证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2024-025 东旭光电科技股份有限公司 关于公司股票被实施其他风险警示暨停牌的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、东旭光电科技股份有限公司(以下简称"东旭光电"或"公司")股票于 2024 年 7 月 8 日停牌一天，并于 2024 年 7 月 9 日开市起复牌； 2、公司股票自 2024 年 7 月 9 日起被实施"其他风险警示"特别处理，证券 简称由"东旭光电、东旭 B"变更为"ST 旭电、ST 东旭 B"，证券代码仍为"000413、 200413"； 3、实施其他风险警示后，公司股票在风险警示板交易，公司股票交易的日 涨跌幅限制为 5%。 由于公司 2023 年度财务报告内部控制被出具否定意见的审计报告，同时公 司因控股股东东旭集团有限公司非经营性占用公司资金 95.95 亿元，触及《深圳 证券交易所股票上市规则》9.8.1 条"上市公司出现下列情形之一的，本所对其 股票交易实施其他风险警示：（一）公司存在资金占用且情形严重；（四）最近一 ...

| | | 占用方与上市公司 | 上市公司核算的 | 2023 年期初 | 2023 年度占 用累计发生金 | 2023 年 度占用资 | 2023 年度 | 2023 年期末 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 的关联关系 | 会计科目 | 占用资金余额 | 额（不含利 | 金的利息 | 偿还累计发 | 占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | | 息） | (如有) | 生金额 | | | | | 控股股东、实际控 制人及其附属企业 | 北京曼尼奇科技开发有限公司 | 控股股东关联人 | 预付账款 | 345,664.10 | | | | 345,664.10 | 资金往来 | 非经营性占用 | | | 北京云创天辰电子科技有限公司 | 控股股东关联人 | 其他非流动资产 | 74,294.05 | | | 5,900.00 | 68,394.05 | 资金往来 | 非经营性占用 | | | 北京中安宏富科技有限公司 | ...

东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，对公司在任独 立董事高琦、徐明新、张双才的自查报告进行了核查，并对其独立性进行了评估， 特出具以下专项意见： 董事会认为公司在任独立董事高琦、徐明新、张双才均未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 东旭光电科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 东旭光电科技股份有限公司 董事会 2024 年 7 月 5 日 ...

东旭光电科技股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 报告期内，董事会审计委员积极推动建立健全公司内部控制制度，不断加强 和完善公司内部控制管理，并对公司内部控制的有效性进行了检查。认真审阅了 公司内部审计工作情况和内部审计工作计划，及时督促公司内部审计工作有效执 行，并对内部审计工作中出现的问题提出指导性意见。同时认真审阅了公司各期 的财务报告，认为公司财务报告是严格按照《企业会计准则》的规定编制，公允 反映了公司财务状况以及公司经营成果和现金流量。具体履职如下： 1、2023年度，公司审计委员会共召开了5次会议，会议由主任委员召集并主 持，分别对公司四期定期报告包括《2022年年度报告》、《2023年第一季度报告》、 《2023年半年度报告》、《2023年第三季度报告》的初稿，在提交董事会前进行 了审议，并发表了相应的审核意见。 2、2024年初，审计委员会审阅了公司编制的2023年度财务会计报表，并发 表了审核意见。并在2023年年度报告审计期间，多次与年审会计师就审计事项 及年报出具时间进行沟通，关注年报重点问题的审计进展情况。在年审会计师 出具初步审计意见后，审阅了公司2023年度财务 ...

东旭光电科技股份有限公司 关于在东旭集团财务有限公司开展金融业务 的风险处置预案 (2024年7月4日经第十届十五次董事会审议通过) 为有效防范、及时控制和化解东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"东旭光电"）及下属子公司在东旭集团财务有限公司（以下简称"财务公司"） 的开展金融业务的资金风险，保障资金安全及流动性，根据《深圳证券交易所自律 监管指引第7号——交易与关联交易》的要求，公司特制定本风险应急处置预案。 第一章 风险处置机构及职责 第一条 成立资金风险预防处置工作小组 公司成立资金风险预防处置工作小组（以下简称"工作小组"），由公司董事 长任组长，即工作小组风险预防处置的第一负责人，由公司总经理任常务副组长， 具体负责日常的监督与管理相关工作；工作小组成员包括公司财务部、证券部、审 计与内控部等部门相关人员，全面负责并组织开展存款风险的防范和处置工作。 工作小组负责跟踪、评估、防范、控制和化解公司在财务公司开展的金融业务 的资金风险，并指派专人负责执行资金风险相关工作；工作小组负责与财务公司进 行沟通，负责组织完成相关信息披露工作。 第二条 资金风险预防处置工作小组职责: （一）工作小组统 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2020-020 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 4 日召开了 第十届董事会第十五次会议，审议通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三 分之一的议案》，根据《公司法》的相关规定，该事项需提交股东大会审议，现 将有关情况公告如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司经审计合并资产负债表中未分配利润为 1,539,065,680.83 元，实收股 本为 5,632,749,948.00 元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。 根据《公司法》相关规定，该事项需提交股东大会审议。 二、亏损的主要原因 东旭光电科技股份有限公司 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 第三，加强财务管理，严控成本，减少费用支出。公司已进一步加强成本管 理和费用预算控制，细化管理模式、深入挖潜成本控制点，全面降低费用支出， 实施过程精准把控，控制 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2024-019 东旭光电科技股份有限公司 关于计提 2023 年度各项资产减值准备的公告 截止 2023 年 12 月 31 日，计提各项资产减值损失明细如下： 1、本报告期公司计提坏账 准 备 705,475,337.17 元，累计转回坏账准备 20,090,529.31 元,累计核销坏账准备 8,169,873.24 元。 （1）本报告期按单项计提坏账准备 12,506,998.16 元。 （2）根据公司坏账计提政策，本报告期按账龄及其他组合为信用风险特征划分 组合计提的坏账 692,968,339.01 元。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据财政部颁发的《企业会计准则》和公司相关财务管理、核算制度，为真实 反映公司的财务状况和资产价值，结合公司的业务实际，本着谨慎性原则，公司对 可能发生信用减值损失、资产减值损失的相关资产计提减值损失。现将具体情况公 告如下： 一、计提资产减值准备的情况概述 根据财政部颁发的《企业会计准则》和公司相关财务管理、核算制度，公 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-024 东旭光电科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 4 日召开 第十届董事会第十五次会议，审议通过了《关于同意公司全资子公司重庆京华腾 光电科技有限公司向华夏银行股份有限公司重庆渝中支行申请银行贷款并为之 提供担保的议案》。 为了支持子公司的发展，董事会同意全资子公司重庆京华腾光电科技有限 公司（以下简称"重庆京华腾"）向华夏银行股份有限公司重庆渝中支行（以下 简称"华夏银行重庆渝中支行"）申请对编号为 CQ0410120210006 的《流动资金 借款合同》进行调整，贷款余额为人民币 19,589,606.60 元，将贷款到期日调整 至 2032 年 9 月 28 日，具体按补充协议约定执行，由公司为该笔银行贷款提供 连带责任保证担保。 上述担保不构成关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规 定，由于重庆京华腾最近 ...

审计报告 合并及公司资产负债表 1-2 . 合并及公司利润表 3 合并及公司现金流量表 4 合并及公司股东权益变动表 5-8 财务报表附注 9-150 == = 东旭光电科技股份有限公司 中兴财光华审会字（2024）第 105025 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ww 目录 师事务所(特殊普通合伙) a Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F. Vanton New World.No.2 Fuchengmenwai Avenue. Xicheng District,Beijing,China PC:100037 TEL:010-52805600 FAX:010-52805601 审计报告 中兴财光华审会字(2024)第 105025号 东旭光电科技股份有限公司全体股东; 一、保留意见 我们审计了东旭光电科技股份有限公司(以下简称东旭光电)财务报表, 包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2024-014 东旭光电科技股份有限公司 关于定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示的 风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公司董事会及管理层正在全力推进 2023 年年度报告的编制工作，加强与年 报编制各相关方的工作沟通，争取尽快完成定期报告的编制与审议，完成公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告的披露。 二、公司股票交易可能被实施退市风险警示的原因 截至 2024 年 6 月 28 日，公司未能披露 2023 年年度报告。根据《深圳证券 交易所股票上市规则》的规定，公司无法在法定期限内披露 2023 年年度报告， 公司股票（股票简称：东旭光电、东旭 B，股票代码：000413、200413）在定期 报告披露期限届满后次一交易日（2024 年 5 月 6 日）开市起被实施停牌。若公 司在股票停牌两个月内（即 2024 年 7 月 5 日停牌届满日）仍无法披露 2023 年年 度报告，公司股票交易将被实施退市风险警示。 ...