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材 料、口头证言以及我们认为必要的其他证 ...

江苏宏微科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 有关规定及《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关要求，作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，在审阅公司第 四届董事会第二十八次会议相关事项后，基于独立客观的立场，本着审慎负责的 态度，就公司第四届董事会第二十八次会议的相关事项发表如下独立意见： 我们认为：根据《管理办法》《激励计划》《2022 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法》等相关规定，本激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件 已经成就。本次符合归属条件的 120 名首次授予激励对象的归属资格合法有效， 可归属的限制性股票数量为 44.1837 万股。董事会审议本次归属事项相关议案时 关联董事均已回避表决，由非关联董事表决。本次归属安排和审议程序符合相关 法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划 授予价格及授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日召开 第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十一次会议，会议审议通过了 《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，同 意董事会根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《2022 年限制性股票激励计划》（以 下简称"《激励计划》"）的有关规定，以及公司 2022 年第一次临时股东大会 的授权，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予 价格及授予数量进行调整，具体情况如下： 一、本激 ...

（以下无正文） （此页无正文，为《江苏宏微科技股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性 股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》的签字盖章页） 江苏宏微科技股份有限公司监事会 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属名单的核查意见 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律、 法规及规范性文件和《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首 次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行审核，发表核查意见 如下： 本次拟归属的首次授予激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规 和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作 为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授限制性股 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 1 关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划 已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日召开 的第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于作废部分 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）已授予尚 未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 6 月 20 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，会议审议通 过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事 ...

的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏宏微科技股份有限 公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定履行持续督导职责， 对宏微科技使用可转换公司债券募集资金置换预先投入自筹资金的事项进行了 审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 16 日下发《关于同意江苏宏微科技 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕 1092 号），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,300,000 张，发行价格 为 100 元/张，募集资金总额为人民币 43,000.00 万元，扣除各项发行费用（不含 税）人民币 672.31 万元后，实际募集资金净额为人民币 42,327.69 万元。上述募 集资金已于 2023 年 7 月 31 日到位，已经天衡会计师事务所（特殊普通合 ...