中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）、五矿证 券有限公司（以下简称"五矿证券"，与中信证券合称"保荐人"）作为正在对五 矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"五矿新能""公司""上市公司"） 进行持续督导工作的保荐人，对 2024 年度（以下简称"本持续督导期间"）的规 范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 （二）保荐代表人 中信证券：罗峰、杨萌 五矿证券：乔端、施伟 （三）现场检查人员 中信证券：罗峰、孟德望 五矿证券：乔端、邹嘉慧 （四）现场检查时间 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段 详见"二、本次现场检查主要事项及意见"。 二、本次现场检查主要事项及意见 罗峰：2025.04.17-04.18 孟德望：2025.04.17-04.18 乔端：20 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2025-023 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2024 年年度股东会 （二） 股东会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 5 月 23 日 14 点 00 分 召开地点：长沙市高新开发区谷苑路 820 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 5 月 23 日 至 2025 年 5 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2025-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 第二十一次会议于2025年4月7日以电子邮件的形式发出会议通知，于2025年4月 17日上午11:00在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议应参加表决监事4 名，实际参加表决监事4名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件的规定。本次会议由公司监事会主席何小丽女士主持召开， 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司2024年年度报告及其摘要的议案》 《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司2024年年度报告》及其摘要的编制 和审议程序符合相关法律、行政法规和中国证监会及《五矿新能源材料（湖南） 股份有限公司章程》等内部管理制度的规定；公司2024年年度报告及其摘要的内 容与格式符合相关规定，公允地反映了报告 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2025-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 重要内容提示： 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度 利润分配方案为：不派发现金红利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。 公司 2024 年度利润分配方案已经第二届董事会第三十次会议、第二届监 事会第二十一次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。 公司未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》 第 12.9.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日， 公司 2024 年度合并报表实现的归属于上市公司股东的净利润为-50,758.14 万 元，母公司 2024 年 ...

关于对五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 天职业字[2025]8065-7 号 录 目 五矿新能源材料(湖南)股份有限公司全体股东: 我们接受五矿新能源材料(湖南)股份有限公司(以下简称"五矿新能")委托,在审计 了五矿新能 2024年12月 31 日的合并及公司资产负债表,2024年度的合并及公司利润表、合 并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的由 五矿新能管理层编制的《2024年度营业收入扣除情况表》（以下简称"扣除情况表"）进行了 专项核查。 一、管理层的责任 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称上市规则)的要求,五矿新能编 制了上述扣除情况表。设计、执行和维护与编制和列报扣除情况表有关的内部控制,采用适当 的编制基础如实编制和对外披露扣除情况表并确保其真实性、合法性及完整性是五矿新能管理 层的责任。 关于营业收入扣除情况的专项核查意见- -1 五矿新能源材料(湖南)股份有限公司 2024年度营业收入扣除情况表——3 您可使用手机"扫一扣"或近入"注册会计师行业统一监管平台（http://acconf. ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 审计报告 天职业字[2025]8065 号 审计报告- l 2024 年度财务报表- 6 2024 年度财务报表附注- -18 您可使用手机"扫一扣"或选入"注册会计师行业统一流管平台（http://acc.mcf.gov.cn）"进行管 " 录 目 审计报告 天职业字[2025]8065 号 五矿新能源材料(湖南)股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了五矿新能源材料(湖南)股份有限公司(以下简称"五矿新能"或"公司") 财务报表,包括 2024年 12 月 31 日的合并资产负债表及资产负债表,2024 年度的合并利润表 及利润表、合并现金流量表及现金流量表、合并所有者权益变动表及所有者权益变动表以及相 关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了五 矿新能 2024年 12月 31日的合并财务状况及财务状况,及 2024年度的合并经营成果及合并 现金流量和经营成果及现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2025]17786 号 录 目 内部控制审计报告- l 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一流管平台（http://aco.mof.gov.cn）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://aco.mof.gov.cn）"进行查询。 内部控制审计报告 天职业字[2025]17786 号 五矿新能源材料(湖南)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了五 矿新能源材料(湖南)股份有限公司(以下简称"五矿新能")2024年12月 31日的财务报 告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是五矿新能董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限 ...

（一）实际募集资金金额和资金到位时间 1、2021 年首次公开发行股票 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"、"五矿新能"或"发 行人"）的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件 的要求，保荐机构对五矿新能 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核 查，并发表如下意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2260 号文核准，并经上海证券交 易所同意，公司由承销商中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司采用向社会 公开发行方式，向社会公众公开发行人民 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年，本人作为五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律法规和《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及《五矿新能源材料（湖南）股份有限公 司独立董事工作管理办法》等相关规定，忠实、勤勉、独立履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，切实维护本 公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 公司董事会由八名董事组成，其中独立董事三名，占董事会成员的比例不低 于三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 丁亭亭，男，1975 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，会计电算化专 业，本科学历，中国注册会计师。2013 年 5 月至今，历任大信会计师事务所（特 殊普通合伙）高级经理、合伙人。2024 年 4 月至今，任深圳市兴森快捷电路科 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年，本人作为五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律法规和《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及《五矿新能源材料（湖南）股份有限公 司独立董事工作管理办法》等相关规定，忠实、勤勉、独立履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，切实维护本 公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 公司董事会由八名董事组成，其中独立董事三名，占董事会成员的比例不低 于三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 唐有根，男，1962 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，材料学专业， 工学博士学历。1986 年至今，任职于中南大学，历任讲师、副教授、教授、博 士生导师。2016 年 9 月至 2022 ...