| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次增资公司名称：五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称 "公司"）的全资子公司湖南长远锂科新能源有限公司（以下简称"长远新能源"）。 增资金额及资金来源：公司拟以自有资金对全资子公司长远新能源增资 人民币 235,000.00 万元。 本次增资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 本次增资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 一、本次增资概述 为进一步优化公司全资子公司长远新能源的资本结构，降低资产负债率，保 障全资子公司战略规划的实施及各项业务的良好、稳定、持续发展，公司拟以自 有资金235,000.00万元对长远新能源增资（其中106,334 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于新增认定核心技术人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 28 日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于新增认定核心 技术人员的议案》，为进一步完善公司可持续研发体系与创新机制，提升创新能 力和技术水平，加强研发团队实力，根据公司未来发展规划，结合相关人员任职 履历、未来对公司研发项目和业务发展的潜在贡献等多方面考虑，新增认定朱健 先生、周春仙女士为公司核心技术人员。本次新增认定的核心技术人员具体情况 如下： 一、新增认定核心技术人员个人简历 1、朱健，男，1984 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，无机化学专业， 研究生学历，工程师。2011 年 6 月至 2012 年 9 月，任金天能 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本承公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 11 月 22 日（星期五）上午 10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 11 月 21 日（星期四）16:00 前登录上证路演中心网 站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 cylico@minmetals.com 进行提 问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 10 月 26 ...

北京市嘉源律师事务所 关于五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 嘉源律师事务所 JIA YUAN LAW OFFICES 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二四年十一月 HE x E SEY FA IA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI' AN 在本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发 表意见,不对本次股东大会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的 真实性及准确性发表意见。 五矿新能 2024 年第三次临时股东大会 嘉源 ·法律意见书 致:五矿新能源材料(湖南)股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于五矿新能源材料(湖南)股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 嘉源(2024)-04-822 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受五矿新能源材料(湖南)股 份有限公司(以下简称" ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 12 日 （二） 股东大会召开的地点：长沙市高新开发区谷苑路 820 号公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 515 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 515 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 653,426,006 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 653,426,006 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 33 ...

证券代码：688779 证券简称：五矿新能 转债代码：118022 转债简称：锂科转债 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会 议 资 料 二〇二四年十一月 目 录 | 2024 年第三次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 2024 年第三次临时股东大会会议议程 3 | | 2024 年第三次临时股东大会会议议案 5 | | 议案一：关于变更注册资本、经营范围、修订《公司章程》并办理工商变更登记 | | 的议案 5 | | 议案二：关于修订部分公司治理制度的议案 7 | | 议案二：关于调整公司监事薪酬方案的议案 8 | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》及《公司 章程》等有关规定，特制定本会议须知： 1 股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。 七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题， ...

Financial Performance - The company reported a third-quarter revenue of 1.266 billion CNY, a year-on-year decrease of 63.56% [1] - The net profit attributable to shareholders was -107 million CNY, reflecting a significant decline of 1479.30% [1] Product Shipment and Production - In the third quarter, the shipment of lithium iron phosphate products was approximately 6,000 tons, showing a substantial increase compared to previous periods [2] - In September alone, the production exceeded 4,000 tons, with shipments surpassing 3,300 tons [2] - The current capacity utilization rate for lithium iron phosphate production lines is around 80% [2] R&D and Product Development - The high-voltage fast-charging product project is progressing smoothly, with bulk supply already initiated [2] - The third-generation lithium iron phosphate product is advancing well with mainstream customers, and cost per ton is continuously decreasing [2] - The company is actively collaborating with leading solid-state battery enterprises and participating in the establishment of industry standards for solid-state battery cathodes [2] Inventory and Market Strategy - The company plans to adopt a strategy of tight inventory and high turnover in the fourth quarter, adjusting production based on market demand to reduce inventory levels [2] International Collaboration - The company is steadily advancing its cooperation project with French partner Axens, aiming to expedite the realization of planned production capacity [2]

Investment Rating - The report maintains a "Recommend" rating for the company, citing its strong technical foundation, diversified product portfolio, and improving customer structure as key factors for potential profit recovery [2][4] Core Views - The company's short-term performance is under pressure due to declining lithium salt prices and intensified market competition, leading to lower product prices and reduced profitability [2] - Despite short-term challenges, the company's long-term competitiveness remains intact, supported by its state-owned enterprise background, efficient management, and diversified production capacity [2] - The company is actively expanding into overseas markets, with stable shipments to Toyota PPES and progress in PHEV mid-nickel ternary material validation, which could enhance future growth potential [2] - New product development is progressing well, with high-nickel ternary materials and solid-state battery cathode materials showing promising results, which could strengthen the company's long-term competitive advantage [2] Financial Performance - For the first nine months of 2024, the company reported revenue of 3.773 billion yuan, a year-on-year decrease of 54.90%, and a net loss of 172 million yuan, down 338.75% year-on-year [2] - The company's revenue for 2024-2026 is forecasted to be 5.958 billion yuan, 8.797 billion yuan, and 11.969 billion yuan, with year-on-year growth rates of -44.5%, +47.6%, and +36.1%, respectively [2] - Net profit attributable to the parent company is expected to be -143 million yuan, 152 million yuan, and 313 million yuan for 2024-2026, with growth rates of -14.7%, +206.6%, and +105.4%, respectively [2] Production Capacity and Market Position - The company operates three production bases with an annual capacity of 120,000 tons of ternary cathode, 60,000 tons of lithium iron phosphate, 30,000 tons of precursors, and 5,000 tons of waste battery recycling [2] - It has successfully entered the supply chains of major lithium battery manufacturers such as CATL, EVE Energy, and Sunwoda, which supports its market position [2] Overseas Expansion - The company has achieved stable mass production shipments to Toyota PPES, with monthly sales exceeding 100 tons, and plans to further deepen this cooperation [2] - It is progressing with a ternary cathode material production project in France in collaboration with Axens, which could enhance its global influence [2] New Product Development - Mid-nickel ternary materials have passed initial validation by overseas customers, with ton-level deliveries achieved [2] - High-nickel ternary materials have passed tests for multiple high-end applications, including automotive, drones, and manned aircraft, and are in small-scale production [2] - The company's second-generation sodium-ion battery products are ready for mass production, and its solid-state battery cathode materials are part of a national-level innovation consortium [2] Valuation and Financial Metrics - The company's PE ratio for 2025 and 2026 is projected at 74x and 36x, respectively, based on the closing price on October 28, 2024 [2] - Key financial metrics include a gross margin of 4.41%, 6.27%, 9.21%, and 10.65% for 2023-2026, and a net profit margin of -1.16%, -2.40%, 1.73%, and 2.61% for the same period [5]

中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 核心技术人员离职的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）、五矿证券有限公司（以下 简称"五矿证券"，与中信证券合称"保荐机构"）作为五矿新能源材料（湖南） 股份有限公司（以下简称"公司"、"五矿新能"或"发行人"）的持续督导机构， 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规，对公司核心技术人员 变更事项进行了核查，核查情况如下： 一、公司核心技术人员离职的情况 核心技术人员黄承焕先生因个人原因于近日申请辞去所任职务，并已办理完 成相关离职手续。离职后，黄承焕先生不再担任公司任何职务。 （一）核心技术人员具体情况 黄承焕先生于 2016 年 9 月加入公司，离职前担任公司研发中心（技术研究 院）科技促进部部长。截至本核查意见披露日，黄承焕先生未直接持有公司股票， 通过长沙长远金锂一号企业咨询管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 1,480,503 股，离职后，黄承焕先生将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等相关法律法规 ...

第一章 总则 第一条 为维护五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称公司）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，坚持和加强党的全面 领导，完善公司法人治理结构，建设中国特色现代企业制度，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《中华人民共和国企业国有资产法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》和其他有关规定，制定本章程。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 章 程 二〇二四年十月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第四章 | 公司党委 8 | | 第五章 | 股东和股东会 10 | | 第六章 | 董事会 27 | | 第七章 | 监事会 42 | | 第八章 | 职工民主管理与劳动人事制度 45 | | 第九章 | 财务和会计制度 46 | | 第十章 | 通知和公告 50 | | 第十一章 | 公司的合并、分立、增资、减资、解散和清算 51 | | 第十二章 | 本章程的修改程序 55 | | 第十三章 | 附则 5 ...