关于本报告 报告说明 本报告是由湖南长远锂科股份有限公司（简称"长远锂科""公司"或"我们"）向社会发布的 2023 年环境、社会 及治理（ESG）报告，报告面向长远锂科的所有利益相关方，秉持客观、规范、透明的原则，如实披露了长远锂科于 2023 年对于股东、客户、合作伙伴、员工等重要权益人的履责实践，以及公司在 ESG 领域所作的努力，旨在回应利 益相关方的期望，未来更好地履行社会责任。 时间范围 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。为增强报告的可比性和完整性，部分数据及内容适当追溯之前年份。 报告范围 除特别说明外，报告涵盖湖南长远锂科股份有限公司及其全资、控股子公司在 ESG 领域的情况，本报告范围与公司 年报口径一致。 使用标准说明 本报告参考上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关要求、全球报告倡议组织《可持续发 展报告编写指南》(GRI Standards)、中国社科院《中国企业社会责任报告指南》（CASS-ESG5.0）等报告指南或规则 要求编制。 数据来源及可靠性保障 本报告引用的全部信息数据均来自于长远锂科内部文件、统计报告、财务报告等。 ...

内部控制审计报告- 明1分由工作 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会 -1 内部控制审计报告 天职业字[2024]5400 号 湖南长远锂科股份有限公司全体股东: 湖南长远锂科股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2024]5400 号 日 录 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了湖 南长远锂科股份有限公司(以下简称"长远锂科")2023年12月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是长远锂科董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 湖南长远锂科股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：长沙市高新开发区谷苑路 820 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 湖南长远锂科股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，湖南长远锂科股份有限公司（以下简 称"长远锂科"或"公司"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日的《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1.2021 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2260 号）同意注册，公司首次 ...

中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"、"长远锂科"或"发行人"） 的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，保 荐机构对长远锂科 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表 如下意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 1、2021 年首次公开发行股票 1 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象共计发行 3,250.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，按面值发行。本次发行募集资 金总额为 3,250,000,000.00 ...

中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于湖南长远锂科股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见 3、协议金额 （1）存款服务：协议期间，根据《金融服务协议》相关条款，在符合上海 1 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"、"长远锂科"或"发行人"） 的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关规定，就长远锂科与五矿集团财务有 限责任公司（以下简称"五矿财务公司"）签署的《金融服务协议》《金融服务 协议之补充协议》《金融服务协议之补充协议（二）》及相关风险控制措施执行 情况进行了核查，具体情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）《金融服务协议》主要条款内容 签署日期：2021 年 12 月 29 日 1、签订主体： 甲方：五矿集团财务有限责任公司 乙方：湖南长远锂科股份有限公司 2、服务内容： 公司接受由五矿财务公司提供的以下金融服务：（1）财务、融资、投资顾 ...

中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于湖南长远锂科股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的核查意见 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"、"长远锂科"或"发行人"）的 持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有 关规定，就长远锂科开展商品期货套期保值业务有关事项进行了核查，具体情况 如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 锂盐是公司生产三元正极材料、磷酸铁锂的重要原材料。近年来，该材料价 格波动明显。为有效降低原材料价格波动对公司经营造成的潜在风险，降低原材 料价格大幅波动带来的不利影响，公司及子公司拟根据生产经营计划择机开展商 品期货套期保值业务。公司及子公司开展商品期货套期保值业务将以正常的生产 经营为基础，与公司实际业务相匹配，以规避和防范风险为目的，不以投机为目 的，充分利用期货市场的套期保值功能，提升公司整体抵御风险能力，保持公司 经营业绩持 ...

湖南长远锂科股份有限公司独立董事工作管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湖南长远锂科股份有限公司（以 下简称公司）治理结构，促进公司规范运作，切实保护全体 股东特别是中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）颁布的《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事 履职指引》及《湖南长远锂科股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）和其他有关规定，制定公司独立董事工作 管理办法（以下简称本办法）。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委 员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半 数并担任召集人。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 重要内容提示： 湖南长远锂科股份有限公司 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配方 案为：不派发现金红利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。 公司 2023 年度利润分配方案已经第二届董事会第十七次会议、第二届监 事会第十四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 一、利润分配方案内容 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案，并同意将该 方案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）监事会意见 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度利润分配方案的 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范湖南长远锂科股份有限公司（以下简称公司）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）颁布的《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》以及《湖南长远锂科股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责， 确保公司遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关 注其他利益相关者的合法权益。 第二章 董 事 湖南长远锂科股份有限公司董事会议事规则 第三条 公司董事为自然人，应具备履行职务所必须的知识、技能和素质， 并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。有下列情形之一的，不能担任 公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、 ...