关于东旭光电科技股份有限公司 2023 年度营业收入 扣除事项的专项核查意见 中兴财光华审专字（2024）第 105009 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nof.gov.cn) 投生编码:京24UK2F 目 关于东旭光电科技股份有限公司 2023 年度营 业收入扣除事项的专项核查意见 东旭光电科技股份有限公司 2023 年度营业收 入扣除情况表 。 成门外大街2号万通新世界写字楼A座24层 使用:010-52805601 TJT务所(特殊普通合伙) Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F . Vanton New World.No.2 Euchengmenwai Avenue Xicheng District.Beijing.China PC:100037 TEL:010-52805600 FAX:010-52805601 一、管理层的责任 ·· 东旭光电管理层负责按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指南第1号 -- 业务办理》的规定 ...

东旭光电科技股份有限公司 关于东旭集团财务有限公司 2023 年度的风险评估报告 一、财务公司基本情况 财务公司是经国家金融监督管理总局（原中国银行保险监督管理委员会）批 准（金融许可证编号：00627955）、河北省工商行政管理局登记注册（统一社会 信用代码： 91130100MA085XC83H）的非银行金融机构，依法接受国家金融监 督管理总局的监督管理。 东旭财务公司注册资本 50 亿元人民币，其中东旭集团 有限公司（以下简称"东旭集团"）出资 30 亿元，公司出资 20 亿元。法定代表人 郭轩，注册地址：河北省石家庄市长安区中山东路 39 号勒泰中心（A 座）写字 楼 28 层 2814-2816 单元，开业时间 2017 年 1 月。 财务公司在国家金融监督管理总局（原中国银行保险监督管理委员会）核准 的经营范围内开展业务，目前，经营范围主要包括：对成员单位办理财务和融资 顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付； 经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款； 对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结 算、清算方案设 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-016 东旭光电科技股份有限公司 十届十五次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"东旭光电"、"公司"）第十届董事 会于 2024 年 7 月 4 日上午 10:00 在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决方式 召开了第十五次会议，会议通知以电话及文本方式于 2024 年 6 月 24 日向全体董 事发出。本次会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人，部分监事、高管列席了 会议，会议由公司董事长郭轩先生主持，会议的召集程序、审议程序和表决方式 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 会议形成如下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》 内容详见同日披露的《公司 2023 年年度报告》中"第三节 管理层讨论与分 析"及"第四节 公司治理"。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过了《公司 2023 年年度报告 ...

东旭光电科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为东旭光电科技股份有限公司的第十届董事会独立董事，本人在 2023 年 勤勉履行职责，充分发挥独立董事的作用，严格按照《公司法》、《证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、公司《独立董事制度》及《公司章程》等规定 和要求，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独 立意见，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行 的工作情况向各位股东汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人高琦，中国国籍，1974 年出生，会计学硕士，中国注册会计师。曾任 致同会计师事务所高级经理、鸿博股份有限公司财务总监。现任德赢（福建）会 计师事务所执行事务合伙人、当虹科技独立董事和本公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人 及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其 控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨 碍独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立董事任职独立性要求的情形。 二、独立董事年 ...

东旭光电科技股份有限公司 关于与东旭集团财务有限公司签署《金融服务协议》 的关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-021 特别提示： 深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》第十 九条规定：如财务公司在协议期间发生前述风险（包括违法违规、业务违约、资 金安全性和可收回性难以保障等可能损害上市公司利益或风险处置预案确定的 风险情形的）情形，且上市公司拟继续在下一年度开展相关金融业务的，上市公 司与关联人应当重新签订下一年度金融服务协议。 东旭集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）2019 年 11 月出现流动性 风险，导致公司在财务公司中的存款大额支取受限。自证监会发布《关于规范上 市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》以来，公司未再向财务公司存放任 何资金，包括停止通过财务公司划转少量备付工资等资金划转事项。鉴于目前， 财务公司流动性尚未彻底解决，公司仍然无法实现大额款项的提取，为了符合监 管要求，公司 2024 年拟继续 ...

东旭光电科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公 司独立董事制度》等法律法规及规章制度的规定和要求，在 2023 年度的工作中， 认真履行职责，维护公司整体利益，独立履行职责，认真审议各项议案，并依法 对相关事项发表独立意见，切实维护了中小股东的合法权益。现将我 2023 年履 行职责和参加会议情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人徐明新，中国国籍，1959 年出生，中国共产党党员，西南交通大学研 究生学历。工程机械专业高级工程师，石家庄铁道大学工程机械系教授。曾担任 全国工程机械工业协会掘进机分会副理事长。曾获秦岭隧道全断面岩石掘进机技 术研究项目河北省科学技术一等奖，参与的秦岭特长隧道修建技术项目、长大隧 道全断面岩石掘进机掘进技术研究与应用项目分别获得国家科学技术进步一等 奖、二等奖，现任公司独立董事。 2023 年度，公司共召开股东 ...

关于东旭光电科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中兴财光华审专字（2024）第 105010 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.gov.cn）"进行查爆 报告编码:京24NCC71H7K t : 录 专项说明 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专 1 项说明 . 华会计师事务所(特殊普通合伙) " Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24E. Vanton New World No.2 Fuchengmenwai Avenue Xicheng District, Beijing, Chin PC:100037 本专项说明仅供东旭光电2023年度报告披露之目的使用,未经本所书面同意, 不得用于其他任何目的。 关于东旭光电科技股份有限公司涉及东旭集团财务有限公司关 联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105010 号 东旭光电科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了东旭光电科技股份有 ...

关于对东旭光电科技股份有限公司 2023年度财务报表 出具带强调事项段的保留意见审计报告的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105011 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ "进行查验 t and the # Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F, Vanton New World,No.2 Fuchengmenwai Avenue, Xicheng District Beijing China PC:100037 TEL:010-52805600 FAX:010-52805601 关于对东旭光电科技股份有限公司 2023年度财务报表出具带强调事项段的保留意见审计报告的 专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105011 号 东旭光电科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了东旭光电科技股份有限公司(以下简称东旭光电) 2023年度财务报表,包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度 的合并及公司利润表、 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-017 东旭光电科技股份有限公司 十届七次监事会决议公告 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会于 2024 年 7 月 4 日上午 11:00 在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决方式召开了第七次 会议，会议通知以电话及文本方式于 2024 年 6 月 24 日向全体监事发出。本次会 议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，会议由监事会主席陈锡先生主持，会议 的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 会议形成如下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》（详见同日披露的《公 司 2023 年度监事会工作报告》） 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过了《公司 2023 年年度报告及其摘要》 经审核，监事会认为公司董 ...

东旭光电科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"东旭光电"或"公司"）根据《企 业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，对公司2023年12月31日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 ...