约定。 沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公 司"）拟发行股份购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司 持有的沈阳机床中捷友谊厂有限公司100%股权、沈阳中捷航 空航天机床有限公司100%股权和通用技术集团机床有限公 司持有的天津市天锻压力机有限公司78.45%股权并同步募 集配套资金（以下简称"本次交易"）。 现公司董事会就本次交易中的保密措施及保密制度说 明如下： 一、本次交易筹划之初，为了维护投资者利益，避免对 公司证券交易造成重大影响，公司已及时向深圳证券交易所 申请股票停牌并披露了《关于筹划发行股份购买资产的停牌 公告》（公告编号：2023-53）、《关于筹划发行股份购买 资产的停牌进展公告》（公告编号：2023-54）。 二、公司与本次交易的交易对方对相关事宜进行磋商时， 采取了必要且充分的保密措施，严格执行公司保密制度，参 与项目商议的人员仅限于少数核心人员，限定了相关敏感信 息的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。 三、公司已根据《上市公司监管指引第5号－－上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，履行了保密 和严禁内幕交易的告知义务，防止内幕信息的泄露，同时建 立了内幕信息知 ...

沈阳机床股份有限公司董事会 关于本次重组相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号—上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》 第十二条情形的说明 沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公 司"）拟发行股份购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司 持有的沈阳机床中捷友谊厂有限公司100%股权、沈阳中捷航 空航天机床有限公司100%股权和通用技术集团机床有限公 司持有的天津市天锻压力机有限公司78.45%股权并同步募 集配套资金（以下简称"本次重组"）。 根据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产 重组相关股票异常交易监管》第十二条的规定，上市公司董 事会就本次交易相关主体是否存在不得参与任何上市公司 重大资产重组情形作出如下说明： 本次重组相关主体（包括公司及其董事、监事、高级管 理人员，公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员，公 司控股股东控制的机构，交易对方及其董事、监事、高级管 理人员，交易对方控股股东及上述主体控制的机构，为本次 重组提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人员，以 及参与本次重组的其他主体）不存在因涉嫌本次重组相关的 内幕交易被立案调查或者立案侦查的情况，最近36个月内不 ...

中信证券股份有限公司 关于公司内幕信息知情人登记制度的制定 和执行情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"独立财务顾问"）接受 沈阳机床股份有限公司（以下简称"沈阳机床"、"上市公司"或"公司"）的委 托，担任上市公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本 次交易"）的独立财务顾问。 二、独立财务顾问核查意见 中信证券作为公司本次交易的独立财务顾问，认为： 1、上市公司的《内幕信息知情人登记管理制度》，符合《中华人民共和国证 券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告（2022） 17 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》以及公司章程的相关规定。 中信证券作为本次交易的独立财务顾问，对沈阳机床内幕信息知情人登记制 度的制定和执行情况进行了核查，具体如下： 一、公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况 上市公司执行的内幕信息知情人登记管理制度，符合《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《深圳 ...

沃克森（北京）国际资产评估有限公司 Vocation(Beijing)InternationalAssetsAppraisalCo.,Ltd. 沈阳机床股份有限公司拟发行股份购买资产 涉及的沈阳机床中捷友谊厂有限公司股东全部权益 资产评估报告 沃克森国际评报字（2023）第2409号 本报告共叁册，本册第壹册 诚 信 · 专 业 · 服 务 公司网站 www.vicpv.com 公司地址：中国北京市海淀区 车公庄西路19号37幢三层305-306 | 报告编码: | 2111020051211101202400027 | | | | --- | --- | --- | --- | | 合同编号: | 沃克森国际评合同字【2023】第0925号 | | | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | | | 报告文号: | 沃克森国际评报字(2023)第2409号 | | | | 报告名称: | 沈阳机床股份有限公司拟发行股份购买资产涉及的 沈阳机床中捷友谊厂有限公司股东全部权益资产评 | | | | | 估报告书 | | | | 评估结论: | 802,389,694.77元 | | | | 评估报 ...

中信证券股份有限公司关于本次交易符合 《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉 洁从业风险防控的意见》的相关规定的核查意见 沈阳机床股份有限公司（以下简称"沈阳机床"或"上市公司"）拟通过发 行股份的方式购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司持有的沈阳中捷航空航 天机床有限公司 100%股权、沈阳机床中捷友谊厂有限公司 100%股权和通用技 术集团机床有限公司持有的天津市天锻压力机有限公司 78.45%股权（以下简称 "标的资产"），同时向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称 "本次交易"）。 1 为控制本项目财务风险，加强对本次交易财务事项开展的独立尽职调查工作， 中信证券已聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所（以下简称"立信 北分"）担任本次交易中独立财务顾问的券商会计师。立信北分成立于 2011 年 6 月 20 日，统一社会信用代码为 911101085768673360，负责人为朱建弟，具备 注册会计师法定业务执业资质。立信北分在本次交易中向中信证券提供财务核查 复核服务，服务内容主要包括：协助中信证券完成本次交易财务尽职调查工作， 协助整理本次交易相关的工作底稿等 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-09 沈阳机床股份有限公司 关于披露重组报告书暨一般风险提示性公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"）筹划发行 股份购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司持有的沈阳 机床中捷友谊厂有限公司 100%股权、沈阳中捷航空航天机床 有限公司 100%股权和通用技术集团机床有限公司持有的天 津市天锻压力机有限公司 78.45%股权并同步募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。 沈阳机床股份有限公司董事会 2024年4月1日 本次交易尚需公司股东大会批准、相关行政主管部门和 有权机关批准（如需），并经深圳证券交易所审核通过和中 国证监会予以注册同意后方可实施，本次交易能否获得相关 部门的批准，以及最终获得批准的时间存在不确定性。 公司将继续推进本次交易的相关工作，履行必要的报批 和审议程序，并严格按照相关法律法规的规定和要求履行信 息披露义务，相关信息均以公司指定信息披露媒体发布的公 告为准。敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。 特此公告。 2024 年 ...

（一）不存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正或者 未经股东大会认可的情形。 （二）不存在最近一年财务报表的编制和披露在重大方 面不符合企业会计准则或者相关信息披露规则的规定；不存 在最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告；不存在最近一年财务会计报告被出具保留意 见的审计报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不 利影响尚未消除。 （三）不存在现任董事、监事和高级管理人员最近三年 受到中国证监会行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公 1 沈阳机床股份有限公司董事会 关于不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十 一条规定的不得向特定对象发行股票的情形的说明 沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公 司"）拟发行股份购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司 持有的沈阳机床中捷友谊厂有限公司100%股权、沈阳中捷航 空航天机床有限公司100%股权和通用技术集团机床有限公 司持有的天津市天锻压力机有限公司78.45%股权并同步募 集配套资金（以下简称"本次重组"）。 经审慎判断，公司董事会认为公司不存在《上市公司证 券发行注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行 股票的情形： 特此 ...

沈阳机床股份有限公司董事会 2 沈阳机床股份有限公司董事会 2024年3月【】日 关于本次重组前 12 个月内购买、出售资产的说明 沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公 司"）拟发行股份购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司 持有的沈阳机床中捷友谊厂有限公司100%股权、沈阳中捷航 空航天机床有限公司100%股权和通用技术集团机床有限公 司持有的天津市天锻压力机有限公司78.45%股权并同步募 集配套资金（以下简称"本次交易"）。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称"《重 组管理办法》"）的规定：上市公司在十二个月内连续对同 一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相 应数额。已按照《重组管理办法》的规定编制并披露重大资 产重组报告书的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。 中国证监会对《重组管理办法》第十三条第一款规定的重大 资产重组的累计期限和范围另有规定的，从其规定。交易标 的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相 近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认 定为同一或者相关资产。 在本次交易前12个月内，公司未发生与本次交易相关的 购买、出售资产的 ...

r > LITERS > 市中北路 lbt == 1/-18 148 Zuxertai Bard (10077 蛋蛋 "el 027-85791215 审计报告 目 蒙 | | 起始页码 | | --- | --- | | 审计报告 | | | 财务报表 | | | 资产负债表 | 1 | | 利润表 | 3 | | 现金流量表 | 4 | | 股东权益变动表 | રે | | 财务报表附注 | 8 | 沈阳中捷航空航天机床有限公司 2023年1-11月、2022年度、2021年度 审计 报告 众环审字 (2024) 0201344号 众坏审字(2024)0201344 号 沈阳中捷航空航天机床有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了沈阳中捷航空航天机床有限公司（以下简称"航空航天"）财务报表，包括 2023 年 11 月 30 日、2022 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日的资产负债表，2023 年 1-11 月、2022 年度、2021 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 ...

众环专字（2024）0201336号 沈阳机床股份有限公司 前次募集资金使用情况的鉴证报告 目 中:王 Tal· 027-8679121 作音 Fax: 027-85424379 关于沈阳机床股份有限公司前次募集资金 使用情况的鉴证报告 起始页码 鉴证报告 募集资金使用情况的报告 关于前次募集资金使用情况的报告 1 = 众坏专字(2024)0201336号 沈阳机床股份有限公司全体股东: 我们接受委托，对后附的沈阳机床股份有限公司（以下简称"沈阳机床"）截至 2023 年 11 月 30 日止的《关于前次募集资金使用情况的报告》执行了鉴证工作。 按照中国证券监督管理委员会印发的《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定, 编制《关于前次募集资金使用情况的报告》并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，以及为我们的鉴证工作提供真实、合法、完整的实物证据、原 始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是沈阳机床董事会的责任。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上,对《关于前次募集资金使用情况的报告》提出鉴证 结论。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 ...