国元证券股份有限公司 关于广东瑞德智能科技股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作为广东瑞 德智能科技股份有限公司（以下简称"瑞德智能"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 对瑞德智能使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，并发 表如下意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东瑞德智能科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕205 号）同意，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 2,548.80 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股 人民币 31.98 元，募集资金总额为人民币 81,510.62 万元，扣除各类发行费用后 实际募集资金净额为人民币 72,672.15 万元。 募集资 ...

（3）列席公司监事会次数 开前对会议议案进行了核查，会议召开程 序、表决内容符合法律法规及公司章程规 定。 （1）现场检查次数 1次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 公司 2024 年 1-9 月归母净利润较上年同期 下降 172.32%，保荐人关注到公司的业绩波 动情况，通过询问公司管理层，查阅和分 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 析公司财务数据，并比较同行业上市公司 业绩情况，判断公司的业绩波动具有合理 性。 （1）发表独立意见次数 5次 定。 列席 0 次，公司在会议召开前就有关议案征 求了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召 国元证券股份有限公司 关于安徽华骐环保科技股份有限公司 保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：华骐环保 保荐代表人姓名：刘依然 联系电话：0551-62207014 保荐代表人姓名：杨凯强 联系电话：0551-62207999 一、保荐工作概述 项目 工作内容 是，国元证券股份有限公司（以下简称"国 元证券"或"保荐机构"）根据相关规定， （1）是否及时审阅公司信息披露文件 审阅公司发布的三会公告、定期报告及其他 事项公告等在内的信息披露文件。 （ ...

国元证券股份有限公司 关于安徽华骐环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐总结报告书 安徽华骐环保科技股份有限公司（简称"华骐环保"或"公司"或"发行人"） 于 2021 年 1 月 20 日首次公开发行股票并在创业板上市。国元证券股份有限公司 （以下简称"国元证券"或"保荐机构"或"本机构"）作为华骐环保首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，负责华骐环保上市后的持续督导工作，持 续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。目前，持续督导期限已经届满，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号- 保荐业务》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的规 定，保荐机构出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 （二）本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的 任何质询和调 ...

国元证券股份有限公司 章 程 （经2025年5月6日2024年度股东大会审议通过） 目 录 第四章 股东和股东会 第六章 董事会 第九章 通知与公告 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会的表决和决议 第五章 公司党组织 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第七章 高级管理人员 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护国元证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）、股东、职 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中国共 ...

国元证券股份有限公司董事会议事规则 （经2025年5月6日2024年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范董事会的议事方式和决策行为，保障董事会决策的合法化、 程序化、科学化、制度化，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《国元证券股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责，在《公司法》《公司章程》和股东会赋予的职权范 围内行使决策权。董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的中长期发展规划、经营计划和投资方案； （四）决定公司因《公司章程》第二十八条第(三)项、第(五)项、第(六)项规 定的情形收购本公司股份； （五）决定公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （八）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方 ...

国元证券股份有限公司独立董事制度 （经 2025 年 5 月 6 日 2024 年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善国元证券股份有限公司（以下简称公司）治理，规范独立董 事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，更好地保障全体股东特别是中 小股东权益不受损害，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、行政法规、规范性文件 及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任董事以外的其他职务，并与本公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

（二）高管。 第三条 公司董事会可就本办法的调整、优化提出方案，报股东会批准后实 施。 第二章 任职管理 国元证券股份有限公司董事和高级管理人员管理办法 （经2025年5月6日2024年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管理人 员（以下简称高管）的任职管理和执业行为、健全公司考核与薪酬管理体系，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法 》（以下简称《证券法》）《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称 《董监高管理办法》）等法律、法规、规范性文件及《国元证券股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定和公司战略愿景、责任使命、企业精 神、经营理念等文化建设理念体系，并结合公司企业文化建设实践与公司实际， 制定本办法。 第二条 本办法适用于公司下列人员： （一）董事； 第四条 拟任公司董事和高管的人员，应当符合下列基本条件： （一）正直诚实，品行良好； （二）熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定； （三）具备3年以上与其拟任职务相 ...

国元证券股份有限公司股东会议事规则 （经2025年5月6日2024年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）股东会及其参加者 的组织和行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）等相关法律、法规及《国元证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照《公司 法》和《公司章程》规定行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （六）修改《公司章程》； （七）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （八）审议批准第三条规定的担保事项； （九）审议成交金额超过 3000 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对 值超过 5%的关联交易事项（公司提供担保除外）； （十）审议公司在一年内购买和处置资产超过公司最近一期经审计总资产 （扣除客户保 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－022 国元证券股份有限公司 (一)会议召开情况 1.现场会议召开时间： （1）2025年5月6日（星期二）14：30。 （2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进 行网络投票的时间为2025年5月6日（星期二）上午9：15-9：25，9：30-11：30， 下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间 为2025年5月6日（星期二）上午9:15至下午15：00期间的任意时间。 2.现场会议召开地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。 2024 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会不存在否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 3.会议召开方式：采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4.会议召集人：公司董事会。 5.会议主持人 ...

北京市天元律师事务所 关于国元证券股份有限公司 2024 年度股东大会的法律意见 京天股字（2025）第 146 号 致：国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度股东大会（以下简称"本次 股东大会"）采取现场表决与网络投票相结合的方式，现场会议于 2025 年 5 月 6 日 （星期二）14:30 时在安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券七楼会议室召开。北京市天 元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现 场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）以及《国元证券股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、 召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项 出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《国元证券股份有限公司第十届董事会第二 十三次会议决议公告》《国元证券股份有限公司第十届监事会第十二次会议决议公告》 《国元证券股份有限公司关于召开 2024 年度股东大会的公告 ...