本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券 股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独 立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公 司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现就本人2024年度履职情况报告如下： 国元证券股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （徐志翰） 本人硕士研究生学历，博士学位，注册会计师非执业会员。 曾任复旦大学管理学院助教、讲师、副教授、系副主任，香港中 文大学会计学院访问学者，比利时中欧管理中心访问学者，无锡 祥生医疗股份有限公司独立董事。现任公司独立董事，国脉文化 股份有限公司独立董事，永臻科技（苏州）有限公司独立董事。 本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外 的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及 一、独立性情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第 六条规定的独立性要求，不存在影响独 ...

（经 2025 年 4 月 12 日第十届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 国元证券股份有限公司市值管理制度 第一条 为了加强国元证券股份有限公司（以下简称公司）市值管理工作， 进一步规范公司市值管理行为，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报， 维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引 第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性 文件和《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小 投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育 和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增 强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资 价值合理反映公司质量。 第四条 市值管理的基 ...

国元证券股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （鲁炜） 本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券 股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独 立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公 司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现就本人2024年度履职情况报告如下： 一、独立性情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第 六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如 下： 本人博士研究生学历。博士研究生学历。曾长期在中国科学 技术大学统计金融系任教，历任中国科学技术大学管理学院院长 助理，香港 Epro 科技公司独立董事，公司独立董事，荃银高科 股份公司独立董事，金信基金管理有限公司独立董事，安徽建工 集团股份公司独立董事。现任公司独立董事，中国科技大学管理 学院任教，法国 Skema 商学院 External 教授。 本人未在公司担任 ...

国元证券股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （郎元鹏） 本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券 股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独 立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公 司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现就本人2024年度履职情况报告如下： 一、独立性情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第 六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如 下： 本人拥有法学硕士学位。曾任长通电缆（集团）有限公司法 律顾问，致诚律师事务所律师，安益咨询有限公司高级顾问。现 任公司独立董事，北京市竞天公诚律师事务所管理合伙人。 报告期内，公司董事会风险管理委员会共召开3次会议，本 人出席了上述会议，未有委托他人出席或缺席情况；对公司合规 报告、反洗钱工作报告、全面风险管理工作报告、廉洁从业管理 情况报告、合规管理有效性评估报告 ...

国元证券股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （张本照） 本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外 的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及 主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客 观判断的关系。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2024年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的 董事会和股东大会，认真审阅会议及相关材料，积极参与各议题 的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作 用。2024年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序， 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本 人出席会议的情况如下： 本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券 股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独 立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公 司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股 ...

国元证券股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （阎焱） 本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券 股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独 立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公 司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现就本人2024年度履职情况报告如下： 一、独立性情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履 历如下： 本人硕士研究生学历曾任美国斯普林特电话公司亚洲业务 发展董事，美国智库哈德逊研究所研究员，华盛顿世界银行总 部分析员，还曾担任过两届中石化独立非执行董事和审计委员 会主席，两届中海油服独立非执行董事和薪酬委员会主席，及 中国南方航空公司的独立非执行董事，华润置地有限公司独立 非执行董事。现任公司独立董事，赛富投资基金的创始管理合 伙人，ATA Creativity G ...

1 经核查公司独立董事徐志翰先生、张本照先生、鲁炜先生、 阎焱先生、郎元鹏先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上 述人员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的 任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，因此，公司 5 位独立董事均符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 国元证券股份有限公司董事会 2025 年 4 月 12 日 国元证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-- 主板上市公司规范运作》等规定，国元证券股份有限公司（以下 简称公司）董事会就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： ...

根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相 关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简称公司）2024年度 董事薪酬及考核情况说明如下： 国元证券股份有限公司 2024 年度董事薪酬及考核情况专项说明 一、2024年度公司董事薪酬发放情况 根据公司董事薪酬相关规定，公司按每名独立董事每年税前 16万元的标准，向其支付独立董事津贴，公司独立董事已按照上 述标准领取了2024年度津贴。 公司内部董事依照公司薪酬管理制度和绩效管理制度进行 考核并确定薪酬。 根据董事职责分工，2024年度，公司组织召开了17次董事会 专门委员会会议，公司董事严格按照《公司章程》及各专门委员 会工作细则要求认真行使职权，充分发挥专业优势，对公司重大 事项进行讨论和论证，提高了董事会议事效率和决策质量。 （二)董事考核情况 （一）董事履职情况 2024年，公司董事会全体董事能够勤勉尽责地履行职责，按 照规定出席董事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案， 切实维护了股东的权益。公司独立董事均能够按照《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》的要求，从维护公司及股东的 ...

016 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025- 国元证券股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 1.基本信息。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）创立于1988年12月，总部 北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、 法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼 A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关 业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计 司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质 4 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次续聘会计师事务所事项须提交本公司股东大会审议。 2.本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。 国元证券股份有限公 ...

国元证券股份有限公司 2024 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证 券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《国元证券股份 有限公司章程》等相关规定，现对国元证券股份有限公司（以下简 称公司）高级管理人员（以下简称高管人员）2024 年度薪酬及绩效 考核情况说明如下： 一、2024 年度高管人员履职情况 2024 年，在公司党委和董事会的正确领导下，公司经营管理层 紧紧围绕建设一流投资银行和投资机构目标，公司上下凝心聚力、 "干"字当头，在坚持稳中求进总基调、聚焦服务实体经济、贯彻 人才强司战略、践行金融为民初心、完善业务协同机制、提升业技 融合效能、落实专项创造行动、筑牢合规风控生命线以及发挥党建 引领等方面做到"九个打头阵"，经营管理局面稳中向好。 二、2024 年度高管人员薪酬情况 （三）公司合规总监的考核 公司高管人员薪酬由基本年薪、绩效年薪和任期激励构成，基 本年薪根据公司薪酬制度有关规定确定，按月发放；绩效年薪按照 规定进行预分配，根据考核结果等进行清算；任期激励根据任期业 绩考核结果确定。 报告期内，公司高管人员薪酬情况详见公司 ...