独立董事工作制度 2023 年 12 月 (已经第十届董事会第二十八次会议审议通过， 尚待公司股东大会审议） 广东甘化科工股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作， 规范独立董事行为，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》 《公司章程》等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 广东甘化科工股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第五条 公司独立董事占董 ...

证券代码：000576 证券简称：甘化科工 公告编号：2023-50 一、董事会会议召开情况 广东甘化科工股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会 第二十七次会议通知于 2023 年 12 月 15 日以通讯方式发出，会议于 2023 年 12 月 18 日在上海市普陀区中山北路 1777 号 5 楼会议室以 现场及通讯表决方式召开。会议由董事长胡煜鐄先生主持，应出席会 议董事 6 名，实际出席会议董事 6 名，监事会主席及有关高级管理人 员列席了会议。本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 会议认真审议并以 6 票同意、0 票弃权、0 票反对通过了关于关 联人向公司支付承诺补偿款暨关联交易的议案 公司关联人郝宏伟先生向公司支付承诺补偿款，实质性减少了公 司因部分货款无法收回而导致的经营损失，有利于保障公司的利益。 董事会同意本次关联人支付承诺补偿款暨关联交易的事项。 广东甘化科工股份有限公司 第十届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 内容详见公 ...

证券代码：000576 证券简称：甘化科工 公告编号：2023-52 广东甘化科工股份有限公司 关于控股子公司部分货款预计无法收回及收到关联人 承诺补偿款暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于控股子公司部分货款预计无法收回的事项 (一)事项说明 沈阳含能金属材料有限公司（以下简称"沈阳含能"）系广东甘 化科工股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司。沈阳含能 2019 年开始为客户某厂某型号产品配套某规格钨环产品，暂定价为 100 元 /件。军方价格管理部门 2020 年 7 月派出审价组到沈阳含能进行现场 审核后，与沈阳含能签定了审价协商纪要，审查意见为 198.21 元/ 件。按照陆军装备价格管理相关规定，装备首次批复价一般从首批合 同开始执行，沈阳含能与某厂签署《关于钨环的价差协议》，对原暂 定价格进行修正，按实际交货数量补充确认价差款 15,434,290.76 元， 沈阳含能于当年确认了相关营业收入 15,434,290.76 元。沈阳含能在 以后年度按上述原则以 198.21 元/件的价格为基础继续确认收入。 ...

关联人郝宏伟先生向公司支付承诺补偿款，实质性减少了公司因 部分货款无法收回而导致的经营损失，有利于保障上市公司的利益。 本次关联交易事项不存在损害公司和中小股东利益的行为，不会对公 司独立性产生影响，符合公司整体利益。我们一致同意本次关联人向 公司支付承诺补偿款暨关联交易的事项，并同意将该事项提交公司董 事会审议。 独立董事：李爱文、廖义刚、钟刚 二〇二三年十二月十八日 广东甘化科工股份有限公司独立董事关于关联人向公 司支付承诺补偿款暨关联交易事项的审查意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规 的要求，作为广东甘化科工股份有限公司的独立董事，我们于 2023 年 12 月 18 日召开了第十届董事会独立董事 2023 年第一次专门会议。 经认真审阅相关材料，并对有关情况进行了解和分析，基于独立判断 的立场，秉承实事求是、客观公正的原则，我们就关联人向公司支付 承诺补偿款暨关联交易事项发表审查意见如下： ...

证券代码：000576 证券简称：甘化科工 公告编号：2023-51 广东甘化科工股份有限公司 第十届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经审核，监事会认为：公司关联人郝宏伟先生向公司支付 17,419,034.84 元的承诺补偿款（含利息），减少了公司因部分货款 无法收回而导致的经营损失，有利于公司的稳定发展，不存在损害公 司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意本次关 联人向公司支付承诺补偿款暨关联交易的事项。 三、备查文件 1 经与会监事签字并加盖监事会印章的第十届监事会第二十二次 会议决议。 特此公告。 广东甘化科工股份有限公司监事会 二〇二三年十二月十九日 一、监事会会议召开情况 广东甘化科工股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会 第二十二次会议通知于 2023 年 12 月 15 日以书面及通讯方式发出， 会议于 2023 年 12 月 18 日在公司综合办公大楼十五楼会议室以现场 及通讯表决方式召开。会议由监事会主席邵林芳先生主持，应出席会 议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。本 ...

证券代码：000576 证券简称：甘化科工 公告编号：2023-49 广东甘化科工股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东甘化科工股份有限公司(以下简称"公司")于近日接到控股 股东德力西集团有限公司（以下简称"德力西集团"）通知，获悉德 力西集团将其所持有的部分公司股份质押给华西证券股份有限公司， 用于办理股票质押式回购交易业务，具体内容公告如下： 一、控股股东股份质押基本情况 注：本次质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。 2、控股股东股份累计质押情况 截至公告披露日，控股股东及其一致行动人所持质押股份情况如 下： 1 股 东 名 称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质押数 量（股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是 否 为 限 售 股 是 否 为 补 充 质 押 质押 起始 日 质押 到期 日 质权 人 质 押 用 途 德 力 西 集 团 是 10,500,000 5.68% 2.37% 否 否 2023 年 12 月 4 日 2024 年 12 月 ...

广东甘化科工股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：000576 证券简称：甘化科工 公告编号：2023-48 广东甘化科工股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东甘化科工股份有限公司 2023 年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带 的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员) 声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增减 | | 营业收入（元） | 76,103,178.94 | -33.42% | 27 ...

证券代码：000576 证券简称：甘化科工 公告编号：2023-47 广东甘化科工股份有限公司关于 公司财务总监辞职及聘任公司财务总监的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司财务总监辞职情况 广东甘化科工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日 收到财务总监兼董事会秘书陈波先生《关于辞去公司财务总监的报 告》。陈波先生因职务变动原因，申请辞去公司财务总监职务，该辞 职申请自送达公司董事会之日起生效。陈波先生辞去该职后，仍在公 司担任董事会秘书职务。 截至本公告披露之日，陈波先生持有公司股份 151,130 股，占公 司总股本的 0.034%。其中，已获授但尚未解除限售的限制性股票 74,256 股。辞去财务总监职务后，陈波先生所持股份将继续遵守《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公 司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法 规及公司《2021 年限制性股票激励计划》中的相关规定。 二、聘任公司财务总监的情况 公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第十届董事会第二十六次会议， 审 ...

3、经了解，彭占凯先生的教育背景、任职经历、专业能力和职 业素养能胜任所聘岗位的职责要求。 广东甘化科工股份有限公司独立董事 关于聘任公司财务总监事项的独立意见 根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作》等法律法规的要求，作为广东甘化科工股份有限公司的独立 董事，我们对公司聘任财务总监的事项进行了核查，发表独立意见如 下： 1、公司财务总监候任人彭占凯先生的任职资格合法。经审阅其 履历，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中 国证监会采取证券市场禁入措施；没有被证券交易所公开认定为不适 合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。 2、彭占凯先生的提名方式、聘任程序合法。 4、同意公司聘任彭占凯先生为公司财务总监。 廖义刚 钟 刚 （本页无正文，系广东甘化科工股份有限公司独立董事关于 聘任公司财务总监事项的独立意见之签名页） 独立董事： 二〇二三年十月二十六日 李爱文 ...

证券代码：000576 证券简称：甘化科工 公告编号：2023-46 广东甘化科工股份有限公司 第十届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东甘化科工股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会 第二十六次会议通知于 2023 年 10 月 23 日以书面及通讯方式发出， 会议于 2023 年 10 月 26 日在上海市普陀区中山北路 1777 号 5 楼会 议室以现场及通讯表决方式召开。会议由董事长胡煜鐄先生主持，应 出席会议董事 6 名，实际出席会议董事 6 名，监事会主席及有关高级 管理人员列席了会议。本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 鉴于陈波先生因职务变动原因辞去公司财务总监职务，根据《公 司章程》及其他相关法律法规的有关规定，经公司董事会提名委员会 审核及提名，审计委员会审核通过，同意聘任彭占凯先生为公司财务 总监，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第十届董事会任期届 满之日止。 独立董事对该项事项发表了同意的独立意见。 内容详见公 ...