本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、重要提示 证券代码：000413、200413 证券简称：ST旭电、ST东旭B 公告编号：2024- 035 东旭光电科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本次会议召开期间，没有增加、否决或变更议案的情况。 二、会议召开的情况 1、召开时间： （1）现场会议召开日期和时间：2024 年 7 月 26 日 14:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 7 月 26 日，上午 9:15－9:25、9:30－11:30 和下午 13:00－15:00。通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 7 月 26 日 9:15 至 15:00 中的任意时 间。 2、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 3、现场会议召开地点：北京市西城区菜园街 1 号综合会议室。 4、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。 5、股东大会召集人：公司董事会。 6、主持人：董事长郭轩先生。 7、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市 ...

北京方宏律师事务所 法律意见书 北京方宏律师事务所 关于东旭光电科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 北京方宏律师事务所 FANGHONG LAW FIRM 北京市海淀区善缘街１号３层 2-217 Room2–217, 3th Floor, No.1, Shanyuan Street, Haidian District, Beijing 电话：010-86465322 | 邮箱：fanghonglaw@126.com | 邮编：100080 二〇二四年七月 北京方宏律师事务所 法律意见书 北京方宏律师事务所 关于东旭光电科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 北京方宏律师事务所(以下简称本所)接受东旭光电科技股份有 限公司(以下简称公司)的委托,根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规 范性文件(以下统称有关法律法规),以及《东旭光电科技股份有限 公司章程》(以下简称《公司章程》)《东旭光电科技股份有限公司 股东大会议事规则》(以下简称《股东大会议事规则》)的规定,就 公司本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。 法律意见书 致: ...

东旭光电科技股份有限公司 关于 B 股股票交易异常波动及严重异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、股票交易异常波动的情况 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"东旭光电"或"公司"）发行有 A 股、B 股股票，其中 B 股股票（证券简称：ST 东旭 B；证券代码：200413）于 2024 年 7 月 22 日、2024 年 7 月 23 日、2024 年 7 月 24 日连续三个交易日收盘价格跌 幅偏离值累计超过 12%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波 动的情形。 截止 2024 年 7 月 24 日收盘，公司 B 股股票交易连续 10 个交易日内 4 次出 现同向股票交易异常波动情形，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定， 属于股票交易严重异常波动的情形。 二、公司核实相关情况的说明 针对公司 B 股股票交易异常波动及严重异常波动情况，公司对有关事项进行 了核查，公司董事会通过电话、问询等方式，对公司控股股东及其一致行动人、 实际控制人、公司董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实，现将有关 情况说明如 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：ST 旭电、ST 东旭 B 公告编号：2024-033 3、目前公司经营情况正常； 4、在公司股票交易异常波动期间，不存在公司控股股东及其一致行动人、 实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票的行为； 5、公司不存在违反公平信息披露规定的情形。 东旭光电科技股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、股票交易异常波动的情况 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"东旭光电"或"公司"）股票（A 股 和 B 股，证券简称：ST 旭电、ST 东旭 B；证券代码：000413、200413）于 2024 年 7 月 17 日、2024 年 7 月 18 日、2024 年 7 月 19 日连续三个交易日 A、B 股收 盘价格跌幅偏离值累计均超过 12%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票 交易异常波动的情况。 二、公司核实相关情况的说明 针对股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，公司董事会通过电话、 问询等方式，对公司控股股东及其一致行动人、实际控制 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：ST 旭电、ST 东旭 B 公告编号：2024-032 东旭光电科技股份有限公司 关于控股股东非经营性资金占用进展情况暨股票交易可能被实 施退市风险警示的风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 特别提示： 1、由于公司 2023 年度财务报告内部控制被出具否定意见的审计报告，同时 公司因控股股东东旭集团有限公司非经营性占用公司资金 95.95 亿元，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（一）项、第（四）项及 9.8.2 条的 规定，公司股票交易自 2024 年 7 月 9 日起已被实施"其他风险警示"特别处理， 公司股票简称已变更为"ST 旭电、ST 东旭 B"，股票代码不变，仍为"000413、 200413"。 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第四节， 若公司未能按照 责令改正要求在六个月内清收 95.95 亿元被非经营性占用资金的，深交所将对公 司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，深交所将对公司股票交易实 施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：ST 旭电、ST 东旭 B 公告编号：2024-031 东旭光电科技股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 特别提示： 2024 年 7 月 18 日，东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）A 股 股票收盘价为 0.95 元/股，B 股股票收盘价为 0.41 港元/股（B 股股票收盘价按 深证综指采用的上周最后一个交易日 2024 年 7 月 12 日外管局对外公布的汇率 中间价 100 港元兑人民币 91.339 元计算为 0.37 元/股），公司 A 股股票和 B 股 股票收盘价首次同时均低于 1 元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.2.3 条第（二）项的规定，既发行 A 股股票又发行 B 股股票的公司，首次出现 A 股 和 B 股股票收盘价同时低于 1 元情形的，应当在次一交易日开市前披露公司股 票或者存托凭证可能被终止上市的风险提示公告。敬请广大投资者注意投资风险。 一、公司股票交易可能被终止上市的原因 根 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：ST 旭电、ST 东旭 B 公告编号：2024-030 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、股票交易异常波动的情况 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"东旭光电"或"公司"）股票（A 股 和 B 股，证券简称：ST 旭电、ST 东旭 B；证券代码：000413、200413）于 2024 年 7 月 12 日、2024 年 7 月 15 日、2024 年 7 月 16 日连续三个交易日 A、B 股收 盘价格跌幅偏离值累计均超过 12%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票 交易异常波动的情况。 二、公司核实相关情况的说明 针对股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，公司董事会通过电话、 问询等方式，对公司控股股东及其一致行动人、实际控制人、公司董事、监事及 高级管理人员就相关问题进行了核实，现将有关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2、公司未发现近期公共传媒报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大 影响的未公开重大信息； 3、目前公司经营情况正常； 4、在公司 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00008396 分 类 东旭光电科技股份有限公司（以下简称东旭光电或公司）2024年7月5日披露的《2023 年年度报告》显示，控股股东东旭集团有限公司（以下简称东旭集团）及其关联方非经营 性占用公司资金，截至2023年12月31日，东旭集团及其关联方占用公司资金余额95.95亿 元，占公司当期经审计净资产的45.64%。上述行为违反了《上市公司监管指引第8号—上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号，下同）第三条、第五 条的规定。 根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》第二十三条的规定，我局决定对东旭光电、东旭集团采取责令 改正的行政监管措施，并将视后续检查情况采取进一步措施。东旭光电应采取积极措施清 收被占用的资金，维护上市公司及中小股东利益；东旭集团应切实履行主体责任，积极筹 措偿还占用资金。你们应认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，杜绝此类违规行为 再次发生，所有占用资金应在收到本决定书之日起六个月内归还，并在整改完成后向我局 提交书面报告。 如果对本行政监管措 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：ST 旭电、ST 东旭 B 公告编号：2024-029 东旭光电科技股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、股票交易异常波动的情况 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票（A 股和 B 股，证券简 称：ST 旭电、ST 东旭 B；证券代码：000413、200413）于 2024 年 7 月 9 日、2024 年 7 月 10 日、2024 年 7 月 11 日连续三个交易日 A、B 股收盘价格跌幅偏离值累 计均超过 12%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、公司核实相关情况的说明 针对股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，公司董事会通过电话、 问询等方式，对公司控股股东及其一致行动人、实际控制人、公司董事、监事及 高级管理人员就相关问题进行了核实，现将有关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2、公司未发现近期公共传媒报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大 影响的未公开重大信息； 3 ...

Financial Performance Expectations - The company expects a net profit loss of between 180 million and 270 million yuan for the period from January 1, 2024, to June 30, 2024, compared to a loss of 297.41 million yuan in the same period last year[5]. - The net profit loss after deducting non-recurring gains and losses is projected to be between 200 million and 290 million yuan, down from a loss of 325.63 million yuan year-over-year[5]. - Operating revenue is estimated to be between 2.3 billion and 2.42 billion yuan, slightly down from 2.34 billion yuan in the previous year[5]. - The company anticipates a basic earnings per share loss of between 0.03 yuan and 0.05 yuan, compared to a loss of 0.05 yuan per share last year[5]. Operational Improvements - The company reports that its operating profit has improved compared to the same period last year, primarily due to a reduction in the overall loss of its main business and increased revenue and gross profit from optoelectronic display manufacturing and technical services in the second quarter[8]. Future Reporting and Investor Guidance - The specific financial data for the first half of 2024 will be detailed in the company's semi-annual report, which will be disclosed in the designated media[6]. - The company emphasizes the importance of rational investment and awareness of investment risks for investors[6].