深圳华控赛格股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 三、 内部控制评价总体情况 （一）内部控制评价方法和范围 深圳华控赛格股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系")， 结合深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和管理办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止2023年12月31日(内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-12 深圳华控赛格股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 4.会计政策变更日期 根据财政部上述相关准则及通知规定，公司自 2023 年 1 月 1 日起执行解释 16 号。对于在首次施行上述规定的财务报表列报最早期间的期初至本解释施行 日之间发生的上述交易，公司按照上述规定，将累积影响数调整财务报表列报最 早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目，不涉及对前期财务数据进行追 溯调整。 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政 部（以下简称"财政部"）于 2022 年 11 月 30 日发布的《关于印发〈企业会计 准则解释第 16 号〉的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"准则解释第 16 号"）的要求变更会计政策，本次变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金 流量产生重大影响，不存在损害公司股东利益的情况。 一、会计政策变更概述 1.变更原因 财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了《关于印发 ...

深圳华控赛格股份有限公司 董事会议事规则 【已经第八届董事会第二会议审议通过，尚需提交股东大会审议】 二、 执行股东大会的决议； 董事会议事规则 第一章 总则 为更好地规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的召 开、议事、决议等活动，确保董事会在《深圳华控赛格股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的指导下提高工作效率和科学决策能力，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳华控赛格股份有限公司章程》制订本议事规则。 第二章 董事会职权 第一条 董事会行使下列职权： 一、 召集股东大会，并向股东大会报告工作； 三、 决定公司的经营计划和投资方案； 四、 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 五、 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 六、 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 七、 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 八、 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购或出售资产、资产 抵押、对外担保、委托理财、关联交易等事项； 九、 决定公司内部管理机构的设置； 十、 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名， ...

深圳华控赛格股份有限公司 公司章程 【已经第八届董事会第二会议审议通过，尚需提交股东大会审议】 | | | | 第一章 | 总 则 | 错误!未定义书签。 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 错误!未定义书签。 | | 第三章 | 股份 | 错误!未定义书签。 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 错误!未定义书签。 | | 第五章 | 董事会 | 错误!未定义书签。 | | 第六章 | 监事会 | 错误!未定义书签。 | | 第七章 | 党组织 | 错误!未定义书签。 | | 第八章 | 总经理及其他高级管理人员 | 错误!未定义书签。 | | 第九章 | 投资者关系管理 | 错误!未定义书签。 | | 第十章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 错误!未定义书签。 | | 第十一章 | 通知和公告 | 错误!未定义书签。 | | 第十二章 | 合并、分立、解散和清算 | 错误!未定义书签。 | | 第十三章 | 修改章程 | 错误!未定义书签。 | | 第十四章 | 附则 | 错误!未定义书签。 | 深圳华控赛格股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-13 深圳华控赛格股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日召开 了第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议，审议并通过了《关于计 提资产减值准备的议案》，具体内容如下： 一、本次计提减值准备情况概述 1.存货跌价准备 期末在对存货进行全面清查的基础上，按照存货的成本与可变现净值孰低的 原则提取或调整存货跌价准备。2023年，公司计提存货跌价准备2,949.27万元。 2.合同资产减值准备 公司对由收入准则规范的交易形成的合同资产，采用预期信用损失方法计提 减值准备。2023年，公司结合年末合同资产所属客户信用状况以及对未来经济状 况的预测，评估信用风险损失，共计提合同资产减值准备679.98万元。 3、固定资产减值准备 为客观、公允地反映公司 2023 年度经营成果和财务状况，基于谨慎性原则， 根据《企业会计准则》及公司会计政策相关规定，公司对合并范围内各项资产进 ...

深圳华控赛格股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 【已经第八届董事会第二次会议审议通过】 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》等法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定，公司董事会下设薪酬与 考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会下设的专门机构，主要负责制定公 司董事和高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员薪酬标准，确定公司薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及经董事会聘任的其他 高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会所作决议，应当符合《公司章程》、本工作细则 等法律、法规的规定。薪酬与考核委员会决议内容应符合上述章程及规定；薪酬 与考核委员会决策程序违反有关法律、法规等规范性文件或《公司章程》 ...

深圳华控赛格股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告暨审计委员会 履行监督职责情况报告 2.组织形式：特殊普通合伙 3.成立日期：1999年1月 4.注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层 5.首席合伙人：姚庚春 6.人员信息：截止2022年12月31日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 共有合伙人156人，共有注册会计师812人，其中325人签署过证券服务业务审计报告。 7.业务信息：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度经审计的收入 总额为100,960.44万元，其中审计业务收入88,394.40万元，证券业务收入41,145.89 万元。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）2022年共承担78家上市公司审计业 务，审计收费总额14,693.62万元，主要审计行业为制造业、房地产业、信息传输、 软件和信息技术服务业、租赁和商业服务业、电力、热力、燃气及生产和供应业。中 兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司同行业上市公司审计客户家数为3 家。 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《深圳证券交易所上市 ...

深圳华控赛格股份有限公司 独立董事 2023 年度工作报告 2023 年年度，我按时出席董事会会议，认真审议每个议案，没有对董事会议案及 其他事项提出异议。会议召开前详细了解公司生产经营情况，重点了解公司财务状况、 经营计划完成情况及内部控制建设情况并与相关人员沟通；会上积极参与讨论并提出 合理建议，对本年度董事会的各项议案均按独立判断投票，为公司董事会作出科学决 策起到了应有的作用。具体情况如下： | 报告期应参加 | 现场/通讯出席 | 委托出席次数 | 缺席 | 是否连续两次未亲 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会次数 | 次数 | | 次数 | 自参加会议 | | | | （二）出席股东大会会议情况 2023 年度，作为深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"华控赛格"）独立董事， 我严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关法律法 规，勤勉尽责、恪尽职守，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见， 充分发挥了独立董事的作用，注重维护公司整体利益，特别是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、基本 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-17 深圳华控赛格股份有限公司 关于全资子公司华控凯迪提起诉讼的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.案件所处的诉讼阶段：法院已判决； 2.上市公司全资子公司所处的当事人地位：原告； 3.涉案标的：本诉诉请货款及利息共计 13,532,888.82 元，具体判决的金额 和内容详见正文。 4.对上市公司的影响：本次判决处于上诉期内，尚未生效，故公司暂未作会 计处理。判决生效后的实际执行情况，将对公司未来期间的损益产生影响。 二、民事判决书主要内容 （一）诉讼各方当事人 1、原告：深圳市华控凯迪投资发展有限公司 统一社会信用代码：91440300MA5ECTETXH 法人：刘建伟 地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾片区二单元前海卓越金融中心 (一期)8 号楼 3005A 一、案件进展情况 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司深圳市华控凯 迪投资发展有限公司（以下简称"华控凯迪"）作为原告，就华控凯迪与中铁三 局集团第六工程有限公司签署的《中铁 ...

深圳华控赛格股份有限公司 监事会议事规则 【已经第八届董事会第二次会议审议通过】 监事会议事规则 第一章 总 则 为规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议事程序， 保证监事会独立有效地工作，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《主板规范运作》"）《深圳华控赛格股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定，特制定 本议事规则。 第二章 监事 第一条 监事的任职资格应符合《公司法》《公司章程》和国家有关法律及 法规的规定。 董事、经理及其他高级管理人员不得兼任监事。 有下列情形之一的，不能担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满 未逾五年； （六）被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）处以证券 市场 禁入处罚，期限 ...