五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关联交易管理办法 （2020 年 3 月发布，2022 年 5 月第一次修订，2024 年 4 月 第二次修订，2025 年 6 月第三次修订） 第一章 总 则 第一条 为规范五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 (以下简称公司)法人治理结构，建立健全内部控制制度，规 范关联交易管理，切实维护公司及全体股东（特别是中小投 资者）的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易 协议/合同符合公平、公开、公允的原则，依据《中华人民共 和国公司法》(以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》及《五矿新能源材料（湖南） 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二章 关联交易及关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或其合并报表范围 内的子公司（以下简称子公司）等其他主体与公司关联人之 间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，而不论是否收 取价款，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（购买 ...

五矿新能源材料（湖南）有限公司股东会议事 规则 （2020年3月发布，2022年3月第一次修订，2022年8月第二次修订， 2024年7月第三次修订，2025年6月第四次修订） 第一章 总 则 第一条 为完善五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以 下简称公司）股东会运作机制，保障公司股东会规范、高效运作， 切实保护股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证监会）颁布的《上市公司股东会规则》等有关法律、行政 法规、部门规章和规范性文件以及《五矿新能源材料（湖南）股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规 则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用 本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的性质和职权 第四条 股东会是公司的权力机构。 第五条 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于防范控股股东及其他关联方占用公司 资金的管理办法 （2020 年 3 月发布，2022 年 4 月第一次修订，2025 年 6 月 第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用五矿新能 源材料（湖南）股份有限公司（以下简称公司）资金的长效 机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等法律、法规、规范性文件以及《五矿新能源材料（湖 南）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，制定本办法。 第二条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任 何方式侵占上市公司利益。 第三条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全 有法定义务。 第四条 公司、公司分公司、控股子公司及其所属分、 子公司与公司控股股东及其他关联方发生的经营性资金往 来中，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格防范 和限制控股股东及其他关联方占用公司资金。 第五条 本办法所称资金占用包括但不限于以下方式: 1.经营性资金占用: 1 指控股 ...

（2021 年 9 月发布，2025 年 6 月第一次修订） 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 重大信息内部报告管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强五矿新能源材料（湖南）股份有 限公司（以下简称公司）与投资者之间的联系，确保公司 信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规范性文 件及《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）《五矿新能源材料（湖南）股份有限公 司信息披露管理办法》，特制定本办法。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将 发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大 影响或者对投资决策有较大影响的情形或事件时，按照本 办法规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人 或信息报告联络人，及时将相关信息通过董事会秘书向公 司董事会报告。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完 整性的原则完成。 （一）及时性是指发生本办法规定的交易内容和其 他重大事项，需要按照本办法规 ...

第一条 为加强对五矿新能源材料（湖南）股份有限公 司（以下简称公司）信息披露工作的管理，确保公司信息披 露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性，促进公司 依法规范运作，保护公司股东、债权人及其他利益相关人员 的合法权益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称上市规则）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》 等有关法律、法规和规章，以及《五矿新能源材料（湖南） 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，特制 定本办法。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 信息披露管理办法 （2021 年 9 月发布，2022 年 3 月第一次修订，2025 年 6 月 第二次修订） 第一章 总 则 第二条 本办法所称"信息"是指所有可能对公司股票 交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息、 证券监管部门要求披露的信息以及公司认为应当披露的信 息；本办法所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒 体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 独立董事工作管理办法 第一条 为进一步完善五矿新能源材料（湖南）股份有 限公司（以下简称公司）治理结构，促进公司规范运作，切 实保护全体股东特别是中小股东的利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理 委员会（以下简称中国证监会）颁布的《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 市公司独立董事履职指引》及《五矿新能源材料（湖南）股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和其他有关规 定，制定公司独立董事工作管理办法（以下简称本办法）。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉 义务，应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交 1 易所业务规 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司章程》等相关规定，五矿新能 源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会提名委员会对 第三届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审查，发表审查意见如下： 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人马骋先生、饶育蕾女士、曾辉 祥先生的个人履历等相关资料，未发现其有相关法律法规和《五矿新能源材料（湖 南）股份有限公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形；未受过中国证 监会、证券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，亦未有被中国证监会确定为市 场禁入者且禁入尚未解除的情况。上述独立董事候选人符合相关法律法规规定的 任职资格和独立性等要求。 关于提名第三届董事会独立董事候选人的审查意见 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司董事会提名委员会 综上，我们同意马骋先生、饶育蕾女士、曾辉祥先生为公司第三届董事会独 立董事候选人，并同意将该议案提交公司第二届董事会第三十二次会议审议。 （以下无正文） 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2025-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于公司董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、其他说明 上述董事候选人符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要 求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，未受到中 国证券监督管理委员会的行政处罚或上海证券交易所惩戒，不存在上海证券交易 所认定不适合担任上市公司董事的其他情形，亦不是失信被执行人。此外，独立 董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市 公司独立董事管理办法》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。 为保证公司董事会的正常运作，在公司 2025 年第二次临时股东会审议通过 上述换届事项前，仍由第二届董事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定 履行职责。 公司第二届董事会成员在任职期间勤勉尽责， ...

独立董事候选人声明与承诺 本人马骋，已充分了解并同意由五矿新能源材料（湖南）股份有限公司董事 会提名为五矿新能源材料（湖南）股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任五矿 新能源材料（湖南）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 本人尚未取得证券交易所认可的相关培训证明材料，承诺将参加最近一次上 海证券交易所组织的独立董事培训并取得培训证明。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的 配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人曾辉祥，已充分了解并同意由五矿新能源材料（湖南）股份有限公司董 事会提名为五矿新能源材料（湖南）股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任五矿 新能源材料（湖南）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） ...