深圳市振业（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 （经 2024 年 4 月 22 日召开的第十届董事会 2024 年第四次 会议审议通过，尚需提交股东大会审议） 二○二四年四月 1 2 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，维护 公司整体利益，提高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》及公司章程等有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司的主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或个人的影响。 第五 ...

深圳市振业（集团）股份有限公司 董事会审计与风险委员会议事规则 二〇二四年四月 1 第二章 人员组成 第四条 审计与风险委员会委员由三名董事组成，成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事占多数。 第一章 总 则 第一条 为了加强公司的内部控制，提升公司风险管理水平，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立 董事管理办法》、公司章程及其他有关规定，公司董事会特设立审计 与风险委员会，并制订本议事规则。 第二条 审计与风险委员会是董事会按照股东大会决议设立的 专门工作机构。审计与风险委员会对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司董事会办公室为审计与风险委员会的日常办事机 构，公司审计法务部为审计与风险委员会的职能部门，董事会办公室、 审计法务部需建立和审计与风险委员会委员的沟通联系机制，为其履 职提供工作支持。 第五条 审计与风险委员会成员应当符合下列任职基本条件： （一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司财务管理和内部控制、 风险管理、合规管理情况； （二）遵守诚信原则，公正廉洁，忠于职守，能够为维护公司和 股东的利益积极开展工作； （三）具有丰富的财务、会计、审 ...

深圳市振业（集团）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 二〇二四年四月 1 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事，以下同） 及管理层的考核与薪酬管理制度，充分发挥董事会薪酬与考核委员会 的职能作用，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、公司章程及 其他有关规定，制订本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的 专门工作机构。薪酬与考核委员会对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司董事会办公室为薪酬与考核委员会的日常办事机 构，公司人力资源部为薪酬与考核委员会的职能部门，董事会办公室、 人力资源部需建立和薪酬与考核委员会委员的沟通联系机制，为其履 职提供工作支持。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员中独立董事占多数并担任召集 人。 第五条 薪酬与考核委员会成员应当符合下列任职基本条件： （一）熟悉国家有关法律、行政法规，熟悉公司预算管理、绩效 管理、人力资源管理体系及激励约束机制； （二）遵守诚信原则，公正廉洁，忠于职守，能够为维护公司和 股东的利益积极开展工作； （三）具有较强 ...

深圳市振业（集团）股份有限公司 | 债券代码：148395 | 债券简称：23 | 振业 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | A 02 | 公告编号：2024-008 | | 债券代码：148280 | 债券简称：23 | 振业 | 01 | | | 股票代码：000006 | 股票简称：深振业 | | | | 关于聘任董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 深圳市振业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 公司董事会秘书杨晓东先生的书面辞职报告，因工作变动原因，公司董事会秘书 杨晓东先生提出辞去董事会秘书职务，辞职后杨晓东先生仍在公司担任其他职务。 杨晓东先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。截止本公告披露之日，杨晓东 先生未持有公司股票。 杨晓东先生在担任公司董事会秘书期间勤勉尽责，对公司的经营管理、规范 运作等发挥了积极作用，公司及董事会对杨晓东先生的贡献表示衷心感谢！ 公司于 2024 年 4 月 22 日以通讯表决方式召开第十届董事会 2024 年第四次 ...

深圳市振业（集团）股份有限公司 股东大会议事规则 （经 2024 年 4 月 22 日召开的第十届董事会 2024 年第四次会 议审议通过，尚需提交股东大会审议） 二○二四年四月 1 第一章 总 则 第一条 为进一步规范股东大会的运作程序，提高议事效率，维 护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《深圳市 振业（集团）股份有限公司章程》及其他相关法律、法规的规定，制 定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会分为年度股东大会与临时股东大会。 （二）本公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有本公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 临时股东大会召开前 15 天，制定会议组织工作计划，明确会 ...

2 | | 审计委员会会议分为定期会议和临时会议，由主任委员 | 审计与风险委员会会议分为定期会议和临时会议，每季度 | | --- | --- | --- | | 第四章第十三条 | 召集并主持。审计委员会会议应由过半数的委员出席方可举 | 至少召开一次会议，由主任委员召集并主持。审计与风险委员 | | | 行。 | 会会议应由三分之二以上委员出席方可举行。 | | | 审计委员会的决策程序如下： | 审计与风险委员会的决策程序如下： | | | （一）董事会办公室负责组织、协调相关部门或中介机 | （一）审计法务部负责组织、协调相关部门或中介机构编 | | | 构编写审计委员会会议文件，并保证其真实、准确、完整； | 写审计与风险委员会会议文件，并保证其真实、准确、完整； | | | …… | …… | | | （三）董事会办公室将经公司内部审批通过的会议文件 | （三）审计法务部将经公司内部审批通过的会议文件提交 | | | 提交审计委员会主任委员审核，审核通过后由主任委员及时 | 审计与风险委员会主任委员审核，审核通过后由主任委员及时 | | | 召集审计委员会会议审议； | 召集审计与风险委员会会议 ...

（经 2024 年 4 月 22 日召开的第十届董事会 2024 年第四次会议 审议通过，尚需提交股东大会审议） 二○二四年四月 1 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市振业（集团）股份有限公司董事会（以下简称 董事会）的建设，提高董事会的工作效率和决策水平，发挥和调动董事的 积极性和议事水平，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 公司章程和其他相关法律、法规的规定，制定本规则。 第二条 董事会由股东大会选举产生，对股东大会负责，在《公司法》 等法律、法规和公司章程以及股东大会赋予的职权范围内行使权利。 深圳市振业（集团）股份有限公司 董事会议事规则 第二章 组织架构 第三条 董事会组织架构的建设应遵循下列原则： （一）精简性原则。即董事会应力求机构精简、人员精干，从而提高 效率、降低成本。 （二）高效性原则。即董事会组织架构的设计应以提高董事会的工作 效率和决策水平为目标。 （三）全面性原则。即董事会成员的专业背景和董事会的组织架构设 置力求全面，确保董事会能够对公司经营管理各方面事项做出科学决策。 第四条 公司董事会由 9 名董事组成，担任本公司董事必须符合公司 章程第九十六条规定的任职条 ...

| | 介机构编写会议文件并履行内部审核程序，发出会议通知，安 | 通知，安排会务，会议记录，编写决议，资料报备和归档等； | | --- | --- | --- | | | 排会务，会议记录，编写决议，资料报备和归档等； | （三）负责定期向提名委员会委员报告涉及公司人力资 | | | （三）负责定期向提名委员会委员报告涉及公司人力资源 | 源状况的重要数据、资料，必要时，组织委员对公司进行调 | | | 状况的重要数据、资料，必要时，组织委员对公司进行调研。 | 研。 | | | 提名委员会的决策程序为： | 提名委员会的决策程序为： | | | （一）董事会办公室负责组织、协调相关部门或中介机构 | （一）人力资源部负责组织、协调相关部门或中介机构 | | | 编写提名委员会会议文件，并保证其真实、准确、完整。 | 编写提名委员会会议文件，并保证其真实、准确、完整。 | | | （二）相关业务主办部门按照公司有关制度规定履行会议 | （二）相关业务主办部门按照公司有关制度规定履行会 | | | 文件的内部审批程序； | 议文件的内部审批程序； | | | （三）董事会办公室将经公司内部审批通过的会议文件 ...

| | | | （二十三）按照公司合规管理相关制度规定，推动 合规管理体系建立与完善并对其有效性进行评价；审议 批准合规管理体系建设方案、基本制度、年度报告；研 究决定合规管理重大事项、合规管理部门设置及职责、 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 首席合规官任免；按照权限决定有关违规人员的处理事 | | | | | 项等； | | | | | …… | | | 董事会对股东大会授权范围内的投资及其他购买资 | | 董事会对股东大会授权范围内的投资及其他购买资 | | | 产、出售资产、资产抵押、对外担保、关联交易及其他重 | | 产、出售资产、资产抵押、对外担保、关联交易及其他 | | | 大事项，应建立严格的审查和决策程序。 | | 重大事项，应建立严格的审查和决策程序。 | | | （一）对于本公司发生本章程第四十二条第（十六） | | （一）对于本公司发生本章程第四十二条第（十六） | | | 款规定的交易事项，未达到股东大会审批标准，但达到下 | | 款规定的交易事项，未达到股东大会审批标准，但达到 | | | 列任一标准的，由董事会作出决定： | | 下列任一标准 ...

《董事会薪酬与考核委员会议事规则》修订对比表 2 企业：深圳市振业（集团）股份有限公司 | 原章节条款 | 原表述 | 修订后内容 | | --- | --- | --- | | 第一章第一条 | 为进一步建立健全公司董事（非独立董事，以下同）及 | 为进一步建立健全公司董事（非独立董事，以下同）及管理 | | | 管理层的考核与薪酬管理制度，充分发挥董事会薪酬与考核 | 层的考核与薪酬管理制度，充分发挥董事会薪酬与考核委员会的 | | | 委员会的职能作用，完善公司治理结构，根据《中华人民共 | 职能作用，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 | | | 和国公司法》、《上市公司治理准则》、公司章程及其他有 | 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、公司 | | | 关规定，制订本规则。 | 章程及其他有关规定，制订本规则。 | | 第一章第三条 | 公司董事会办公室为薪酬与考核委员会的日常办事机 | 公司董事会办公室为薪酬与考核委员会的日常办事机构，公 | | | | 司人力资源部为薪酬与考核委员会的职能部门，董事会办公室、 | | | 构。 | 人力资源部需建立和薪酬与考核委员 ...