北京同益中新材料科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为北京同益中新材料科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事履职指引》等相关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对 公司重大事项发表独立意见，切实维护公司和股东的合法权 益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 独立董事出席董事会和股东大会情况如下： 此外，报告期内公司召开了 1 次薪酬与考核委员会会议， 本人参与了任期要求的专门委员会会议。 本人本着审慎客观的原则审阅各项议案，凭借专业技能 和工作经验，发表意见并独立行使表决权。报告期内，本人 审议了董事会及专门委员会的各项议案，均发表了同意意见。 1 （二）独立性说明 作为公司独立董事，经自查，本人均具备相关法律法规 所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够对审 议事项做出独立、客观的判断，不存在影 ...

北京同益中新材料科技股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 北京同益中新材料科技股份有限公司对天职国际会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）的执业 情况、专业资质、诚信状况进行了充分了解，对其独立性、 专业胜任能力、投资者保护能力及公司变更会计师事务所理 由恰当性等方面进行了审查，认为天职国际在审计期间勤勉 尽责，具备为上市公司提供审计服务的专业能力和资质。具 体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 首席合伙人：邱靖之 截至 2022 年 12 月 31 日，合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1 347 人。 2022 年度业务总收入 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿元，证券业务收入 12.03 亿元。 （一）机构信息 1.基本信息 会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通 合伙） 成立日期：1988 年 12 月 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域 2022 年度上市公司审计客户家数 248 家，审计收费总 额 3.19 亿元，服务范围涉 ...

本人作为北京同益中新材料科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事履职指引》等相关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对 公司重大事项发表独立意见，切实维护公司和股东的合法权 益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 北京同益中新材料科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙蔓莉，女，1970 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久 居留权，博士研究生学历。1995 年 7 月至今，历任中国人民 大学商学院会计系讲师、副教授。2012 年 6 月至 2015 年 12 月，任天津华迈燃气装备股份有限公司独立董事；2014 年 4 月至 2020 年 12 月，任新洋丰农业科技发展股份有限公司 （000902）独立董事；2016 年 8 月至 2021 年 5 月，任科顺 防水科技股份有限公司（300737）独立董事；201 ...

本预案中的金融业务风险，指的是存款风险、财务公 司信用风险、合规操作风险、声誉风险等。 第二章 组织机构及职责 第二条 公司成立金融风险防范及处置领导小组（以下 称"领导小组"），负责公司与财务公司关联资金风险的防 范和处置工作；领导小组下设办公室，负责开展金融业务 风险的防范和处置工作。 第三条 领导小组由公司董事长任组长，为金融业务风 险防范及处置工作的第一责任人；财务负责人任副组长， 其他成员包括公司董事会秘书、财务部、审计部、证券法 务部等部门负责人。 第四条 领导小组办公室设在财务部，由公司财务负责 人任办公室主任，成员包括财务部、审计部等部门相关人 员。负责对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行适 北京同益中新材料科技股份有限公司 关于对国投财务有限公司的风险处置预案 第一章 总 则 第一条 为有效防范、及时控制和化解北京同益中新材 料科技股份有限公司（以下简称"公司"）在国投财务有限 公司(以下简称"财务公司")的金融业务风险，保证资金 的安全性、流动性，特制定本应急处置预案。 1 时监控和评估，并视出现的风险状况，启动应急处置预案。 第五条 领导小组及办公室成员不得隐瞒、缓报、谎报 公司金融 ...

经深入核查独立董事孙蔓莉、米良、来侃的任职经历 及个人签署的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期 内未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司 的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主 要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他 可能对其独立客观判断产生影响的情况。公司独立董事在 2023 年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司 北京同益中新材料科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 北京同益中新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"）现有独立董事 3 人，分别为孙蔓莉、米良、来侃。根 据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，公司独立董 事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况于近日 提交了董事会。自查结果显示，公司独立董事均符合《上 市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求，不存在 直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 北京 ...

财务公司是 2008 年底经国家金融监督管理总局批准设 立，并核发金融许可证的非银行金融机构，于 2009 年 2 月 11 日经国家工商行政管理总局核准注册成立。公司注册资本 为 50 亿元人民币。 （一）法定代表人：崔宏琴 （二）注册地址：北京市西城区阜成门北大街 2 号 18 层 北京同益中新材料科技股份有限公司关于对 国投财务有限公司的风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的要求,北京同益中新材料科技股份有 限公司（以下简称公司）通过查验国投财务有限公司（以下 简称财务公司）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证 件资料，取得并审阅财务公司的财务报表，对财务公司的经 营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情 况报告如下： 一、财务公司基本情况 （三）企业类型：其他有限责任公司 （四）统一社会信用代码：911100007178841063 （五）经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信 用鉴证及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项 的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办 理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位 ...

证券代码：688722 股票简称：同益中 公告编号：2024-003 北京同益中新材料科技股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 （三）审议通过《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司2023年年度报告的编制和审议程序符合相关法 律法规及《公司章程》等内部管理制度的规定；公司2023年年度报告的内容和 格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息公允地反映 北京同益中新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 第十五次会议于2024年3月28日以现场会议方式召开。本次会议应出席的监事3 人，实际出席会议的监事3人。本次会议的召集、召开和表决情况符合《中华人 民共和国公司法》以及《北京同益中新材料科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》 ...

公司代码：688722 公司简称：同益中 北京同益中新材料科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京同益中新材料科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 ...

北京 同 益 中 新 材 料 科 科 技 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]14488 号 录 目 内 部 控 制 审 计 报 告 -- 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.not.gov.cn） 进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查询 -1 内部控制审计报告 天职业字[2024]14488 号 北京同益中新材料科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了北 京同益中新材料科技股份有限公司（以下简称"同益中"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是同益中董事会的责任。 二、注册会计师的责任 0101 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告 ...

公司第二届董事会审计委员会由独立董事孙蔓莉、米良、 非独立董事宋全峰 3 名成员组成，其中主任委员由会计专业 人士孙蔓莉女士担任。 公司董事会审计委员会各个委员均具有能够胜任审计 委员会工作职责的专业知识和商业经验，主任委员孙蔓莉女 士为会计学博士，历任中国人民大学商学院会计系讲师、副 教授，具备会计和财务管理相关的专业知识。审计委员会独 立于公司的日常经营管理事务，履行监督公司内外部审计的 职责。 北京同益中新材料科技股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则 适用指引第 1 号——规范运作》以及公司《董事会审计委员 会议事规则》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，利用专业知识，充分发挥公司董事会审计委员 会的监督职能，切实履行好职权范围内的责任。现将北京同 益中新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"）2023 年度履职情况 报告如下： 一、审计委员会的基本情况 二、董事会审计委员会 2023 年度会议召开情况 2023 年度， ...