江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的审核报告 天衡专字(2025)00384 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 关于江苏宏微科技股份有限公司 江苏宏微科技股份有限公司全体股东： 2024 年度营业收入扣除情况的审核报告 天衡专字（2025）00384 号 | 論制单位:江苏宏微科技股份有限公 项目11号 | 本年度(万元) | 具体扣除情况 | 年度(万元 | 具体扣除情 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 业收入金额 | 133, 136. 03 | | 50, 473. 94 | | | 业收入扣除项目合计金额占营业收入的 业收入扣除项目合计金 | 0. 34% 454. 32 | | 1. 20% 809. 53 'I | | | 1. 正常经营之外的其他业务收入。如出租固定资产 无形资产、包装物，销售材料，用材料进在非非 主营业务无关的业务收 | 454. 32 | 售材料及废料收入 186.68 万元 术开发服务收入 267.64 万元; | 1, 809. 53 | 售材料及废料收入 1,419. 元; 技术开发服务收入 381. 65 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 天衡专字（2025）00385 号 江苏宏微科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了江 苏宏微科技股份有限公司 2024 年 12 月 31 日财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是江苏宏微科技股份有限公司 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 天衡专字（2025）00385 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，江苏宏微科技股份有 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募投项目延期的 专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏宏 微科技股份有限公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，经审慎核查，就宏微科技向不特定对象发 行可转换公司债券募投项目延期事项发表意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1092 号）同 意，公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,300,000 张，发行价格为 100 元/ 张，募集资金总额为人民币 43,000.00 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民 币 672.31 万元后，实际募集资金净额为人民币 42,327.69 万元。 上 ...

为满足控股子公司常州芯动能半导体有限公司（以下简称"芯动能"或"被 担保人"）生产经营和业务发展的需要，提高资金的运营能力，结合芯动能未来 发展规划，公司在芯动能申请授信业务需要时为其提供担保，并于 2024 年 8 月 7 日经股东大会决议通过，预计提供不超过 2.5 亿元的担保额度。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏宏 微科技股份有限公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号—持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，经审慎核查， 就宏微科技 2025 年度对外担保额度预计事项发表意见如下： 关于江苏宏微科技股份有限公司 一、担保情况概述 中信证券股份有限公司 2025 年度对外担保额度预计的专项核查意见 （一）担保基本情况 因其实际需要，公司 2025 年预计担保总额不超过 2.5 亿元（含已经审议通 过并尚在有效期内的担保额度），具体担保金额、担保期限、担保费率、担保方 式（包括但不限于 ...

审计报告 天衡审字(2025)00686 号 江苏宏微科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"宏微科技"）财务报表，包括2024 年12月31日的合并及母公司资产负债表，2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 宏微科技2024年12月31日的合并及母公司财务状况以及2024年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度财务报表审计报告 天衡审字(2025)00686 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于宏微科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期 ...

1 中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏宏 微科技股份有限公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，经审慎核查，就宏微科技 2024 年度募集 资金存放与实际使用情况发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额和资金到账情况 1、首次公开发行募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏宏微科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号）同意，江苏宏微科技股 份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券 交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股， 本次发行价格为每股人民币27.5 ...

北京市环球律师事务所 关于 江苏宏微科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 | 释 义 2 | | | --- | --- | | 一、本次激励计划的主体资格 | 5 | | 二、本次激励计划的主要内容 | 6 | | 三、本次激励计划的拟定、审议、公示等法定程序 10 | | | 四、本次激励计划激励对象的确定 | 11 | | 五、本次激励计划涉及的信息披露 | 11 | | 六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 12 | | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 12 | | | 八、关联董事回避表决 | 13 | | 九、结论意见 13 | | 释 义 在本法律意见书中，除非另有说明，以下简称或用语具有如下含义： | 宏微科技/公司 | 指 | 江苏宏微科技股份有限公司（证券简称：宏微科技，证 券代码：688711） | | --- | --- | --- | | 本激励计划/本次激励计划/ | 指 | 江苏宏微科技股份有限公司2025年限制性股票激励计 | | 激励计划 | 划 | | | 《限制性股票激励计划（草 | 指 | 《江苏宏微科技股份有限 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 江苏宏微科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》 的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真 审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切 实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的 独立作用。现对本人在 2024 年度工作情况进行汇报： 一、独立董事的基本情况 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 人，包括一名会计专业人士， 独立董事人数占董事会人数三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司董事会薪酬与考核委员会任职召集人，在董事会审计委员会、董 事会战略委员会任职委员。 （三）个人工作履历、专业背 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 江苏宏微科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》 的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真 审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切 实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的 独立作用。现对本人在 2024 年度工作情况进行汇报： （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会审计委员会任职召集人，在公司董事会提名委员会、董事会薪 酬与考核委员会任职委员。 （三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王文凯，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中 国注册会计师。1988 年 9 月至 1994 年 3 月，历任常州会计师事务所员工、副经 ...

2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公 司员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保 公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2025年限制性股票激励计划（以下 简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等 有关法律、法规和规范性文件、以及《江苏宏微科技股份有限公司章程》、公司 限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《江苏宏微科 技股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本 办法"）。 一、考核目的 江苏宏微科技股份有限公司 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2025年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司 ...