江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 天衡专字（2025）00385 号 江苏宏微科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了江 苏宏微科技股份有限公司 2024 年 12 月 31 日财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是江苏宏微科技股份有限公司 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 天衡专字（2025）00385 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，江苏宏微科技股份有 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募投项目延期的 专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏宏 微科技股份有限公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，经审慎核查，就宏微科技向不特定对象发 行可转换公司债券募投项目延期事项发表意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1092 号）同 意，公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,300,000 张，发行价格为 100 元/ 张，募集资金总额为人民币 43,000.00 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民 币 672.31 万元后，实际募集资金净额为人民币 42,327.69 万元。 上 ...

审计报告 天衡审字(2025)00686 号 江苏宏微科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"宏微科技"）财务报表，包括2024 年12月31日的合并及母公司资产负债表，2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 宏微科技2024年12月31日的合并及母公司财务状况以及2024年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度财务报表审计报告 天衡审字(2025)00686 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于宏微科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 江苏宏微科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》 的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真 审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切 实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的 独立作用。现对本人在 2024 年度工作情况进行汇报： 一、独立董事的基本情况 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 人，包括一名会计专业人士， 独立董事人数占董事会人数三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司董事会薪酬与考核委员会任职召集人，在董事会审计委员会、董 事会战略委员会任职委员。 （三）个人工作履历、专业背 ...

2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公 司员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保 公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2025年限制性股票激励计划（以下 简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等 有关法律、法规和规范性文件、以及《江苏宏微科技股份有限公司章程》、公司 限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《江苏宏微科 技股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本 办法"）。 一、考核目的 江苏宏微科技股份有限公司 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2025年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 江苏宏微科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》 的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真 审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切 实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的 独立作用。现对本人在 2024 年度工作情况进行汇报： 1 江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年 9 月至今任上海芯上科电器科学研究有限公司副总经理、芯上科创新技 术研究院副院长；2020 年 8 月至今任宏微科技独立董事。 （四）是否存在影响独立性的情况说明 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 江苏宏微科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》 的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真 审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切 实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的 独立作用。现对本人在 2024 年度工作情况进行汇报： （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会审计委员会任职召集人，在公司董事会提名委员会、董事会薪 酬与考核委员会任职委员。 （三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王文凯，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中 国注册会计师。1988 年 9 月至 1994 年 3 月，历任常州会计师事务所员工、副经 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况审核报告 天衡专字（2025）00381 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况审核报告 天衡专字（2025）00381 号 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对宏微科技管理层编制的《2024 年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告》发表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核工作，以对专项报告是否不存在 重大错报获取合理保证。 审核工作涉及实施有关程序，以获取与专项报告是否在所有重大方面按照《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等 相关规定的要求编制，以及是否在所有重大方面如实反映了宏微科技 2024 年度募集资金存放与实 际使用情况相关的审核证据。选择的程序取决于我们的判断，包括对由于舞弊或错报导致的专项 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2025-017 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于 2025 年度"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）为践行"以投资者为本" 的上市公司发展理念，维护全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心，对 公司价值的认可和切实履行社会责任，公司于 2024 年 7 月 16 日在上海证券交易 所网站披露了《江苏宏微科技股份有限公司关于 2024 年度"提质增效重回报" 行动方案的公告》（以下简称"行动方案"），自行动方案发布以来，公司积极开 展和落实相关工作。公司于 2025 年 4 月 14 日召开第五届董事会第八次会议审议 通过了《关于公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案的议案》，现将"2024 年行动方案的实施进展及评估情况"和"2025 年主要 ...

江苏宏微科技股份有限公司董事会 经核查公司独立董事温旭辉、王文凯、张玉青的兼职、任职情况以及其签署 的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外，不存在在公司任职 以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东之间不存在利害关系、 重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 江苏宏微科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 14 日 2024年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 1 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关要求，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 独立董事温旭辉、王文凯、张玉青的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...