江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 江苏宏微科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》 的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真 审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切 实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的 独立作用。现对本人在 2024 年度工作情况进行汇报： 1 江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年 9 月至今任上海芯上科电器科学研究有限公司副总经理、芯上科创新技 术研究院副院长；2020 年 8 月至今任宏微科技独立董事。 （四）是否存在影响独立性的情况说明 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 ...

证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2025-021 转债代码：118040 债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目延 期的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 14 日召开 第五届董事会第八次会议及第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于向不特 定对象发行可转换公司债券募投项目延期的议案》，同意将向不特定对象发行可 转换公司债券募集资金投资项目"车规级功率半导体分立器件生产研发项目（一 期）"（以下简称"募投项目"）达到预定可使用状态的时间延期至 2027 年 6 月 30 日。 本次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。上述议 案无需提交股东大会审议，募投项目延期的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1092 号）同意， ...

江苏宏微科技股份有限公司董事会 经核查公司独立董事温旭辉、王文凯、张玉青的兼职、任职情况以及其签署 的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外，不存在在公司任职 以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东之间不存在利害关系、 重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 江苏宏微科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 14 日 2024年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 1 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关要求，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 独立董事温旭辉、王文凯、张玉青的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

公司代码：688711 公司简称：宏微科技 转债代码：118040 债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 江苏宏微科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2025-017 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于 2025 年度"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）为践行"以投资者为本" 的上市公司发展理念，维护全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心，对 公司价值的认可和切实履行社会责任，公司于 2024 年 7 月 16 日在上海证券交易 所网站披露了《江苏宏微科技股份有限公司关于 2024 年度"提质增效重回报" 行动方案的公告》（以下简称"行动方案"），自行动方案发布以来，公司积极开 展和落实相关工作。公司于 2025 年 4 月 14 日召开第五届董事会第八次会议审议 通过了《关于公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案的议案》，现将"2024 年行动方案的实施进展及评估情况"和"2025 年主要 ...

关于江苏宏微科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：江苏宏微科技股份有限公司 审计单位：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：025-84711188 关于江苏宏徽科技股份有限公司 我们接受委托对后附的江苏宏徽科技股份有限公司(以下简称"宏微科技")截止 2024 年 12月31日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表,合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审计,并出具了《审 计报告》(天衡审字(2025)00686号)。 根据《上市公司监管指引第8号一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的有关规 定,宏微科技公司编制了后附的《江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况汇总表》(以下简称"汇总表")。 如实编制和对外披露上述汇总表并确保其真实、合法、完整是宏微科技公司的责任,我 们的责任是对上述汇总表进行核对并出具专项说明。 2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 天衡专字(2025) 00383 ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况的报告 江苏宏微科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2024年度 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡"）成立于 2013 年 11 月，注册地址为南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室，首席合伙人为郭澳先生。 人员信息：截至 2024 年末，合伙人数量：85 人，注册会计师人数：386 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：222 人。 财务信息：天衡 2024 年度业务收入（经审计）：人民币 5.29 亿元，其中， 审计业务收入（经审计）：人民币 4.60 亿元（含证券业务收入：人民币 1.55 亿元）。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 20 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会工作报告 江苏宏微科技股份有限公司 2024年度董事会审计委员会工作报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公 司章程》、公司《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，现对江苏宏微科技 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）2024 年度工作情况进行汇报： 一、审计委员会基本情况 2024 年 8 月 7 日，公司召开第五届董事会第一次会议，审议通过《关于选 举公司董事会专门委员会委员的议案》，换届后，第五届董事会审计委员会由王 文凯、温旭辉、张玉青组成，并由会计专业人士王文凯担任召集人。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 6 次会议，会议 的组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相 关规定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。 具体情况如下： | 会 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况审核报告 天衡专字（2025）00381 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况审核报告 天衡专字（2025）00381 号 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对宏微科技管理层编制的《2024 年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告》发表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核工作，以对专项报告是否不存在 重大错报获取合理保证。 审核工作涉及实施有关程序，以获取与专项报告是否在所有重大方面按照《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等 相关规定的要求编制，以及是否在所有重大方面如实反映了宏微科技 2024 年度募集资金存放与实 际使用情况相关的审核证据。选择的程序取决于我们的判断，包括对由于舞弊或错报导致的专项 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度会计师事务所的履职情况评估报告 江苏宏微科技股份有限公司 2024年度会计师事务所履职情况评估报告 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天衡会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天衡"）作为公司 2024 年度年报审计机构。根据 财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司对天衡 2024 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认 为天衡资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具 体情况如下： 一、资质条件 天衡于 2013 年 11 月成立，发展历史可以追溯到上世纪八十年代。在 30 多 年的发展历程中，天衡伴随着中国经济一起发展，伴随着客户一起成长。 天衡总部设在江苏省南京市，注册地址为南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室。截至 2024 年末拥有合伙人 85 人，首席合伙人为郭澳先生。天衡拥有 财政部颁发的会计师事务所执业资格，是中国首批获得证券期货相关业务资格 事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 截至 2024 年末，拥有注册会计师 38 ...