东旭光电科技股份有限公司 关于与东旭集团财务有限公司签署《金融服务协议》 的关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-021 特别提示： 深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》第十 九条规定：如财务公司在协议期间发生前述风险（包括违法违规、业务违约、资 金安全性和可收回性难以保障等可能损害上市公司利益或风险处置预案确定的 风险情形的）情形，且上市公司拟继续在下一年度开展相关金融业务的，上市公 司与关联人应当重新签订下一年度金融服务协议。 东旭集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）2019 年 11 月出现流动性 风险，导致公司在财务公司中的存款大额支取受限。自证监会发布《关于规范上 市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》以来，公司未再向财务公司存放任 何资金，包括停止通过财务公司划转少量备付工资等资金划转事项。鉴于目前， 财务公司流动性尚未彻底解决，公司仍然无法实现大额款项的提取，为了符合监 管要求，公司 2024 年拟继续 ...

关于东旭光电科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中兴财光华审专字（2024）第 105010 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.gov.cn）"进行查爆 报告编码:京24NCC71H7K t : 录 专项说明 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专 1 项说明 . 华会计师事务所(特殊普通合伙) " Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24E. Vanton New World No.2 Fuchengmenwai Avenue Xicheng District, Beijing, Chin PC:100037 本专项说明仅供东旭光电2023年度报告披露之目的使用,未经本所书面同意, 不得用于其他任何目的。 关于东旭光电科技股份有限公司涉及东旭集团财务有限公司关 联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105010 号 东旭光电科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了东旭光电科技股份有 ...

东旭光电科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"东旭光电"或"公司"）根据《企 业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，对公司2023年12月31日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 ...

关于对东旭光电科技股份有限公司 2023年度财务报表 出具带强调事项段的保留意见审计报告的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105011 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ "进行查验 t and the # Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F, Vanton New World,No.2 Fuchengmenwai Avenue, Xicheng District Beijing China PC:100037 TEL:010-52805600 FAX:010-52805601 关于对东旭光电科技股份有限公司 2023年度财务报表出具带强调事项段的保留意见审计报告的 专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105011 号 东旭光电科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了东旭光电科技股份有限公司(以下简称东旭光电) 2023年度财务报表,包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度 的合并及公司利润表、 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-017 东旭光电科技股份有限公司 十届七次监事会决议公告 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会于 2024 年 7 月 4 日上午 11:00 在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决方式召开了第七次 会议，会议通知以电话及文本方式于 2024 年 6 月 24 日向全体监事发出。本次会 议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，会议由监事会主席陈锡先生主持，会议 的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 会议形成如下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》（详见同日披露的《公 司 2023 年度监事会工作报告》） 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过了《公司 2023 年年度报告及其摘要》 经审核，监事会认为公司董 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-022 东旭光电科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和公司章程的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 7 月 26 日 14:30。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 7 月 26 日，上午 9:15－9:25、9:30－11:30 和下午 13:00－15:00。通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 7 月 26 日 9:15 至 15:00 中的任 意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召 开。 6、会议的股权登记日：2024 年 7 月 23 日。 二、会议审议事项 B 股股东应在 2024 年 7 月 1 ...

东旭光电科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等 相关法律法规和规章制度的规定和要求，忠实勤勉的履行独立董事职责， 出席 董事会和股东大会会议， 充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维 护公司股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职 责的情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第十届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分 之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）任职董事会专门委员会的情况 截至报告期末，本人任职公司第十届董事会专门委员会情况如下： 战略委员会：郭轩（召集人）、吴少刚、王庆、张双才。 审计委员会：张双才（召集人）、吴少刚、高琦。 2、出席股东大会会议情况。 2023 年度，公司共召开股东大会 2 次，其中年度股东大会 1 次，临时股东 大会 1 次，本人实际出席了公司召开 ...

释义：除非另有说明，以下简称在本公告中的含义为： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2024-018 东旭光电科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 | "公司""本公司" | 指 | "东旭光电科技股份有限公司" | | --- | --- | --- | | "东旭集团" | 指 | "东旭集团有限公司"为公司控股股东 | | "东旭蓝天" | 指 | "东旭蓝天新能源股份有限公司"为东旭集团控股子公司 | | "旭日资本" | 指 | "西藏旭日资本管理有限公司"为东旭集团全资子公司 | | "深中房" | 指 | "中山市深中房地产开发有限公司" 为旭日资本四级控股子公司 | | "湖南宝安" | 指 | "湖南宝安鸿基房地产开发有限公司" 为旭日资本二级全资子公司 | | "易县旭华" | 指 | "易县旭华园区建设发展有限公司" 为东旭集团控股子公司 | | "银川凤翔" | 指 | " ...

按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 东旭光电科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责 的报告 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章 程》《董事会审计委员会实施细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会审计委员会对中兴财光华会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"中兴财"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况说明如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一） 会计师事务所基本情况 中兴财成立于 1999 年 1 月，2013 年 11 月转制为特殊普通合伙。注册地： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座 24 层。首席合伙人：姚庚春。 中兴财具有财政部、中国证监会核准的证券、期货相关业务资格。总部设在 北京，在河北、上海、天津、重庆、黑龙江、吉林、辽宁、山东、山西、河南、 湖北、湖南、安徽 ...

Environmental Governance - Shanghai Shenlong Bus Co., Ltd. invested approximately 2.3 million in environmental governance in 2023 and paid a total of 2,965 in environmental protection tax[10]. - Dongxu (Kunshan) Display Materials Co., Ltd. paid 10,572.49 in environmental protection tax in 2023[10]. - Dongxu Optoelectronics Co., Ltd. replaced a set of organic wastewater MBR membrane equipment in 2023, effectively improving organic wastewater treatment efficiency and reducing nitrogen-containing wastewater generation[13]. - Guangxi Shenlong Automobile Manufacturing Co., Ltd. completed the environmental self-monitoring plan on January 1, 2023, and has been monitoring various pollutants including COD and volatile organic compounds[4]. - The company strictly adheres to national and local laws and regulations regarding environmental protection, conducting monthly wastewater tests and quarterly noise tests[5]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions, including improving thermal bending technology and replacing high-energy-consuming natural gas with electricity[13]. - The company ensures compliance with national environmental protection standards, conducting regular pollutant monitoring and maintaining stable operation of environmental facilities throughout 2023[2]. - The company has been recognized as an "Environmental Integrity Enterprise" for 2022, highlighting its commitment to environmental responsibility[45]. Corporate Governance and Shareholder Rights - The company has established a comprehensive corporate governance structure to protect the rights of shareholders, especially minority shareholders, and ensure transparent information disclosure[18]. - The company has committed to ensuring that its shareholder rights are exercised independently and will not engage in any concerted actions with other shareholders[25]. - The company has reported no non-operating fund occupation issues from its controlling shareholders or related parties[34]. - The company has pledged to fulfill its commitments regarding compensation measures as required by the China Securities Regulatory Commission and Shenzhen Stock Exchange[59]. - The company is currently in compliance with its long-term commitments made on December 16, 2015, regarding avoiding related transactions with Dongxu Optoelectronics[60]. - The company has stated that it will not seek to gain advantages over market third parties in business cooperation with Dongxu Optoelectronics[60]. - The company has acknowledged the potential economic losses due to ownership defects affecting its normal production and operations[59]. - The company has committed to avoiding any activities that may harm Dongxu Optoelectronics and its controlled enterprises[60]. Financial Performance - The company achieved a total revenue of 300.8 million yuan in 2023, reflecting a year-on-year increase of 15%[48]. - The company has successfully recovered 30.08 million yuan from its financial company throughout 2023, improving liquidity levels[37]. - The company reported a total debt of 959,457.51 thousand, with a repayment of 22,800 thousand during the reporting period[65]. - The company is actively taking measures to alleviate debt pressure and improve operational efficiency[68]. - The company’s revenue for 2023 was approximately ¥4.56 billion, a decrease of 22.55% compared to ¥5.89 billion in 2022[96]. - The net loss attributable to shareholders for 2023 was approximately ¥1.60 billion, showing a slight improvement of 2.52% from a loss of ¥1.65 billion in 2022[96]. - The net cash flow from operating activities increased significantly by 203.11%, reaching approximately ¥771.26 million in 2023 compared to ¥254.45 million in 2022[96]. - Total assets at the end of 2023 were approximately ¥57.49 billion, a decrease of 1.91% from ¥58.61 billion at the end of 2022[96]. Debt and Liquidity Management - The debt restructuring plan of the controlling shareholder, Dongxu Group, was approved on September 29, 2022, and is currently being implemented, significantly alleviating the company's debt burden[37]. - The company has maintained communication with banks and completed loan renewals totaling 24.655 million yuan to mitigate loan default risks[37]. - The company is actively communicating with bondholders and working on debt resolution strategies to mitigate liquidity risks[191]. - The company has a bond balance of 953.79 million yuan with a 6.8% interest rate, which has faced liquidity difficulties leading to a default on principal and interest payments[191]. - The company has a second tranche of medium-term notes with a balance of 1.7 billion yuan and an 8.00% interest rate, with interest paid annually[196]. - The company faced financial difficulties with bond defaults and overdue financial debts amounting to approximately 7.713 billion yuan, with ongoing litigation related to operational debts[185]. - The company’s total liabilities and financial obligations have significantly impacted its operational capacity and future outlook[185]. Business Operations and Market Strategy - The company operates in the electronic glass industry, which is expected to grow, with a potential to become the largest producer globally by 2025, capturing over 1/3 of the market[82]. - The company has developed advanced products such as Panda-MN228 and Panda-MN1681 glass, which meet international standards and are well-received by customers[83]. - The company has a complete set of technology for substrate equipment and has expanded into the liquid crystal glass panel industry[84]. - The company plans to expand its overseas market presence, particularly in Southeast Asia, South America, Africa, and Europe, leveraging its price advantage in the commercial vehicle sector[87]. - The company aims to enhance product performance through technological upgrades, including lightweight design and high-performance battery technology[87]. - The strategic plan emphasizes the importance of the new energy vehicle industry in China's economic development, aiming for a 20% sales share of new energy vehicles by 2025[87]. - The company is advancing its new energy vehicle business, focusing on electric buses and logistics vehicles, and accelerating its entry into overseas markets[186]. - The company is implementing an integrated development strategy, leveraging its self-developed glass substrate production equipment technology to enhance high-quality development[186]. Shareholder Structure and Transactions - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 307,077, an increase from 292,767 at the end of the previous month[143]. - The company had a total of 353,399,791 restricted shares at the end of the reporting period, with 58,112 shares released from restrictions[141]. - The company reported a total of 712,655.79 million RMB in guarantee amount approved for subsidiaries, with an actual guarantee balance of 299,730.29 million RMB at the end of the reporting period[134]. - The company has a total of 220 million yuan in overdue bonds from the first phase of its 2016 medium-term notes, which are currently in default due to liquidity issues[179]. - The company’s controlling shareholder has pledged 80% of its shares, raising concerns about the stability of control[173]. - The company has not identified any related party transactions among its top shareholders[166]. - The largest shareholder, Dongxu Group, has not changed its shareholding status during the reporting period[150]. Technological Advancements and Product Development - The company is the only domestic enterprise with full-set production technology and equipment for LCD glass substrates, enhancing its competitive edge in the optical display equipment manufacturing sector[119]. - The company is actively expanding its product range in display materials, including color filters and optical films, to improve profitability[120]. - The company continues to innovate in the production of LCD glass substrates, covering G5, G6, and G8.5 generation products, contributing to the high-quality development of the commercial display market[121]. - The company has maintained its technological advancement in OLED, Mini-LED, and Micro-LED glass substrate production processes to better respond to modern technological challenges[121]. - The company has upgraded its cover lens technology to meet the growing demand in consumer electronics, including smartphones and tablets[116].