东旭光电科技股份有限公司董事会： 2024 年 7 月 5 日，你公司披露的《关于收到河北证监局责 令改正措施决定暨风险提示的公告》显示，截至 2023 年 12 月 31 日，你公司控股股东东旭集团有限公司（以下简称东旭集团） 及其关联方非经营性占用你公司资金余额 95.95 亿元，占你公司 当期经审计净资产的 45.64%，中国证监会河北证监局决定对你 公司、东旭集团采取责令改正的行政监管措施，所有占用资金应 当在六个月内归还。 根据我所《股票上市规则（2024 年修订）》第八章、第九章 第四节等相关规定，上市公司被控股股东或控股股东关联人非经 营性占用资金余额达到 2 亿元以上或者占公司最近一期经审计 净资产绝对值的 30%以上，被证监会责令改正但未在六个月内完 成整改的，我所对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成 整改的，我所对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内 深 圳 证 券 交 易 所 关于对东旭光电科技股份有限公司的关注函 公司部关注函〔2024〕第 108 号 请你公司高度重视，严格按照责令改正要求在规定期限内清 收被占用的资金，切实整改到位，维护上市公司及中小股东合法 权益；你公 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2024-027 东旭光电科技股份有限公司 关于收到河北证监局责令改正措施决定暨风险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 东旭光电科技股份有限公司、东旭集团有限公司： 东旭光电科技股份有限公司（以下简称东旭光电或公司）2024年7月5日披露 的《2023年年度报告》显示，控股股东东旭集团有限公司（以下简称东旭集团） 及其关联方非经营性占用公司资金，截至2023年12月31日，东旭集团及其关联方 占用公司资金余额为95.95亿元，占公司当期经审计净资产的45.64%。上述行为 违反了《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 （证监会公告[2022]26号，下同）第三条、第五条的规定。 根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司监管指引第 8 号—上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》第二十三条的规定，我局决定对东旭光 电、东旭集团采取责令改正的行政监管措施，并将视后续检查情况采取进一步 措施，东旭光电应采取积极措施清收被 ...

董事会认为公司在任独立董事高琦、徐明新、张双才均未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 东旭光电科技股份有限公司 东旭光电科技股份有限公司 董事会 2024 年 7 月 5 日 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，对公司在任独 立董事高琦、徐明新、张双才的自查报告进行了核查，并对其独立性进行了评估， 特出具以下专项意见： ...

关于东旭光电科技股份有限公司 2023年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105008 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业绩"最爱电具有执业许可的会 目 录 关于东旭光电科技股份有限公司 2023年度非经 管性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 说明 东旭光电科技股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 东旭光电科技股份有限公司控股股东及其他关 联方非经营性资金占用及清偿情况表 1 2 n = LVARE = 1 = " Zhonaxinacai Guanghua Certified Public Ac ADD:A-24E Vanton New World No 2 Euchenamenw Xicheng District, Beijing, China TEL:010-52805600 FAX:010-5280560 关于东旭光电科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 中 中国注册会计师: 中兴财光华审专字(2024)第 105008 号 东旭光电科技股份有限公司全 ...

东旭光电科技股份有限公司 关于公司 2023 年度非标准审计意见涉及事项的专项说明 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"东旭光电"或"公司"）年审会计 机构中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴财"）于 2024 年 7 月 4 日为公司 2023 年度财务报告出具了带强调事项段保留意见的审计报告 （中兴财光华审会字[2024]第 105025 号），为公司 2023 年度内部控制有效性出 具了否定意见的审计报告。根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审 计意见及其涉及事项的处理（2020 年修订）》等相关规定，公司董事会专项说明 如下： 一、2023 年度财务报告审计报告中非标意见涉及事项的内容 （一） 保留意见涉及的事项 （1）截至 2023 年 12 月 31 日，东旭光电因资金紧张出现债券违约、金融债 务逾期以及经营债务诉讼金额约为 77.13 亿元，上述诉讼尚处于待开庭或审理阶 段。截至审计报告日，会计师无法获取充分、适当的审计证据以判断上述事项对 财务报表产生的影响。 1 对东旭光电 2023 年 ...

内部控制审计报告 东旭光电科技股份有限公司 中兴财光华审专字(2024)第 105007 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（htm://acc.mof.gov.cn）"进行者验 the station of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the sta 斗业 # 目 录 内部控制审计报告 . in the the station of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the sta the state of the successful and the ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-026 4、公司内部审计部门对相关内部控制的有效性进行审计，加强日常审计监 督，持续提升公司内部控制水平。 三、对公司的影响 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独立董 事提交的《关于积极推进东旭光电科技股份有限公司资金占用问题整改的督促函》 现将有关情况公告如下： 一、《督促函》内容 我们作为公司的独立董事，本着严格履职尽责的态度，高度关注公司 2023 年 度年报披露工作。2024 年 1 月 17 日召开审计委员会 2024 年第一次会议，明确 了预付款等重要审计事项，要求公司年报审计师在审计过程中，就重要审计事项 与审计委员会和独立董事及时沟通。2024 年 3 月 30 日召开审计委员会 2024 年 第二次会议暨与审计机构沟通会，要求审计师就以前年度非标意见所涉及事项重 点关注并及时向独立董事通报审计的进展，做出书面汇报并提供相关的支持性文 件。4 月 16 日向董事会和管理层提交了《关于东旭 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《监事会议事规则》等法律、法规、规范性文件要求，认真履 职，通过列席董事会会议、股东大会，参与了公司重大经营决策讨论，对公司董 事会、全体董事、高级管理人员的履职情况进行了监督,对股东大会决议执行情况 及公司财务运作、利润分配等经营活动进行了监督。2023 年度监事会的工作情 况如下： 一、监事会的会议情况 2023 年度，监事会共召开了 5 次会议，任职监事均出席了会议，会议情况 如下： | 序号 | 届次 | | | 会议时间 | | | | | 主要议题 1、《公司 2022 年度监事会工作报告》； | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | | 2、《公司 2022 年年度报告及其摘要； 3、《公司 2022 年度财务决算报告》； 4、《公司 2022 年度利润分配预案》； | | | | | | | | | | | 5、《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》 ...

金融服务协议 甲方：东旭光电科技股份有限公司 地址：河北省石家庄高新区中山东路 931 号 乙方：东旭集团财务有限公司 地址：河北省石家庄市长安区中山东路 39 号勒泰中心（A 座）写字楼 28 层 2814-2816 单元 鉴于： 深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》第十 九条规定：如财务公司在协议期间发生前述风险（包括违法违规、业务违约、资 金安全性和可收回性难以保障等可能损害上市公司利益或风险处置预案确定的 风险情形的）情形，且上市公司拟继续在下一年度开展相关金融业务的，上市公 司与关联人应当重新签订下一年度金融服务协议。 目前，公司在东旭集团财务有限公司中的存款由于大额支取仍然受限，无法 全部取出，为了符合监管要求，2024 年需继续与东旭集团财务有限公司签署《金 融服务协议》，并将 2023 年年末余额及未来一年的利息收入作为协议约定资金 结算日存款余额最高额度。 第一章 合作原则 第一条 甲乙双方同意进行合作，由乙方按照本协议约定为甲方提供相关 金融服务。甲乙双方应遵循平等自愿、互利互惠、诚实守信、共同发展的原则进 行合作并履行本协议，实现双方利益最大化。 第二条 甲 ...

Financial Performance - Revenue for the first quarter of 2024 was 1,013,382,422.61 yuan, a decrease of 11.19% compared to the same period last year[6] - Net profit attributable to shareholders of the listed company was -297,239,375.79 yuan, a decrease of 31.97% year-on-year[6] - Net profit attributable to the parent company's owners decreased to -297,239,375.79, down 31.97% from -225,232,367.09[21] - Total comprehensive income attributable to the parent company's owners dropped to -317,290,302.68, down 70.59% from -186,006,915.42[22] - Basic earnings per share decreased to -0.0528, down 32% from -0.0400[22] Cash Flow - Net cash flow from operating activities increased by 24.09% to 113,118,874.49 yuan compared to the same period last year[6] - Net cash flow from financing activities increased significantly by 256.60% to 145,705,337.94 yuan, primarily due to reduced cash payments for debt repayment[15] - Cash flow from operating activities decreased to RMB 935.53 million from RMB 1.03 billion[35] - Operating cash inflow totaled 1,238,020,470.98, a decrease of 1.59% compared to the previous period[40] - Operating cash outflow was 1,124,901,596.49, a decrease of 3.59% compared to the previous period[40] - Net cash flow from operating activities increased by 24.08% to 113,118,874.49[40] - Net cash flow from investing activities was -215,911,435.39, a significant decrease compared to the previous period[40] - Net cash flow from financing activities improved to 145,705,337.94, a positive shift from the previous period's -93,045,167.33[40] - Cash and cash equivalents at the end of the period increased to 573,983,242.68, up from 531,162,537.43 at the beginning[40] Assets and Liabilities - Total assets as of the end of the reporting period were 57,921,357,069.11 yuan, an increase of 0.75% compared to the end of the previous year[6] - Total liabilities as of the end of the reporting period were 36,328,808,390.55 yuan, an increase of 2.12% compared to the end of the previous year[19] - The company's equity attributable to shareholders of the listed company decreased by 1.51% to 20,705,012,190.57 yuan[6] - Total assets amounted to RMB 57.92 billion, with current assets at RMB 31.59 billion and non-current assets at RMB 26.33 billion[30] - Accounts receivable increased to RMB 8.01 billion from RMB 7.69 billion in the previous period[30] - Prepayments rose to RMB 10.02 billion from RMB 9.86 billion[30] - Inventory increased to RMB 1.49 billion from RMB 1.35 billion[30] - Fixed assets decreased slightly to RMB 8.62 billion from RMB 8.75 billion[30] - Short-term borrowings stood at RMB 7.71 billion, showing a slight decrease from RMB 7.72 billion[30] - Accounts payable increased to RMB 6.51 billion from RMB 5.94 billion[30] - Contract liabilities rose to RMB 1.63 billion from RMB 1.53 billion[30] R&D and Investment - R&D expenses increased by 31.91% to 28,393,217.72 yuan, mainly due to increased R&D investment[15] - R&D expenses rose to 28,393,217.72, up 31.91% from 21,525,478.26[21] - The company's investment losses decreased by 44.78% to -17,614,008.28 yuan, mainly due to reduced losses from equity method investments[15] Government Subsidies - The company received government subsidies of 15,194,099.11 yuan, which were included in current profits and losses[6] Shareholder Information - Dongxu Group Limited holds 16.25% of the company's shares, totaling 915,064,091.00 shares[23] - Shijiazhuang Baoshi Electronics Group Co., Ltd. holds 4.47% of the company's shares, totaling 251,665,471.00 shares[23] - Shanghai Huimao Enterprise Management Co., Ltd. holds 1.42% of the company's shares, totaling 80,000,000.00 shares[23] - Shenzhen Tai'aner Information Technology Co., Ltd. holds 1.09% of the company's shares, totaling 61,165,682.00 shares[23] - Kunshan Development Zone State-owned Assets Holding Co., Ltd. holds 0.74% of the company's shares, totaling 41,838,269.00 shares[23] Operating Costs - Operating costs increased to 1,056,954,144.98, up 9.25% from 967,471,855.71[21] Audit Status - The company's first quarter report for 2024 is unaudited[42]